招商证券股份有限公司
 关于北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
          2022 年度持续督导工作现场检查报告


    上海证券交易所：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公
司（以下简称“招商证券”“保荐机构”）作为北京正和恒基滨水生态环境治理股
份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“正和生态”）首次公开发行股票
的保荐机构，对公司 2022 年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2022 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 27 日对正和生态进行了现
场检查，参加检查人员为岳东（保荐代表人）、张钰源。

    在现场检查过程中，保荐机构结合正和生态的实际情况，通过访谈、实地查
看、查阅有关资料等方式，对公司的公司治理和内部控制情况、三会运作情况、
信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集
资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等
方面进行了核查，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

    （六）现场检查手段

    1、对公司部分高级管理人员进行访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司 2022 年召开的历次三会文件；

    4、审阅公司 2022 年的公开披露文件；

    5、查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

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    6、查阅公司有关内控制度文件；

    7、查阅公司关联交易、对外担保、重大对外投资的相关资料等。

    二、本次现场检查主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了正和生态公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则
及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的股东大会、董
事会、监事会的会议通知、决议和其他会议资料。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查结束之日，正和生态建立了较为
完善的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯
彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所
相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构
设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任
等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    保荐机构复核了本持续督导期间三会文件，并将其与网络披露相关信息进行
对比和分析。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查结束之日，公司信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，披露内容及格式合规，符合上海证券交易所
的相关规定。

    （三）公司的独立性以及与公司控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况

    保荐机构查阅了正和生态关联交易的制度文件、相关会议记录和公告文件，
查阅了公司与关联方的往来情况，并与正和生态财务总监进行了沟通。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查结束之日，正和生态资产完整，
人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。


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    （四）募集资金使用情况

    保荐机构查阅了公司募集资金使用相关的银行对账单，抽查了大额支出会计凭
证、审批手续及发票等原始凭据，查阅与募集资金使用相关的会议记录及公告等
资料，同时查阅了公司《募集资金管理制度》以及关于募集资金支出的审批文件。

    经现场检查，保荐机构认为：正和生态募集资金的存放和使用符合相关规定
的要求，募集资金使用与已披露情况一致。在募集资金使用过程中，正和生态制
定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法律法规规定，
不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反
《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构查阅了公司章程等公司内部相关制度，以及董事会、股东大会决议
和信息披露文件，并对相关人员进行访谈。

    经现场检查，保荐机构认为：正和生态已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存
在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营情况

    保荐机构查阅了公司财务报表，访谈了公司董事会秘书和财务总监，了解近
期行业和市场变化情况以及公司经营情况。

    经现场检查，保荐机构认为：正和生态经营模式、经营环境并未发生重大变
化，公司治理及经营管理状况正常，根据第三季度报告，由于疫情等原因公司一
至三季度发生亏损。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议


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    无。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现正和生态存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

   保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给予了
积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立
进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》的有关要求，对正和生态认真履行了持
续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：在本持续督导期内正和生
态在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、
重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

    （以下无正文）




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