山东玻纤：董事会秘书工作制度2020-11-06
山东玻纤集团股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为加强公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限并发
挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司董事会秘书管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章及规
范性文件的规定，结合《公司章程》制定本制度。本制度适用于董事
会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘书工作成绩的主要依
据。
第二条 公司董事会秘书是公司的高级管理人员，由公司董事会
聘任，对董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管
理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 董事会秘书的任职
第三条 担任本公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所（以下简称“上交所”）认可的董事
会秘书资格证书。
第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；
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（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；
（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（五）公司现任监事；
（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条 董事会秘书薪酬或津贴标准由董事会决定。
第三章 董事会秘书的职责
第六条 董事会秘书必须遵守法律、行政法规、部门规章及公司
章程，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和
勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第七条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，
督促董事会及时披露或澄清。
第八条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，
包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监
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事会会议和股东大会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第九条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公
司与投资者的沟通、接待和服务工作机制。
第十条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守
公司股份买卖相关规定;
（四）其他公司股权管理事项。
第十一条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场
发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事
务。
第十二条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公
司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其
他规范性文件的培训。
第十三条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人
员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规
范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，
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并立即向上交所报告。
第十四条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交
所要求履行的其他职责。
第十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司
董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履
职行为。
第十六条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和
经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的
会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或
者严重阻挠时，可以直接向上交所报告。
第十九条 董事会秘书应当出席股东大会会议并负责股东大会会
议记录，列席监事会会议，可以列席董事会审计委员会会议，应当配
合监事会或股东自行召集的股东大会。
第二十条 在有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足
会议召开的最低人数要求时，应当及时向监管部门报告。
第二十一条 负责保存董事会会议档案，包括会议通知和会议材
料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决
票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公
告等。
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第二十二条 《公司法》、《证券法》、证监会和上交所要求履行的
其他职责。
第二十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董
事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身
份作出。
第四章 董事会秘书的任免
第二十四条 董事会秘书由公司董事长推荐。
第二十五条 董事会秘书候选人在董事会审议其受聘议案时，应
当亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情
况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其
他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。
第二十六条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董
事会秘书。
第二十七条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个
交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送上交所，上交所自收到有
关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。
第二十八条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事
务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，
由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除
董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代表应当取得上交所认
可的董事会秘书资格证书。
第二十九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无
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故将其解聘。董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本规则第四条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 年未参加董事会秘书后续培训；
（三）连续 3 个月以上不能履行职责；
（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并
公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上交所提交个人陈述报
告。
第三十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事
会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第三十一条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，
要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信
息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
第三十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离
任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的
监督下移交。
第三十三条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董
事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上交所备案，同时尽
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快确定董事会秘书人选。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人
员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事
会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书
第五章 附则
第三十四条 本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规、部
门规章及规范性文件的规定和《公司章程》的规定。本制度与法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》相抵触时，以法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》为准。
第三十五条 本制度由董事会负责解释，董事会批准后生效。
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2020 年 11 月
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