证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2023—002
青岛威奥轨道股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：交通银行青岛嘉定路支行
本次委托理财金额：共计人民币 28,000.00 万元
委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91
天（挂钩汇率看涨）
委托理财期限：
91 天
履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2022 年 4 月 28 日召开第二届董事会第二十一次会议
和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司拟使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人
民币 7.85 亿元人民币（含 7.85 亿元）的闲置募集资金进行现
金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产
－1－
品，使用期限为自第二届董事会第二十一次会议审议通过之日
起不超过 12 个月（含 12 个月）。在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权
并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织
实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同
意的意见。具体内容详见公司于 2022 年 04 月 29 日披露的《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2022-017）。
一、本次委托理财到期赎回的情况
2022 年 10 月 12 日，公司使用部分闲置募集资金向交通银行青
岛嘉定路支行购买了 28,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体
内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金
管理的公告》（公告编号：2022-058）。上述理财产品已于 2023 年
1 月 17 日到期，公司已赎回本金 28,000 万元，并获得理财收益
2,152,547.95 元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还
至募集资金账户。
二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况
（一）委托理财目的
为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等
目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集
资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
－2－
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公
司本次发行募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00 元，扣除各项
发行费用后，公司实际募集资金净额人民币 1,128,896,686.79 元。
本次发行募集资金已于 2020 年 5 月 15 日全部到账，致同会计师事务
所（特殊普通合伙）对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，
并于 2020 年 5 月 15 日出具了“致同验字（2020）第 110ZC0113 号”
《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、
保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户
存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管
理。
截止到 2022 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币（万元）
序号 投资项目 投资总额 募集资金拟 募集资金已
投入金额 投入金额
轨道交通车辆配套装
1 36,461.35 33,351.02 5,097.58
备（青岛）建设项目
2 轨道交通车辆配套装 46,424.63 41,738.65 810.91
备（唐山）建设项目
3 研发中心建设项目 12,943.81 12,800.00 7,861.79
－3－
4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25，000.00
合计 120,829.79 112,889.67 38,770.28
（三）委托理财产品的基本情况
1.交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天（挂钩汇率看涨）
预计年 预计收
受托方 产品 产品 金额
化 益金额
名称 类型 名称 （万元）
收益率 （万元）
交通银行蕴
交通银行 保本浮 通 财 富 定 期
1.75%- 122.16-
青岛嘉定 动收益 型 结 构 性 存 28,000.00
3.05% 212.92
路支行 型产品 款92天（挂钩
汇率看涨）
预计收 是否构
产品 收益 结构化 参考年化
益（如 成关联
期限 类型 安排 收益率
有） 交易
保本浮
91天 / / / 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全
性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超过 12 个
月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、购买以股票
及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理
财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经
－4－
按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要
求。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2023 年 1 月 17 日，公司向交通银行青岛嘉定路支行购买了
28,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内容如下：
（1）产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天（挂
钩汇率看涨）
（2）产品类型：保本浮动收益
（3）产品预期年化收益率：1.75%-3.05%
（4）理财金额：28,000 万元
（5）产品起息日：2023 年 01 月 19 日
（6）产品到期日：2023 年 04 月 20 日
（二）委托理财的资金投向
1、交通银行青岛嘉定路支行结构性存款，是指嵌入金融衍生产
品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或
者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得
相应的收益。
（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币
28,000 万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安全性高、
流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不
影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
－5－
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好
的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品
的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，
