龙高股份:龙岩高岭土股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-04-20
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
2021 年度,公司第二届董事会审计委员会成员为:罗进辉先生、江小金先
生、袁俊先生,第一届董事会审计委员会成员罗进辉先生、陈亮辉先生、林小敏
先生于 2021 年 7 月届满。根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会
工作细则》及有关规定,作为公司审计委员会成员,我们勤勉尽责,认真履行相
关职责,现就公司审计委员会 2021 年度工作情况向董事会汇报如下:
一、审计委员会会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开了6次会议,董事会审计委员会全体委员亲自
出席了全部会议,对公司提交的2020年财务报告、利润分配、关联交易、募集资
金报告、申请授信、现金管理等事项进行审议。
二、定期报告工作情况
1、在公司2020年年报审计工作开始前,审计委员会与公司年报审计机构容
诚会计师事务所(特殊普通合伙)通过现场会议、电话沟通等方式,协商确定公
司年度财务报告审计工作的时间安排,形成工作进度安排。
2、2021年1月26日,审计委员会召开会议,对公司编制并拟提交容诚会计师
事务所(特殊普通合伙)审计的公司2020年度财务会计报表进行了审阅,出具审
阅意见。
3、会计师事务所审计项目小组在审计期间,审计委员会不定期地电话联系
审计项目负责人,督促审计进度,并及时沟通审计问题。审计委员会以书面形式
记录了督促审计工作进度的方式、次数和结果,并由会计师事务所相关负责人签
字确认。
4、2021年3月31日,审计委员会召开会议,对公司编制并经容诚会计师事务
所(特殊普通合伙)审计的2018年度财务报告进行了审阅,出具审阅意见,认为
公司经审计后的2020年年度财务会计报表已按照《企业会计准则》和相关指南、
通知等规定进行了编制,在所有重大方面公允地反映了公司2020年12月31日的财
务状况和2020年度的经营成果、现金流量及所有者权益变动。
5、2021年3月31日,审计委员会召开会议,形成如下意见:同意将公司编制
并经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计的2020年度财务会计报表提交公司
第一届董事会审议;形成容诚会计师事务所(特殊普通合伙)2020年度审计工作
总结;并同意公司续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度审
计机构。
三、审查关联交易情况
报告期内,公司审计委员会对公司 2020 年度关联交易并预计公司 2021 年度
日常关联交易的议案发表审核意见,认为上述关联交易的运作过程及表决程序遵
守了相关法律、法规及监管部门对关联交易行为的要求,相关交易是公平的、合
理的,符合公司的长远利益以及全体股东利益的最大化。
四、指导内部审计工作
除上述事项外,2021年,公司审计委员会督促公司内部审计机构严格执行审
计计划,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见,审计委员会未发现内部审
计工作存在重大问题的情况。
五、总体评价
2021年,公司审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》,充分发挥监督审查作用,
恪尽职守、尽职尽责履行审计委员会的职责。
2022年,公司第二届董事会审计委员会成员为罗进辉先生、江小金先生、袁
俊先生。我们将充分发挥审计委员会的监督职能,继续关注公司的财务信息、内
部控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易等
事项,履行职责,维护公司与全体股东的利益。
审计委员会成员:罗进辉、江小金、袁俊
2022 年 4 月 18 日