上海太和水环境科技发展股份有限公司
章程
二〇二一年四月
目 录
第一章 总则..............................................................................................................1
第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................2
第三章 股份..............................................................................................................3
第一节 股份发行 ........................................................................................3
第二节 股份增减和回购 ..............................................................................7
第三节 股份转让 ........................................................................................9
第四章 股东和股东大会 ..........................................................................................10
第一节 股东 .............................................................................................10
第二节 股东大会的一般规定.....................................................................12
第三节 股东大会的召集 ............................................................................15
第四节 股东大会的提案与通知 .................................................................17
第五节 股东大会的召开 ............................................................................19
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................................23
第五章 董事会 ........................................................................................................29
第一节 董事 .............................................................................................29
第二节 董事会 ..........................................................................................33
第六章 总经理及其他高级管理人员 ........................................................................38
第七章 监事会 ........................................................................................................40
第一节 监事 .............................................................................................40
第二节 监事会 ..........................................................................................41
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................................................43
第一节 财务会计制度 ...............................................................................43
第二节 内部审计 ......................................................................................49
第三节 会计师事务所的聘任.....................................................................49
第九章 通知、公告 .................................................................................................50
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......................................................51
第一节 合并、分立、增资和减资 .............................................................51
第二节 解散和清算 ...................................................................................53
第十一章 修改章程 .................................................................................................55
第十二章 附则 ........................................................................................................56
第一章 总则
第一条 为维护上海太和水环境科技发展股份有限公司(以下简称“公
司”)、公司股东和债权人的合法权益, 规范公司的组织和行为,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)以及其他有关规定,
制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份
有限公司。
公司由上海太和水环境科技发展有限公司的全体股东共同发起,
由上海太和水环境科技发展有限公司整体变更设立, 在上海市
工商行政管理局注册登记, 取得营业执照, 营业执照编号为
00000000201804260032。
第三条 公司于 2021 年 1 月 5 日经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 1953
万股, 于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所(以下简称“证券交
易所”)上市。
第四条 公司注册名称: 上海太和水环境科技发展股份有限公司。
英文名称: Shanghai Taihe Water Environmental
Technology Development Co., Ltd.
第五条 公司住所: 上海市金山区枫泾镇曹黎路 38 弄 19 号 1957 室。
邮政编码: 210502。
第六条 公司注册资本为人民币 7,810.1429 万元。
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第七条 公司为永久存续的股份有限公司（上市）。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司
承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对
公司、股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律
约束力的文件。依据本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员, 股东可以起诉公
司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人
员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘
书、财务负责人、工程管理中心主任。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨: 秉承“佛在心、道在身、儒为表, 民族大义为
本”的企业文化, 以市场为导向, 以科技为动力, 坚持自主创新,
使富营养资源化, 变废为宝, 实现世界处处清水流, 以最佳的经
济效益和社会效益回报股东和社会。
第十三条 经公司登记机关核准, 公司的经营范围: 水生态修复技术研发,
水处理微生态制剂技术研发, 水污染治理工程设计及施工, 景
观设计, 水草种植, 绿化工程, 环境工程, 环保科技领域内的技
术开发、技术转让、技术咨询和技术服务, 环保建设工程专业施
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工, 道路货物运输(普通货运, 除危险化学品)。[依法须经批准的
项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动]
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任
何单位或者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股份, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司集中存管。
第十七条 公司发起人为何文辉、阮荣林、吴少杰、黄华、王国荣、上海
乾霨投资合伙企业(有限合伙)、宋晓虹、姚良辰、罗颂韶、苏州
时代伯乐股权投资合伙企业(有限合伙)、中山时代伯乐医药健康
产业股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳市可信时代伯乐股权投
资合伙企业(有限合伙)、湖南湘江大健康创业投资合伙企业(有限
合伙)、冯庆、上海碧溪创业投资合伙企业(有限合伙)、上海涵畅
青渠创业投资合伙企业(有限合伙)、上海国悦君安投资中心(有限
合伙)、王绍华、王顺龙、南通国信君安创业投资有限公司、上
海国悦君安三期股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海龙在投
资合伙企业(有限合伙)、张家港保税区十月海昌投资管理合伙企
业(有限合伙)、朱祥、上海衫睿投资合伙企业(有限合伙)、上海
莘睿投资合伙企业(有限合伙)、上海陟毅企业管理咨询有限公
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司、上海诚毅新能源创业投资有限公司、丁丽娟、兰伟、徐丰翼、
上海泓泉清旷投资合伙企业(有限合伙)、浙江茂汇股权投资有限
公司、尚融(宁波)投资中心(有限合伙)、上海磐石腾达源壹投资
合伙企业(有限合伙)、苏州和信达股权投资合伙企业(有限合伙)、
钟震宇、苏州时代伯乐创业投资合伙企业(有限合伙)、石兴梅、
上海磐石澄星投资合伙企业(有限合伙)。公司于 2018 年 4 月成