及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况
下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；
3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行管理，
建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监
督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息
披露工作。
四、委托理财受托方的情况
交通银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码为 601328，
成立日期为 1987 年 3 月，注册资本 7426272.6645 万元。
交通银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、
实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币（元）
项 2021 年 12 月 31 日 2022 年 9 月 30 日
目
－6－
资产总额 4,543,923,959.02 4,427,542,152.91
负债总额 1,924,460,277.58 1,915,016,256.65
净资产 2,607,236,343.94 2,500,149,871.24
经营性活动
-134,698,850.49 -75,978,381.07
现金流净额
截止 2022 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 43.25%。本次使用
闲置募集资金购买理财金额为 28,000 万元，占公司最近一期期末净
资产的比例为 11.20%，占公司最近一期期末资产总额比例为 6.32%。
公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行的情况下，使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以提高公司资金使用效
率，获得一定投资收益。公司购买理财不会对公司未来主营业务、财
务状况、经营成果等造成重大影响。
（二）委托理财对公司的影响
1、公司本次使用闲置募集资金 28,000 万元进行现金管理是在保
证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的，有助于提
高资金利用效率，不影响募集资金投资项目所需资金。
2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投
资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投
资回报。
（三）会计处理
根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品在资产负债表中列
示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。
六、风险提示
－7－
公司本次购买的理财产品，均为结构性存款产品，属于保本浮动
收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项
投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因
素从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 04 月 28 日召开第二届董事会第二十一次会议和
第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 7.85 亿元
人民币（含 7.85 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银
行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董
事会第二十一次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事
会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况
金额：万元
尚未收
序 实际投 实际收
理财产品类型 实际收益 回本金
号 入金额 回本金
金额
共赢智信汇率挂钩人民
1 5,500 5,500 47.47 0
币架构性存款 08117 期
2 利多多公司稳利 JG3047 5,000 5,000 42.5 0
－8－
期（3 个月早鸟款）人民
币结构性存款
中国建设银行青岛市分
3 行定制型单位结构性存 13,000 13,000 93.14 0
款 2022 年第 15 期
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3096 期（3 个月早鸟
4 12,000 12,000 101.2 0
款）人民币对公结构性存
款
交通银行蕴通财富定期
5 型结构性存款 94 天（挂 30,000 30,000 247.23 0
钩汇率看涨）
共赢智信汇率挂钩人民
6 10,000 10,000 73.97 0
币结构性 09306 期
共赢智信汇率挂钩人民
7 5,500 5,500 40.68 0
币架构性存款 09383 期
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3526 期（3 个月网点
8 5,000 5,000 38.75 0
专属 B 款）人民币结构性
存款
9 中国建设银行青岛市分 13,000 13,000 103.07 0
－9－
行定制型单位结构性存
款 2022 年第 47 期
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3575 期（1 个月看跌
10 12,000 12,000 30 0
网点专属）人民币对公结
构性存款
交通银行蕴通财富定期
11 型结构性存款 85 天（挂 28,000 28,000 198.88 0
钩汇率看涨）
共赢智信汇率挂钩人民
12 10,000 10,000 72.74 0
币架构性存款 10759 期
共赢智信汇率挂钩人民
13 5,500 5500 40.01 0
币架构性存款 10836 期
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3697 期（1 个月看跌
14 9,000 9,000 22.5 0
网点专属 B 款）人民币对
公结构性存款
利 多 多 公 司 稳 利
15 22JG7423 期（三层看涨） 10,000 10,000 70.89 0
人民币对公结构性存款
16 利 多 多 公 司 稳 利 9,000 9,000 67.5 0
－10－
22JG3766 期（三层看涨）
人民币对公结构性存款
交通银行“蕴通财富”定
17 期型结构性存款协议挂 28,000 28,000 215.25 0
钩汇率二元结构
共赢智信汇率挂钩人民
18 10,000 0 0 10,000
币架构性存款 12092 期
共赢智信汇率挂钩人民
19 6,000 0 0 6,000
币结构性存款 12164 期
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3851 期（3 个月网点
20 10,000 0 0 10,000
专属 B 款）人民币对公结
构性存款
利 多 多 公 司 稳 利
22JG3931 期（3 个月早鸟
21 9,000 0 0 9,000
款）人民币对公结构性存
款
交通银行蕴通财富定期
22 型结构性存款 91 天（挂 28,000 0 0 28,000
钩汇率看涨）
合计 273,500 210,500 1,505.78 63,000
－11－
最近12个月内单日最高投入金额 30,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产
11.51%
（%）
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） -
目前已使用的理财额度 63,000
尚未使用的理财额度 15,500
总理财额度 78,500
九、备查文件
1.《交通银行“蕴通财富”定期型结构性存款协议（挂钩汇率二
元结构）》
特此公告。
青岛威奥轨道股份有限公司董事会
2023 年 1 月 17 日
－12－
