山东玻纤集团股份有限公司                                  内部信息知情人管理制度




                           山东玻纤集团股份有限公司
                            内幕信息知情人管理制度


                                   第一章 总 则


     第一条    为规范山东玻纤集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
法权益，《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等有关法律法规，以及《山东玻纤集团
股份有限公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际
情况，制定本制度。
     第二条    公司董事会是内幕信息的管理机构。
     第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券事务部具体负责
公司内幕信息的日常管理工作（包括但不限于内部信息的监督、管理、内幕信息
知情人的登记、备案等）。


                            第二章 内幕信息的定义及范围
     第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在指定信息披露媒体《中国证券报》、
《证券时报》和上海证券交易所网站正式披露的信息。
     第五条    本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
     （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
     （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
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的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
     （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
     （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
     （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
     （七） 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经
理无法履行职责；
     （八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
     （九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
     （十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
     （十一）     公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
     （十二）     公司债券信用评级发生变化；
     （十三）     公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二
十；
     （十四）     公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
     （十五）     中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。


                       第三章   内幕信息知情人的定义及范围


     第六条     本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接
或者间接获取内幕信息的单位和个人。
     第七条     本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
     （一） 公司及董事、监事、高级管理人员；
     （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
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     （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
     （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
     （五） 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
     （六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
     （七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
     （八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
     （九）中国证监会规定的其他人。


                           第四条 内幕信息的保密管理


     第八条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开
前，不得以任何形式对外泄露、报道、传送。
     第九条    公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利
用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券。
     第十条    公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员及其他内幕信息知情
人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围
内。
     第十一条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司
向其提供内幕信息。
     第十二条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、盘
片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准
交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有
关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
     第十三条 公司定期报告公告前，有关工作人员不得将公司定期报告及有关
数据向外界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。
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     第十四条     公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开信息
的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者对公司负有保密义务。
     第十五条     非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。


                           第五章   内幕信息知情人的登记备案


     第十六条 公司应根据监管机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的
报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人
知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。前述
知情人涉及到外部信息使用人的，公司对外报送信息的有关部门和人员除需填写
《内幕信息知情人登记表》，同时亦有义务根据《信息披露事务管理制度》的规
定书面致函提醒报送对象履行保密义务。
     属于公司涉及并购、重组等重大内幕信息的，公司应在内幕信息公开披露后
五个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送监管机构备案。
     第十七条     内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、
内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码/身份证件号码、证券账户、所在单
位/部门、职务/岗位、与公司的关系、获取信息的时间等。
    第十八条 内幕信息知情人应根据监管要求，自获悉内幕信息之日起填写《内
幕信息知情人登记表》，并于三个交易日内交证券事务部备案。
     未及时填报的，证券事务部有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报；填
写不全的，证券事务部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
    第十九条 证券事务部有权对内幕知情人及其关系人买卖公司证券的情况进
行定期查询，形成书面记录，并根据监管机构要求向其报备。
     第二十条 登记备案材料保存至少十年以上。
     第二十二条 公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员、公司主要股东、
总部各部门及各分公司、分支机构以及控股子公司的有关负责人应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况，填写《内幕信息知情人登记表》，并报公司证券
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事务部备案。


                             第六章   罚 则


    第二十三条 公司应及时对进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交
易的行为进行自查，对自查结果按情节轻重做出处罚决定，并将自查和处罚结果
报监管机构备案。
    第二十四条 内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，公司将按情
节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会
上造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触
犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。
    相关行为包括但不限于：
    （一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人登
记表》有关信息的；
    （二）在内幕信息公开前，对外泄露的；
    （三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
    第二十五条 公司持股百分之五以上的股东及其董事、监事、总经理及其他
高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发生违反本制度
的行为，公司保留追究其责任的权利。


                             第七章 附 则


    第二十六条 本制度由公司董事会负责解释，作为公司《信息披露事务管理
制度》的补充。
    第二十七条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订
本制度，报董事会审议通过。
    第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
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                                      2022 年 3 月