立时, 各发起人将其持有的原上海太和水环境科技发展有限公
司股权所对应的净资产按照 1: 0.1538 折为公司股份。折股后,
公司各发起人持有的股份数和持股比例如下:
序号 发起人姓名/名称 股份数(万股) 持股比例(%)
1. 何文辉 1,762.315 35.2463
上海诚毅新能源创业
2. . 370.14 7.4028
投资有限公司
南通国信君安创业投
3. 271 5.42
资有限公司
苏州和信达股权投资
4. 192.525 3.8505
合伙企业(有限合伙)
5. 朱祥 160.835 3.2167
上海泓泉清旷投资合
6. 157.54 3.1508
伙企业(有限合伙)
尚融(宁波)投资中心
7. 150 3
(有限合伙)
上海乾霨投资合伙企
8. 130.38 2.6076
业(有限合伙)
上海磐石腾达源壹投
9. 资合伙企业(有限合 116.665 2.3333
伙)
4
上海国悦君安投资中
10. 115 2.3
心(有限合伙)
上海国悦君安三期股
11. 权投资基金合伙企业 114.585 2.2917
(有限合伙)
12. 钟震宇 110.08 2.2016
上海碧溪创业投资合
13. 102.3 2.046
伙企业(有限合伙)
深圳市可信时代伯乐
14. 股权投资合伙企业(有 93 1.86
限合伙)
苏州时代伯乐创业投
15. 资合伙企业(有限合 91.295 1.8259
伙)
上海涵畅青渠创业投
16. 资合伙企业(有限合 85.82 1.7164
伙)
17. 石兴梅 85.295 1.7059
上海衫睿投资合伙企
18. 79.28 1.5856
业(有限合伙)
上海莘睿投资合伙企
19. 79.28 1.5856
业(有限合伙)
20. 阮荣林 76.54 1.5308
21. 黄华 71.895 1.4379
22. 徐丰翼 59.025 1.1805
上海磐石澄星投资合
23. 58.33 1.1666
伙企业(有限合伙)
24. 苏州时代伯乐股权投 50 1
5
资合伙企业(有限合
伙)
25. 王国荣 50 1
湖南湘江大健康创业
26. 投资合伙企业(有限合 50 1
伙)
张家港保税区十月海
27. 昌投资管理合伙企业 50 1
(有限合伙)
28. 丁丽娟 50 1
29. 姚良辰 46.5 0.93
中山时代伯乐医药健
30. 康产业股权投资合伙 46.5 0.93
企业(有限合伙)
31. 王绍华 35.415 0.7083
32. 冯庆 25 0.5
33. 罗颂韶 17.97 0.3594
34. 宋晓虹 9.3 0.186
上海龙在投资合伙企
35. 9.3 0.186
业(有限合伙)
浙江茂汇股权投资有
36. 9.3 0.186
限公司
37. 兰伟 6.075 0.1215
38. 王顺龙 5 0.1
39. 吴少杰 4.655 0.0931
上海陟毅企业管理咨
40. 1.86 0.0372
询有限公司
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合计 5,000 100.00
第十八条 公司股份总数为 7,810.1429 万股, 均为普通股, 并以人民币标明
面值。
第十九条 公司的股份每股面值为人民币一元。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任
何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经股东大
会分别作出决议, 可以采用下列方式增加资本:
(一) 公开发行股份;
(二) 非公开发行股份;
(三) 向现有股东派送红股;
(四) 以公积金转增股本;
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》
以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是, 有下列情形之一的除外:
(一) 减少公司注册资本;
(二) 与持有本公司股份的其他公司合并;
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(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励;
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要
求公司收购其股份的;
(五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债
券;
(六) 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外, 公司不得收购本公司股份。
第二十四条 公司收购本公司股份, 可以通过公开的集中交易方式, 或者法
律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第(三)项、第(五)项、第(六)项
规定的情形收购本公司股份的, 应当通过公开的集中交易方式
进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形
收购本公司股份的, 应当经股东大会决议; 公司因本章程第二
十三条第一款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公
司股份的, 可以依照本章程的规定或者股东大会的授权, 经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后, 属
于第(一)项情形的, 应当自收购之日起十日内注销; 属于第(二)
项、第(四)项情形的, 应当在六个月内转让或者注销; 属于第(三)
项、第(五)项、第(六)项情形的, 公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%, 并应当在三年内转让
或者注销。
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第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让, 转让后公司股东人数应当符合法律
法规的相关要求。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所
上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司
的股份及其变动情况, 在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司同一种类股份总数的 25%; 所持本公司股份自公
司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年
内, 不得转让其所持有的本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东,
将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个
月内又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其
所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%
以上股份的, 卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法
承担连带责任。
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第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类
享有权利, 承担义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利,
承担同等义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,
股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利:
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分
配;
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加
股东大会, 并行使相应的表决权;
(三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询;
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押
其所持有的股份;
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议
记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报
告;
(六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司
剩余财产的分配;
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要
求公司收购其股份;
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
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第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的, 股东有
权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
法规或者本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决
议作出之日起六十日内, 请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定, 给公司造成损失的, 连续一百八十日以上单独
或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人
民法院提起诉讼; 监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定, 给公司造成损失的, 前述股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,
或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不
立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规
定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定
的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损
害股东利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。
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第三十七条 公司股东承担下列义务:
(一) 遵守法律、行政法规和本章程;
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
(三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股;
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司
股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应
当依法承担赔偿责任;
(五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债
权人的利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有
