证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2022—012
青岛威奥轨道股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信银行青岛宁夏路支行
本次委托理财金额：共计人民币 10,000.00 万元
委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性
09306 期
委托理财期限：
共赢智信汇率挂钩人民币结构性 09306 期的产品期限
是 90 天（2022 年 4 月 20 日至 2022 年 7 月 19 日）
履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十五
次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公
司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
使用不超过人民币 8 亿元人民币（含 8 亿元）的闲置募集
－1－
资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构
性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次
会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。在上
述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公
司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体
投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、
监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内
容详见公司于 2021 年 04 月 28 日披露的《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-017）。
一、本次委托理财到期赎回的情况
2022 年 1 月 17 日，公司使用部分闲置募集资金向中信银行
青岛宁夏路支行购买了 10,000 万元的保本浮动收益型理财产
品，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管
理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002。
上述理财产品已于 2022 年 4 月 18 日到期，公司已赎回本金
10,000 万元，并获得理财收益 863,013.70 元，与预期收益不存
在重大差异。本金及收益已归还至募集资金账户。
二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况
（一）委托理财目的
－2－
为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费
用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建
设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多
的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）
核准，公司本次发行募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00
元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币
1,128,896,686.79 元。本次发行募集资金已于 2020 年 5 月 15
日全部到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发
行的募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 5 月 15 日出具
了“致同验字（2020）第 110ZC0113 号”《验资报告》。公司已
对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监
管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截止到 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币（万元）
序号 投资项目 投资总额 募集资金拟投 募集资金已
入金额 投入金额
－3－
1 轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目 36,461.35 33,351.02 5,072.77
2 轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目 46,424.63 41,738.65 530.14
3 研发中心建设项目 12,943.81 12,800.00 7,450.71
4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25,000.00
合计 120,829.79 112,889.67 38,053.62
（三）委托理财产品的基本情况
1、共赢智信汇率挂钩人民币结构性 09306 期
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中信银行 保本浮 共赢智信汇率
青岛宁夏 动收益 挂钩人民币结 10,000.00 1.60%-3.40% 39.45-83.84
路支行 型产品 构性09306期
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
90天 / / / 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为
安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超
过 12 个月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、
购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理
财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资
金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，
符合公司内部资金管理的要求。
－4－
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2022 年 4 月 18 日，公司向中信银行青岛宁夏路支行购
买了 10,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内
容如下：
（1）产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性 09306 期
（2）产品类型：保本浮动收益
（3）产品预期年化收益率：1.60%-3.40%
（4）理财金额：10,000 万元
（5）产品起息日：2022 年 4 月 20 日
（6）产品到期日：2022 年 7 月 19 日
（二）委托理财的资金投向
1、中信银行青岛宁夏路支行结构性存款：是指嵌入金融衍
生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波
动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险
的基础上获得相应的收益。
（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人
民币 10,000 万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安
全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用
途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情
形。
（四）风险控制分析
－5－
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、
流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和
跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安
全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的
情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；
3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进
行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好
信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
中 信银 行股 份有限 公司为 A 股上 市公 司， 股票代 码为
601998，成立日期为 1987 年 4 月，注册资本 4893479.6573 万元。
中信银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动
人、实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币（元）
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
－6－
资产总额 4,881,552,394.59 4,618,668,753.17
负债总额 2,002,251,039.95 1,914,193,038.46
净资产 2,879,301,354.64 2,701,475,714.71
经营性活动现金流净额 -67,749,495.24 61,045,252.68
截止 2021 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 41.44%。本次
使用闲置募集资金购买理财金额为 30,000 万元，占公司最近一
期期末净资产的比例为 3.7%，占公司最近一期期末资产总额比
例为 2.17%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进
行的情况下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以
提高公司资金使用效率，获得一定投资收益。公司购买理财不会
对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
（二）委托理财对公司的影响
1、公司本次使用闲置募集资金 10,000 万元进行现金管理是
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的，
有助于提高资金利用效率，不影响募集资金投资项目所需资金。
2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定
的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取
较好的投资回报。
（三）会计处理
根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品在资产负债表
中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投
资收益”。
六、风险提示
－7－
公司本次购买的理财产品，均为结构性存款产品，属于保本
浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不
排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力
风险等风险因素从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意
见
公司于 2021 年 04 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议
和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 8
亿元人民币（含 8 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购
买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自
第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含
12 个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公
司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委
托理财的情况
金额：万元
序 实际投入 实际收回 尚未收回
理财产品类型 实际收益
号 金额 本金 本金金额
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
1 10,000 10,000 73.04 0
存款03718期
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
2 5,000 5,000 38.64 0
存款03931期
－8－
中国建设银行青岛市分行定制型
3 19,000 19，000 146.85 0
单位结构性存款2021年第16期
上海浦东发展银行利多多公司稳
4 利固定持有期21JG6128期人民币 11,000 11,000 88.00 0
对公结构性存款（90天网点专属）
交通银行蕴通财富定期型结构性
5 30,000 30,000 238.59 0
存款91天（挂钩汇率看跌）
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
6 10,000 10,000 82.41 0
存款05037期
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
7 5,400 5,400 42.41 0
存款05184期
中国建设银行青岛市分行定制型
8 19,000 19，000 145.23 0
单位结构性存款2021年第54期
交通银行蕴通财富定期型结构性
9 30,000 30,000 239.34 0
存款91天（挂钩汇率看涨）
利多多公司稳利21JG5518期（9月
10 12,000 12,000 35.50 0
特供）人民币对公结构性存款
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
11 10,000 10,000 83.29 0
存款06512期
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
12 5,500 5,500 42.04 0
存款06742期
中国建设银行青岛市分行定制型
13 18,000 18,000 134.91 0
单位结构性存款2021年第71期
14 利多多公司稳利21JG6499期（3个 12,000 12,000 94.50 0
－9－
月网点专属B款）人民币对公结构
性存款
交通银行蕴通财富定期型结构性
15 30,000 30,000 255.12 0
存款97天（挂钩汇率看涨）
共赢智信汇率挂钩人民币架构性
16 10,000 10,000 86.30 0
存款08116期
共赢智信汇率挂钩人民币架构性
17 5,500 0 0 5,500
存款08117期
利多多公司稳利JG3047期（3个月
18 5,000 0 0 5,000
早鸟款）人民币结构性存款
中国建设银行青岛市分行定制型
19 13,000 0 0 13,000
单位结构性存款2022年第15期
利多多公司稳利22JG3096期（3个
20 12,000 0 0 12,000
月早鸟款）人民币对公结构性存款
交通银行蕴通财富定期型结构性
21 30,000 0 0 30,000
存款94天（挂钩汇率看涨）
共赢智信汇率挂钩人民币结构性
22 10,000 0 0 10,000
09306期
合计 312,400 236,900 1826.17 75,500
最近12个月内单日最高投入金额 30,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 10.42%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 11.13%
目前已使用的理财额度 75,500
－10－
尚未使用的理财额度 4,500
总理财额度 80,000
九、备查文件
1.《中信银行结构性存款产品说明书》
特此公告。
青岛威奥轨道股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
－11－
