山东玻纤集团股份有限公司

    关于董事、监事和高级管理人员持股管理办法



                          第一章 总则

    第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持山东玻纤

集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股份及其变动

的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、 上市公司董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司

股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东

及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、

规章以及《山东玻纤集团股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）

的规定，特制定本办法。

    第二条 本办法适用于董事、监事和高级管理人员（以下合称“董

监高”）所持本公司股份及其变动的管理。

    第三条 本公司董监高所持本公司股份，是指登记在其名下的所

有本公司股份。

    第四条 本办法所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、


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董事会秘书、财务总监、总工程师以及《公司章程》规定的其他人员。

    第五条 公司董监高等主体所持股份变动行为应当遵守法律法规、

上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关规定以及公司章程等规

定。公司董监高曾对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、

变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

                      第二章 申报及披露

    第六条 公司及其董监高应当保证申报数据的及时、真实、准确、

完整，并承担由此产生的法律责任。公司董事会秘书负责填报董监高

基本信息及其持有本公司股份变动情况，并定期（半年一次）检查其

买卖本公司股票的披露情况。

    第七条 董监高申报及披露：

    1、公司董监高应在下列时点或期间内委托公司通过上海证券交

易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及其持有股票的账户所有人

信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间

等：

    （1）董监高在公司申请股票上市时；

    （2）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任

职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （3）现任董监高在其已申报的的个人信息发生变化后的 2 个交


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易日内；

    （4）现任董监高在离任后 2 个交易日内；

    （5）上交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向上交所提交的将其所持本公司股

份按相关规定予以管理的申请。

    2、公司董监高应当在所持本公司股份发生变动的 2 个交易
日内，通过公司在上交所网站上进行披露。披露内容包括：

    （1）本次变动前持股数量；

    （2）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；

    （3）本次变动后的持股数量；

    （4）上交所要求披露的其他事项。

    3、公司董监高通过计划集中竞价交易减持股份的，公司应当在

15 个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持

时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时

间区间不得超过 6 个月。

    在减持时间区间内，董监高在减持数量过半或减持时间过半时，

应当在事实发生当日向公司报备，公司及时披露减持进展情况。在减

持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董监

高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否
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有关。

    董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施

完毕或者披露的减持时间区间届满后当日向公司报备，公司在 2 个交

易日内公告具体减持情况。

                      第三章 交易禁止和限制

    第八条 公司董监高违反《证券法》的规定，将其所持本公司股

票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司

董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关人员违规买卖的情况、

收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。

    前款所董监高持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其

配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股

权性质的证券。

    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6 个月

内卖出的； 卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起 6 个

月内又买入的。

    第九条 公司董监高不得减持股份的情形：

    1、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查

或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出

之后未满 6 个月的；


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    2、董监高因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责

未满 3 个月的；

    3、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易

所业务规则规定的其他情形。

    第十条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自

相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董监

高不得减持所持有的公司股份：

    1、公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行

政处罚；

    2、公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信

息罪被依法移送公安机关；

    3、其他重大违法退市情形。

    第十一条 公司董监高在下列期间不得买卖本公司股票：

    1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推

迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起至

公告前 1 日；

    2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生

之日或在决策过程中，至依法披露之日；

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    4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

    第十二条 本公司董监高所持本公司股份在下列情形下不得转让：

    1、公司股票上市交易之日起 1 年内；

    2、公司董监高离职后半年内；

    3、公司董监高承诺一定期限内不转让并在该期限内；

    4、法律法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

    第十三条 本公司董监高在任职期间，每年通过集中竞价、大宗

交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的

25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动

的除外。

    本公司董监高所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不

受前款转让比例的限制。

    第十四条 公司董监高以上年末其所持有本公司发行的股份为基

数，计算其中可转让股份的数量。

    上市公司董监高在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本

公司股份的，还应遵守本办法关于禁止买卖或转让本公司股份的规定。

    第十五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，

或因董监高在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年

内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件
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的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股

份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十六条 公司董监高当年可转让但未转让的本公司股份，应当

计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份

的计算基数。

                        第四章 附则

    第十七条 本办法未尽事宜，按有关法律法规、规章、规范性文

件以及《公司章程》的规定执行。本办法与有关法律法规、规章、规

范性文件以及《公司章程》的规定不一致的，以有关法律法规、规范

性文件以及《公司章程》的规定为准。

    第十八条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释。

    第十九条 本办法自董事会审议通过之日起生效及实施，修改时

亦同。




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