限责任, 逃避债务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对
公司债务承担连带责任。
(六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质
押的, 应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有
诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不
得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保
等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控
制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权:
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(一) 决定公司的经营方针和投资计划;
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董
事、监事的报酬事项;
(三) 审议批准董事会报告;
(四) 审议批准监事会报告;
(五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八) 对发行公司债券作出决议;
(九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出
决议;
(十) 修改本章程;
(十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二) 审议批准第四十一条规定的担保事项;
(十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
期经审计合并报表总资产 30%的事项;
(十四) 审议批准变更募集资金用途事项;
(十五) 审议股权激励计划;
(十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构
和个人代为行使。
第四十一条 公司下列对外担保行为, 须在董事会审议通过后提交股东大会
审议通过:
(一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额, 达到或超过最
近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
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(二) 公司的对外担保总额, 达到或超过最近一期经审计总资
产 30%以后提供的任何担保;
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
(四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
(五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
(六) 法律、法规及规范性文件规定的须经股东大会审议通过
的其他担保行为。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起两个月以内召开临
时股东大会:
(一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数
的三分之二时;
(二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;
(三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
(四) 董事会认为必要时;
(五) 监事会提议召开时;
(六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或股东大会会议通
知中列明的其他具体地点。
股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司还将提供网络
投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的, 视为出席。
发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会现场会议召开地
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点不得变更。确需变更的, 召集人应当在现场会议召开日前至少
两个工作日公告并说明原因。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告:
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章
程的规定;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和
本章程的规定, 在收到提议后十日内作出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的五
日内发出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大
会的, 应将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定, 在收到提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的五
日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征
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得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后十日内未
作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
议职责, 监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应
当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到请求后十日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的
五日内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应
当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后十日内未
作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权
向监事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会
提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求五日内发出召
开股东大会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股
东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召
集和主持股东大会, 连续九十日以上单独或者合计持有公司
10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会,
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
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在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书
将予配合。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公
司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决
议事项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东, 有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召
开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到
提案后两日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知公告后, 不
得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,
股东大会不得进行表决并作出决议。
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第五十四条 召集人将在年度股东大会召开二十日前通知各股东, 临时股东
大会将于会议召开十五日前通知各股东。
公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容:
(一) 会议的时间、地点和会议期限;
(二) 提交会议审议的事项和提案;
(三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并
可以书面委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理
人不必是公司的股东;
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日;
(五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全
部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东
大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确
载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会采用网
络或其他方式投票的, 其开始时间不得早于现场股东大会召开
前一日下午 3:00, 并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股
权登记日一旦确认, 不得变更。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容:
18
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关
联关系;
(三) 披露持有本公司股份数量;
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应
当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消,
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情
形, 召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原
因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的
行为, 将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表
决, 两者具有同等法律效力。
第六十条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡; 委托代理人出席会议的,
19
代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有
法定代表人资格的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人
