招商证券股份有限公司
 关于北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
           2021 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招
商证券”、“保荐机构”）作为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以
下简称“公司”、“上市公司”或“正和生态”）首次公开发行股票的保荐机构，
对公司 2021 年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
    一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐机构
    招商证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    岳东，李寿春
    （三）现场检查时间
    2021 年 12 月 21 日-24 日
    （四）现场检查人员
    岳东，赵臻
    （五）现场检查内容
    公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担
保、重大对外投资情况；公司经营状况及承诺履行情况等。
    （六）现场检查手段
    1、对公司部分高级管理人员进行访谈；
    2、查看上市公司主要生产经营场所；
    3、查看公司 2021 年召开的历次三会文件；
    4、审阅公司 2021 年的公开披露文件；
    5、查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
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    6、查阅公司有关内控制度文件；
    7、查阅公司关联交易、对外担保、重大对外投资的相关资料等。
    二、本次现场检查主要事项及意见
    （一）公司治理和内部控制情况
    现场检查人员查阅了正和生态公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事
规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、
监事会和临时股东大会的会议通知、决议和其他会议资料。同时，现场检查人员
还查阅了《关联交易管理制度》及其他内部控制制度，与公司部分高级管理人员
进行了沟通。
    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，正和生态建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执
行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置
和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规
定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行。
    （二）信息披露情况
    现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，通过与指定网络披露
的相关信息进行对比和分析，并查阅了其他信息披露文件及其支持文件。
    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定 。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
    现场检查人员查阅了正和生态关联交易的制度文件、相关会议记录和公告文
件，查阅了公司与关联方的往来情况，并与正和生态财务总监进行了沟通。
    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，正和生态资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况
    现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原
始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，同时查阅
了公司《募集资金管理制度》以及关于募集资金支出的审批文件。
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    经现场检查，保荐机构认为：正和生态募集资金的存放和使用符合相关规定
的要求，募集资金使用与已披露情况一致。在募集资金使用过程中，正和生态制
定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法律法规规定，
不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他
违反《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司章程等公司内部相关制度，以及董事会、股东大会
决议和信息披露文件，并对相关人员进行访谈。
    经现场检查，保荐机构认为：正和生态已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存
在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。
    （六）经营情况
    现场检查人员与公司部分高级管理人员进行了访谈，了解近期行业和市场变
化情况以及公司经营情况。
    经现场检查，保荐机构认为：正和生态经营模式、经营环境并未发生重大变
化，公司治理及经营管理状况正常。
    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
    无。
    三、提请上市公司注意的事项及建议
    无。
    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现正和生态存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构
独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论
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   保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》的有关要求，对正和生态认真履行了持续督导职责，经
过本次现场核查工作，保荐机构认为：在本持续督导期内正和生态在公司治理、
内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资
等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海
证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
   （以下无正文）




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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京正和恒基滨水生态环境治理
股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                    岳   东                 李寿春




                                                  招商证券股份有限公司



                                                     2021年    月   日




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