山东玻纤集团股份有限公司
                      监事会议事规则
                            第一章 总则
    第一条 为规范山东玻纤集团股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的运作，确保监事更加有效地履行职责，依据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引》（以下简
称“《章程指引》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、

《公司章程》以及其他法律、法规和规范性文件，制定本规则。
    第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负
责并报告工作。
    第三条 监事会对公司的业务经营活动、公司财务以及公司董事、
总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，监事
会应向全体股东负责，履行诚信和勤勉义务。
                   第二章    监事会的组成及职权
    第四条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成。其中 2 名监事
由职工代表出任，由公司职工代表大会民主选举产生或更换。监事会
设监事会主席 1 名，由全体监事的过半数选举产生或更换。
    监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同选举 1 名监事召集和主持监事
会会议。
    第五条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司
的监事：
    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

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    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市
场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政

治权利,执行期满未逾 5 年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该
公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之

日起未逾 3 年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法
定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日

起未逾 3 年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
    （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚期限未满的；
    （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情
形的，公司解除其职务。
    第六条 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地
履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履
职能力。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
    第七条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司
负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，
不得侵占公司的财产。
    第八条 监事每届任期 3 年，任期届满，可连选连任。公司董事、
和高级管理人员不得兼任监事。最近 2 年内曾担任过公司董事或者高
级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东
提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。

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    第九条 监事任期届满未及时改选、监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数

少于监事会成员的三分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应
当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规
定，履行监事职务。

    第十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
    第十一条   监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提
出质询或者建议。

    第十二条   监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。
    第十三条   监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章、规范性文件或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
    第十四条   监事会对股东大会负责，并依法行使下列职权：
    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
    （二）检查公司的财务；
    （三）对董事（含独立董事）、高级管理人员执行公司职务的行
为进行监督，对违反法律、法规、《公司章程》或者股东大会决议的
董事（含独立董事）、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其
予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

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    （六）列席董事会会议，经全体监事的一致表决同意，对公司董
事会的决议拥有建议复议权；董事会不予采纳或经复议仍维持原决议

的，监事会有权提议召开临时股东大会解决。
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担。

    （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
    第十五条     监事会主席行使下列职权：
    （一）召集和主持监事会会议 ,并检查监事会决议的执行情况；
    （二）代表监事会向股东大会报告工作；
    （三）列席董事会或委托其他监事列席董事会；
    （四）当董事或总经理与公司发生诉讼时，代表公司与董事或总
经理进行诉讼。
    （五）法律法规及《公司章程》规定的职责。
    第十六条     监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的违法
行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提
出更换董事或向董事会提出解聘总经理或其他高级管理人员的建议；
依照《公司法》第五十三条、一百五十一条规定，有权对董事、高级
管理人员提起诉讼。
    第十七条     监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部及外
部审计人员出席监事会会议 ,回答所关注的问题。
    第十八条     监事会对董事、高级管理人员的监督记录以及进行

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财务或专项检查的结果应成为对董事、总经理和其他高级管理人员绩
效评价的重要依据。

    第十九条     监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可
以向证券监管机构及其他有关部门直接报告情况。
    第二十条     公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履

行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需
的有关费用由公司承担。
    第二十一条 公司应当加强担保合同的管理。公司为他人担保，

应当将订立的书面合同及时通报监事会。
    第二十二条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去
一年的监督专项报告，内容为：
    （一）对公司财务的检查情况；
    （二）董事、高级管理人员执行职务时的尽职情况及对有关法律、
法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；
    （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
    监事会认为有必要时 ,还可以对股东大会审议的提案出具意见，
并提交独立报告。
    第二十三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监
事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可
以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
               第三章   监事会会议的召开及议事范围
    第二十四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
    第二十五条 监事会定期会议每 6 个月至少召开一次。
    第二十六条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临