应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容:
(一) 代理人的姓名;
(二) 是否具有表决权;
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对
或弃权票的指示;
(四) 委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人
单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他
授权文件, 和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决
议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
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第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有
或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事
项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名
称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会
议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前, 会议
登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议, 总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不
能履行职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名
监事主持。
股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。
召开股东大会时, 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
续进行的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,
股东大会可推举一人担任会议主持人, 继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则, 详细规定股东大会的召开和表决
程序, 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的
宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容, 以及
21
股东大会对董事会的授权原则, 授权内容应明确具体。股东大会
议事规则应作为本章程的附件, 由董事会拟定, 股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建
议作出解释和说明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容:
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和
其他高级管理人员姓名;
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总
数及占公司股份总数的比例;
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
(六) 律师及计票人、监票人姓名;
(七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理
出席的委托书、网络及其他表决方式表决情况的有效资料一并保
22
存, 保存期限不少于十年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取
必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及
时公告。同时, 召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证
券交易所报告。
股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的, 公
司应当立即向证券交易所报告, 说明原因并披露相关情况, 并
由律师出具的专项法律意见书。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
(一) 董事会和监事会的工作报告;
(二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事(但在公司董
事、监事选举实行累积投票制时应按照本章程第八十二
条之规定执行), 制定其薪酬方案和支付方法;
(四) 公司年度预算方案、决算方案;
23
(五) 公司年度报告;
(六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议
通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
(一) 公司增加或者减少注册资本;
(二) 公司的分立、合并、解散和清算;
(三) 本章程的修改;
(四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公
司最近一期经审计合并报表总资产 30%的;
(五) 股权激励计划;
(六) 对本章程确定的利润分配政策进行调整或者变更;
(七) 公司因本章程第二十三条第一款第(一)项、第(二)项规定
的情形收购本公司股份;
(八) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决
议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过
的其他事项。
第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权, 每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时, 对中小投资
者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征
集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体
24
投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投
票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票
表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股
东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东应回避而没有回避的, 非关联股东可以要求其回避。
除本章程第七十九条第四款规定外, 公司与关联自然人发生的
交易金额在 30 万元人民币以上(含 30 万元)的关联交易(公司提
供担保除外), 或者公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元
人民币以上(含 300 万元)且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 0.5%以上的关联交易(公司提供担保除外)的, 由董事会作出
决议, 并应及时披露。
公司与关联人发生的交易(公司提供担保、受赠现金资产、单纯
减免公司义务的债务除外)金额在 3,000 万元人民币以上(含
3,000 万元), 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的
关联交易, 除应当及时披露外, 还应提供具有执行证券、期货相
关业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报
告, 并将该交易提交股东大会审议。
公司为关联人提供担保的, 不论数额大小, 均应当在董事会审
议通过后及时披露, 并提交股东大会审议。公司为持股 5%以下
的股东提供担保的, 参照前款规定执行, 有关股东应当在股东
大会上回避表决。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下, 通过各种方式和途
径, 优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股
25
东参加股东大会提供便利。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准,
公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公
司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事(含独立董事)、监事(指非由职工代表担任的监事)的选举实
行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会在选举两名以上董事或者监
事时, 每一有表决权的股份享有与拟选出的董事、监事人数相同
的表决权, 股东可以自由地在董事、监事候选人之间分配其表决
权, 既可分散投于多人, 也可集中投于一人, 按照董事、监事候
选人得票多少的顺序, 从前往后根据拟选出的董事、监事人数,
由得票较多者当选, 具体依照《累积投票制实施细则》执行。
通过累积投票制选举董事或监事时, 可以实行等额选举, 即董
事或监事候选人的人数等于拟选出的董事或监事人数; 也可以
实行差额选举, 即董事或监事候选人的人数多于拟选出的董事
或监事人数。
董事、非职工代表监事候选人由董事会、监事会提名或由单独
或合并持有公司 3%以上股份的股东提名, 提交股东大会选举。
在累积投票制下, 独立董事应当与董事会其他成员分别选举。
职工代表监事候选人由公司工会提名, 提交职工代表大会选举。
第八十三条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同
一事项有不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因
26
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股
东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应
当被视为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前, 会议主持人应当指定两名股东代
表参加计票和监票, 并说明股东代表担任的监票员的持股数。审
议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表
共同负责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载
入会议记录。公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计
票统计提供服务, 该专业公司应当对计票统计结果承担责任。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相
应的投票系统查验自己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中
所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关
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各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之
一: 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票
