上海太和水科技发展股份公司
                   2022 年度独立董事述职报告


    2022 年，作为上海太和水科技发展股份公司（以下简称“公司”）的独立

董事，我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市

公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》以及公司《独立董事

工作制度》等法律、法规及相关规章制度的规范要求，本着对全体股东负责的

态度，恪尽职守，忠实、勤勉履行独立董事职责，积极参加公司 2022 年召开的

股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，发挥

专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发

表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳

健、规范、可持续发展，切实维护公司和中小股东的合法利益。现将 2022 年度

的工作情况汇报如下：



    一、独立董事的基本情况

    公司现任独立董事成员为：杨朝军、董舒、陈飞翔、张湧

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    杨朝军先生，中国国籍，无境外永久居留权。1960 年生，研究生学历。1987

年至今任上海交通大学经管学院教师，兼任上海证券交易所兼职高级研究员/博

士后导师。2018 年 4 月至今任公司独立董事。

    董舒女士，中国国籍，无境外永久居留权。1973 年生，研究生学历。现任

立信会计师事务所合伙人。1995 年 7 月至 1997 年 11 月任上海纺织集团华丰纺

织有限公司财务会计；1997 年 11 月至 2000 年 9 月任上海长信会计师事务所项
目经理；2000 年 9 月至今任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2018

年 4 月至今任公司独立董事。

    陈飞翔先生，中国国籍，无境外永久居留权。1956 年出生，博士学历。1975

年 12 月至 1977 年 12 月任职于湖南长沙有色金属加工厂；1982 年 2 月至 1994

年 12 月任南京大学商学院教师；1994 年 12 月至 1997 年 11 月任华东理工大学

经济发展研究所副教授；1997 年 11 月至 2009 年 12 月任同济大学经济与金融系

教授；2010 年 1 月至今任上海交通大学应用经济学系教授；2019 年 2 月至今任

公司独立董事。

    张湧先生，中国国籍，无境外居留权，1975 年 11 月出生，复旦大学经济学

博士，副研究员。曾任职于浙江省台州市发改委、浙江省人民政府研究室、浦东

新区区委办公室、浦东新区金融服务局、陆家嘴金融贸易区管委会、中国（上海）

自贸试验区管委会政策研究局、浦东新区区委研究室、民生人寿保险股份公司等。

现任上海金融与发展实验室副主任、复旦大学上海自贸区综合研究院研究员，同

时担任腾达建设集团股份有限公司独立董事、海马汽车股份有限公司独立董事、

上海太和水科技发展股份有限公司独立董事、天能动力国际有限公司独立董事、

上海临港独立董事；2021 年 4 月至今任公司独立董事。



    （二）独立性情况说明

    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其

附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、

法律、咨询等服务。我们具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、

《公司章程》和公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事

的任职资格。我们在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东

特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况

                            参加董事会情况                     参加股东大会情况

  董事姓名
             本年应参加   出席               是否连续两次未
                                 缺席次数                     出席股东大会的次数
             董事会次数   次数               亲自参加会议

 杨朝军          6         6        0              否                 1
 陈飞翔          6         6        0              否                 1
 董舒            6         6        0              否                 1
 张湧            6         6        0              否                 1

   作为独立董事，我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，通过现场考察、电

话及微信等方式，详细了解公司整体经营情况，保证会议出席率，认真审阅会

议材料，与公司经营管理层充分沟通，参与各议案的讨论并提出合理建议，为

董事会的正确决策发挥积极作用。

   报告期内未有提议召开董事会情况发生；报告期内无提议解聘会计师事务

所的情况；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    公司在 2022 年召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项

和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2022 年，我们对董事会审议的

相关议案均投了赞成票，未对各项议案及其他事项提出异议。

   三、独立董事重点关注事项的情况

    依照相关规定，我们在本年度出席的董事会、股东大会上认真、客观的就

公司对外担保及资金占用情况、利润分配方案、续聘会计师事务所事项、募集

资金的使用情况、全资子公司与关联方出资设立公司暨关联交易事项等需要重

点关注的事项做了仔细的分析、讨论，并就上述事项发表了同意的独立意见。

    四、董事会以及下属专门委员会的运作情况

    本年度，公司董事会及其下属专门委员会会议的召开、论证、决议均严格

按照《公司董事会议事规则》、《公司董事会专门委员会工作细则》等相关制度

进行。其中，专门委员会共召开 7 次会议，我们均亲自出席，并忠实勤勉地履

行各自职责，为董事会的决策提供了建设性意见。
    我们认为：公司董事会及下属专门委员会运作程序合法、合规、有效。

    五、总体评价和建议
    2022年，作为公司的独立董事，我们严格按照各项法律法规，忠实勤勉、
尽职尽责地履行了独立董事的职责和义务。积极参加公司股东大会、董事会及
专门委员会会议，对相关重大事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护公
司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，推动了公司持续规范发展。
    2023年，我们将继续加强与公司董事、监事及管理层的沟通，本着诚信与
勤勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照《上市公司独立董事规
则》、《上市公司独立董事履职指引》等法律法规、公司章程的规定和要求履行
独立董事义务，行使独立董事权利；积极主动地提供科学合理的决策建议，客
观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、
不断完善可持续发展发挥积极作用。
    特此报告。


                                   独立董事：杨朝军、董舒、陈飞翔、张湧
                                                          2023年4月27日