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时会议：
    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监
管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关
规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚
或者被上海证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    监事要求召开监事会临时会议时，应书面说明召开会议的原因和
目的。监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
    第二十七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办
公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工
征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会
重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司
经营管理的决策。
    第二十八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会
办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面
提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

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    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，
监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部
门报告。
    第二十九条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应

当分别提前十日和三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接
送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，
还应当通过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    第三十条   监事会会议通知包括以下内容：会议的日期、地点
和会议期限、事由议题、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及
其书面提议、监事会所必需的的会议材料、监事应当亲自出席会议的
要求、联系人和联系方式。
    口头会议通知至少应包括会议的日期、地点和事由议题等内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第三十一条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监
事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应
当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对
审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。
监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

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    第三十二条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会会议
应由过半数的监事出席可方举行。监事会主席因特殊原因不能出席会

议 ,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持
    相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的
最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
    第三十三条 监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出
席监事会会议，应书面委托其他监事，委托书上应载明代理人姓名、

代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。监事连续二次
未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职
责 , 监事会应建议股东大会或公司职工代表大会予以撤换。
    第三十四条 监事会议事的主要范围：
    （一）对公司董事会的决策、经营目标、方针和重大投资方案提
出监督意见；
    （二）对公司年度财务预算、决算的方案和披露的定期报告提出
意见；
    （三）对公司利润分配和弥补亏损方案的执行提出审查、监督意
见；
    （四）对董事会决策重大风险投资、抵押、担保等提出意见；
    （五）对公司内控制度的建立和执行情况进行审议,提出意见；
    （六）对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法
规、《公司章程》，损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见；
    （七）监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提
交股东大会；

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    （八）其他有关股东利益、公司发展的问题；
    （九）法律、法规或《公司章程》规定以及股东大会授权的其他

事项。
    第三十五条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确
的意见。


                 第四章    监事会会议的记录
    第三十六条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应

当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作
出某种说明性记载。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表
公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面
说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录
的内容
    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，
由监事会主席指定专人负责保管，保存期限为 10 年。
    第三十七条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。
会议记录应当包括以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

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意见、对提案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、

弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规

定，整理会议记录。
                       第五章   监事会决议
    第三十八条 监事会会议应对所列议案逐项进行表决；监事会决

议表决方式为：记名投票表决和举手表决方式，监事会会议实行一事
一表决，一人一票制。监事会作出决议，须经出席会议的过半数的监
事通过方为有效。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。
    第三十九条 会议结束时出席会议的监事应在会议记录上签字，
会后在会议决议上签字（决议送达时当场审阅签字）。监事不在会议
记录、决议上签字，视同缺席。
    第四十条   监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，
可以用传真方式进行并做出决议，并由参会监事签字。
    第四十一条 监事应对监事会决议承担责任，监事会决议违反法
律、法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对
公司负赔偿责任，但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录
的 ,该监事可以免除责任。
                   第六章 监事会会议的信息披露
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    第四十二条 监事会主席负责监督和检查监事会决议的实施情况。
公司应该根据适用法律和公司股份上市交易的证券交易所的有关规

定报送和/或公告监事会决议。
                    第七章 监事会决议的实施
    第四十三条 监事会建立监事会决议执行记录制度。对公司经营

管理提出建议或要求董事会、管理层给予答复的决议事项，监事会应
安排监事专项负责与董事会、总经理沟通落实决议事项，并就决议事
项的执行结果向监事会作出书面报告。

                      第八章        附   则
    第四十四条 本规则未尽事项，按照国家有关法律、行政法规和
规范性文件及《公司章程》的规定执行。
    第四十五条 本规则由山东玻纤集团股份有限公司监事会拟定并
报股东大会审议通过后生效。
    第四十六条 监事会可根据有关法律、行政法规和《公司章程》
的规定对本规则进行修改并报股东大会批准。
    第四十七条 本规则解释权属公司监事会。


                               山东玻纤集团股份有限公司董事会

                                                 2020 年 11 月




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