市场交易互联互通机制股票的名义持有人, 按照实际持有人意
思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所
投票数组织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股
东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣
布表决结果后立即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告, 股东大会决议中应列明出席会议
的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决
权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各
项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股
东大会决议作出后就任。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司
将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
28
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事:
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义
市场经济秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾五年, 或者因
犯罪被剥夺政治权利, 执行期满未逾五年;
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对
该公司、企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破
产清算完结之日起未逾三年;
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的
法定代表人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销
营业执照之日起未逾三年;
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的;
(七) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的;
(八) 最近 3 年内受到证券交易所公开谴责;
(九) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查, 尚未有明确结论意见;
(十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换, 并可在任期届满前由股东大会解
除其职务, 董事任期三年。董事任期届满, 可连选连任。
29
董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董
事任期届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应
当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职
务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理
或者其他高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总
数的二分之一。
公司不设职工代表董事。
董事的选聘程序为:
(一) 董事候选人名单由董事会或由单独或合并持有公司 3%
以上股份的股东提名, 所有提名应以书面形式提出;
(二) 公司在股东大会召开前以通知的形式披露董事候选人的
详细资料, 保证股东在投票时对候选人有足够的了解;
(三) 董事候选人在股东大会召开之前作出书面承诺, 同意接
受提名, 承诺董事候选人的资料真实、完整, 并保证当选
后切实履行董事职责;
(四) 董事候选人名单以提案的方式提请股东大会审议;
(五) 改选董事提案获通过的, 新任董事在股东大会决议作出
后就任。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义
务:
(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公
司的财产;
(二) 不得挪用公司资金;
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(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名
义开立账户存储;
(四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意,
将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司
订立合同或者进行交易;
(六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为
自己或他人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为
他人经营与本公司同类的业务;
(七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有;
(八) 不得擅自披露公司秘密;
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益;
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义
务。
董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成
损失的, 应当承担赔偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义
务:
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司
的商业行为符合法律、行政法规以及国家各项经济政策
的要求, 商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
(二) 应公平对待所有股东;
(三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务
经营管理状况;
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披
露的信息真实、准确、完整;
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事
31
会或者监事行使职权;
(六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义
务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会
议的, 视为不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时, 在改选
出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程规定, 履行董事职务。
除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇一条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续,
其对公司和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除,
在本章程规定的合理期限内仍然有效, 其对公司商业秘密的保
密义务在其任职结束后仍然有效, 直至该秘密成为公共信息。其
他义务的持续期间应当根据公平的原则决定, 视事件发生与离
任之间的长短, 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而
定。
任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当
承担赔偿责任。
对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职,
或者未通过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责
任。
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第一百〇二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第
三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,
该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第一百〇四条 独立董事的任职资格、提名和选举程序、职权、辞职等相关事
项应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇五条 公司设董事会, 对股东大会负责。
第一百〇六条 董事会由十二名董事组成, 其中四名独立董事。
第一百〇七条 董事会行使下列职权:
(一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作;
(二) 执行股东大会的决议;
(三) 决定公司的经营计划和投资方案;
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
及上市方案;
(七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案;
(八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资
33
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等
事项;
(九) 决定公司内部管理机构的设置;
(十) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理的提
名, 聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、工程管理
中心主任等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事
项;
(十一) 制订公司的基本管理制度;
(十二) 制订本章程的修改方案;
(十三) 管理公司信息披露事项;
(十四) 负责内部控制的建立健全和有效实施;
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十六) 听取公司总经理的工作汇报, 检查总经理的工作;
(十七) 在董事会闭会期间, 授权董事长行使相关职权;
(十八) 对设立董事会战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委
员会作出决议;
(十九) 决定公司因本章程第二十三条第一款第(三)项、第(五)项、
第(六)项规定的情形收购本公司股份;
(二十) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。
公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核专门委员会。
专门委员会对董事会负责, 依照本章程和董事会授权履行职责,
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组
成, 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董
事占多数并担任召集人, 审计委员会的召集人为会计专业人士。
各专门委员会应制定相应的实施细则规定各专门委员会的主要
职责、决策程序、议事规则等。各专门委员会实施细则由董事
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会负责制定、修订与解释。
各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事
会审查决定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有
关费用由公司承担。
第一百〇八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百〇九条 董事会制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议,
提高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召
开和表决程序, 由董事会拟定, 股东大会批准。如董事会议事规
则与公司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易的权限, 建立严格的审查和决策程
序; 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报
股东大会批准。
第一百一十一条 董事会设董事长一人, 不设副董事长。董事长由董事会以全体董
事的过半数选举产生。
第一百一十二条 董事长行使下列职权:
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二) 督促、检查董事会决议的执行;
(三) 董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同
推举一名董事履行职务。
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第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开十
日以前书面通知全体与会人员。经公司各董事同意, 可豁免上述
条款规定的通知时限。
第一百一十五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事
会、总经理、董事长、二分之一以上独立董事, 可以提议召开董
事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内, 召集和主持董
事会会议。
第一百一十六条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开五日以前书面通知
全体与会人员。情况紧急, 需要尽快召开董事会临时会议的, 可
以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应
当在会议上作出说明; 经公司全体董事书面同意, 可豁免前述
条款规定的通知时限。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容:
(一) 会议日期和地点;
(二) 会议期限;
(三) 事由及议题;
(四) 会议的召开方式;
(五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
(六) 董事表决所必需的会议材料;
(七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要
求;
(八) 联系人和联系方式;
(九) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(四)项内容, 以及情况紧
36
急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,
必须经全体董事的过半数通过。董事会决定对外担保时, 应当取
得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事
三分之二以上同意。公司因本章程第二十三条第一款第(三)项、
第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的, 应当经三分
之二以上董事出席的董事会会议决议。
董事会决议的表决, 实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得
对该项决议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董
事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会
议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足三人的, 应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 经召集人
(主持人)、提议人同意, 可以通过视频、电话、传真或者电子邮
件表决等方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。董事会临时
会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事
会决议违反法律、行政法规或者本章程, 致使公司遭受损失的,
参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异
议并载于会议记录的, 该董事可以免除责任。
第一百二十一条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面
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委托其他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理
事项、授权范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事
会会议, 亦未委托代表出席的或作出书面说明的, 视为放弃在
该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的
董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少十年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容:
(一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理
人)姓名;
(三) 会议议程;
(四) 董事发言要点;
(五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、
反对或弃权的票数)。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理一名, 由董事会聘任或解聘。
公司可设副总经理若干名, 由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、工程管理中
心主任为公司高级管理人员。
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第一百二十五条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)至(六)
关于勤勉义务的规定, 同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员,
不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条 总经理每届任期三年, 总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责, 行使下列职权:
(一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议,
并向董事会报告工作;
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三) 拟订公司内部管理机构设置方案;
(四) 拟订公司的基本管理制度;
(五) 制定公司的具体规章;
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;
(七) 决定聘任或者解聘除章程规定应由董事会决定聘任或者
解聘以外的负责管理人员及相关人员;
(八) 本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 公司应制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容:
(一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
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(二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
(三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事
会、监事会的报告制度;
(四) 董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百三十二条 副总经理由总经理提名, 董事会决定聘任或解聘; 副总经理协
助总经理进行公司的各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。
第一百三十三条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管、公司股东资料管理、办理信息披露事务以及其他本章程
规定的事宜。
董事会秘书的任职资格等事宜应遵守法律、行政法规、部门规章
及本章程的有关规定。
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十五条 本章程第九十五条规定的关于不得担任董事的情形, 同时适用
于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
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第一百三十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和
勤勉义务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵
占公司的财产。
第一百三十七条 监事的任期每届为三年。监事任期届满, 连选可以连任。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当
依照法律、行政法规和本章程的规定, 履行监事职务。
第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任。
第一百四十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成, 监事会设主席一人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监
事会会议; 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半
数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职
工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工
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通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十四条 监事会行使下列职权:
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面
审核意见;
(二) 检查公司财务;
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对
违反法律、行政法规、本章程或股东大会决议的董事、
高级管理人员提出罢免的建议;
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董
事、高级管理人员予以纠正;
(五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六) 向股东大会提出提案;
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定, 对董事、高级管
理人员提起诉讼;
(八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费
用由公司承担;
(九) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十六条 监事会制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程
序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定
监事会的召开和表决程序, 由监事会拟定, 股东大会批准。如监
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事会议事规则与公司章程存在相互冲突之处, 应以公司章程为
准。
第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记
载。监事会会议记录作为公司档案至少保存十年。
第一百四十八条 监事会会议通知包括以下内容:
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限;
(二) 事由及议题;
(三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
(四) 监事表决所必需的会议材料;
(五) 监事应当亲自出席会议的要求;
(六) 联系人和联系方式;
(七) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容, 以及情况紧
急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财
务会计制度。
第一百五十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券
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交易所报送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束
之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年
度财务会计报告, 在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财
务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定
进行编制。
第一百五十一条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不
以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,
可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规
定提取法定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可
以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的
股份比例分配。
股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之
前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公
司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
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第一百五十三条 公司利润分配政策
(一) 利润分配原则
公司本着重视对投资者的合理投资回报, 同时兼顾公司
资金需求及持续发展的原则, 建立对投资者持续、稳定、
科学的回报机制, 保持利润分配政策的连续性和稳定性。
同时关注股东的要求和意愿与公司资金需求以及持续发
展的平衡。制定具体分红方案时, 应综合考虑各项外部融
资来源的资金成本和公司现金流量情况, 确定合理的现
金分红比例, 降低公司的财务风险。
(二) 利润分配方式
公司可采取现金、现金和股票相结合的利润分配方式或
者法律、法规允许的其他方式分配股利。在符合现金分
红的条件下, 公司应当优先采取现金分红的方式进行利
润分配。
(三) 现金分红的条件和比例
1、公司年度盈利且累计未分配利润为正时，公司每年至
少进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润不少
于当年实现的可供分配利润的百分之十，现金分红在每
次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十；2、公司
发生重大投资计划或重大现金支出时，可以不进行现金
分红，重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二
个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出
达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超
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过一亿元；3、在综合考虑公司成长性、资金需求，并且
董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
时，可以提出股票股利分配预案。
(四) 股票股利分配的条件
在综合考虑公司成长性、资金需求, 并且董事会认为发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 可以提出股
票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的, 应当具
有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
(五) 利润分配的期间间隔
公司当年实现盈利, 并有可供分配利润时, 应当进行年
度利润分配。原则上在每年年度股东大会审议通过后进
行一次现金分红。公司董事会可以根据特殊情况提议公
司进行中期现金分红。
(六) 当年未分配利润的使用计划安排
公司当年未分配利润将留存公司用于生产经营, 并结转
留待以后年度分配。
第一百五十四条 公司利润分配的审议程序
(一) 公司在制定现金分红具体方案时, 董事会应当认真研究
和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的
条件及其决策程序要求等事宜, 独立董事应当发表明确
意见。
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(二) 公司每年利润分配预案由公司董事会结合章程的规定、
公司财务经营情况提出、拟定, 并经全体董事过半数表决
通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案
发表明确的独立意见。
(三) 股东大会对现金分红具体方案进行审议前, 应当通过多
种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流, 充
分听取中小股东的意见和诉求, 并及时答复中小股东关
心的问题。
(四) 如公司当年盈利且满足现金分红条件, 但董事会未按照
既定利润分配政策向股东大会提交利润分配预案的, 应
当在中期报告中说明原因、未用于分红的资金留存公司
的用途和预计收益情况, 并由独立董事发表独立意见。
(五) 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股
东回报规划的情况及决策程序进行监督。监事会应对利
润分配预案进行审议。
第一百五十五条 公司利润分配的调整机制
公司应当根据自身实际情况, 并结合股东(特别是公众投资者)、
独立董事的意见制定或调整分红回报规划及计划。但公司应保
证现行及未来的分红回报规划及计划不得违反以下原则: 即在
公司当年盈利且满足现金分红条件的情况下, 公司应当采取现
金方式分配股利, 以现金方式分配的利润不少于当次分配利润
的 20%。
如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整
利润分配政策的, 应以股东权益保护为出发点, 在股东大会提
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案中详细论证和说明原因; 调整后的利润分配政策不得违反证
券监督管理部门、证券交易所等主管部门中国证监会和证券交
易所的有关规定; 有关调整利润分配政策的议案, 须经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会批准, 独立董事应当对该议案
发表独立意见, 股东大会审议该议案时应当采用网络投票等方
式为公众股东提供参会表决条件。利润分配政策调整方案应经
出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指以下情
形之一:
(一) 因国家法律、法规及行业政策发生重大变化, 对公司生产
经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损;
(二) 因出现战争、自然灾害等不可抗力因素, 对公司生产经营
造成重大不利影响而导致公司经营亏损;
(三) 因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化, 公司
连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利
润之比均低于 30%;
(四) 证券监督管理部门、证券交易所等主管部门中国证监会
和证券交易所规定的其他事项。
第一百五十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前
公司注册资本的 25%。
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第一百五十七条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股
东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第一百五十八条 公司年度情况达到公司章程关于实施现金分红规定的条件, 但
公司董事会未提出现金分红预案或者提出的现金分红预案未达
到本章程规定的, 公司董事会应在当年的年度报告中或定期报
告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途
和使用计划, 独立董事、监事会应当对此发表审核意见并公开披
露; 董事会审议通过后提交股东大会, 经出席股东大会的股东
所持表决权的三分之二以上审议通过。公司应当提供网络投票等
方式以方便中小股东参与股东大会表决。
第二节 内部审计
第一百五十九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十一条 公司聘用取得从事证券相关业务资格的会计师事务所进行会计
报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期一年,
可以续聘。
第一百六十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股
东大会决定前委任会计师事务所。
第一百六十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
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计账簿、财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前三十日事先通知
会计师事务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,
允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当
情形。
第九章 通知、公告
第一百六十六条 公司的通知以下列形式发出:
(一) 以专人送出;
(二) 以传真方式送出;
(三) 以信函方式送出;
(四) 以电子邮件方式送出;
(五) 以公告方式送出;
(六) 本章程规定的其他形式。
第一百六十七条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关
人员收到通知。
第一百六十八条 公司召开股东大会的会议通知, 以专人送达、传真、信函、电子
邮件、公告、电话、短信或其他有效方式进行。
第一百六十九条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮
件、公告、电话、短信或其他有效方式进行。
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第一百七十条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮
件、公告、电话、短信或其他有效方式进行。
第一百七十一条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章),
被送达人签收日期为送达日期; 公司通知以传真方式发送, 发
送之日为送达日期; 公司通知以信函送出的, 自交付邮局之日
起第五个工作日为送达日期; 公司通知以电子邮件送出的, 该
电子邮件成功发送至收件人指定的邮件地址之日, 视为送达日
期; 以公告方式送出的, 第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。
第一百七十三条 公 司 指 定 《 上 海 证 券 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://
www.sse.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以
上公司合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。
第一百七十五条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,
并于三十日内公告。债权人自接到通知书之日起三十日内, 未接
到通知书的自公告之日起四十五日内, 可以要求公司清偿债务
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或者提供相应的担保。
第一百七十六条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百七十七条 公司分立, 其财产作相应的分割。
公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分
立决议之日起十日内通知债权人, 并于三十日内公告。
第一百七十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十九条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,
并于三十日内公告。债权人自接到通知书之日起三十日内, 未接
到通知书的自公告之日起四十五日内, 有权要求公司清偿债务
或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登
记机关办理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登
记; 设立新公司的, 应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变
更登记。
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第二节 解散和清算
第一百八十一条 公司因下列原因解散:
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散
事由出现;
(二) 股东大会决议解散;
(三) 因公司合并或者分立需要解散;
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受
到重大损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部
股东表决权 10%以上的股东, 可以请求人民法院解散公
司。
第一百八十二条 公司有本章程第一百八十一条第(一)项情形的, 可以通过修改本
章程而存续。
依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第一百八十三条 公司因本章程第一百八十一条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定而
解散的, 应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组, 开
始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成
立清算组进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员
组成清算组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权:
(一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单;
(二) 通知、公告债权人;
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(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务;
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五) 清理债权、债务;
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产;
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人, 并于六十日内公
告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内, 未接到通知书的
自公告之日起四十五日内, 向清算组申报其债权。
债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。
清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制
定清算方案, 并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法
定补偿金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产, 公司按
照股东持有的股份比例分配。
清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司
财产在未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公
司财产不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交
给人民法院。
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第一百八十八条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者
人民法院确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告
公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵
占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,
应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十一章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程:
(一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事
项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
(二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致;
(三) 股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报
主管机关批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
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第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息, 按规定予以公
告。
第十二章 附则
第一百九十五条 释义
(一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上
的股东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的
股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大
影响的股东。
(二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、
协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。
(三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,
以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股
的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程
的规定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时, 以在上海市市场监督管理局最近一次核准登记后的
中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以
外”、“低于”、“多于”, 不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
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第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、 董事会议事规则和监事会
议事规则等。
第二百〇一条 本章程经公司股东大会审议通过, 并在公司董事会根据股东大
会的授权, 在股票发行结束后对其相应条款进行调整或补充后,
于公司股票在上海证券交易所上市之日起生效并施行, 原章程
同时废止。
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