龙岩高岭土股份有限公司投资者关系管理制度


                              第一章   总则


    第一条   为了加强龙岩高岭土股份有限公司（以下简称公司）与投资者和潜
在投资者（以下合称投资者）之间的有效沟通，完善公司治理结构，切实保护投
资者特别是中小投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的
良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务
院关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅<关于进一步加强资本市
场中小投资者合法权益保护工作的意见>》、中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》 中国证监会公告〔2022〕
29 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则(2022 年 1 月修
订)》（上证发〔2022〕1 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件
和《龙岩高岭土股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司
的实际情况，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条    公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第四条    公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确
授权并经过培训，公司全体董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者
关系活动中代表公司发言。
    监事会对公司投资者关系管理制度实施情况进行监督。
                  第二章   投资者关系管理的目的和原则
    第五条   投资者关系管理的目的是：
    （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
    第六条   投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、行政法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第七条    公司开展投资者关系管理活动应注意尚未公开的信息和内部信息
的保密，应当以已公开披露信息作为交流内容，避免和防止由此引发的泄密及导
致相关的内幕交易等违法违规行为。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系
管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并
采取其他必要措施。
    第八条   公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律、
行政法规、规章、规范性文件、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，体现
公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，
不得出现以下情形：
    （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；
    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
    （三）选择性披露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。


                 第三章   投资者关系管理的对象与工作内容


    第九条   投资者关系管理的工作对象主要包括：
    （一）投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）中国证监会或上海证券交易所认定的其他相关机构或个人。
    第十条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第十一条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司可以在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，
在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第十二条    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
    第十三条   公司通过股东大会、公司网站、分析师说明会、业绩说明会、路
演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等
对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，
避免出现选择性信息披露。
    公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、
路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供公司尚未
披露的重大信息。
    公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个
信息披露时段内披露相关公告。
    第十四条    公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始
前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推
理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
    第十五条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开
重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。
    公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资
料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
    第十六条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十七条    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召
开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员
名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    第十八条    参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    董事长或者总经理不能出席投资者说明会的，应当公开说明不能出席的原因。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
    第十九条   除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关
规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
       第二十条     公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处
行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风
险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。
       第二十一条     公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个
人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥
善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
       第二十二条   公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调
研。
       第二十三条     公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公
司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出
具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
       第二十四条   公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调
研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录
像。
       第二十五条   公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，参照本制
度规定执行。
    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本制度规定执
行。
       第二十六条   公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前 30 日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
       第二十七条   新闻媒体及其他机构或者个人基于调研采访形成的投资价值
分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。针对媒体宣传
和推介，应由公司相关宣传企划部门提供样稿，有计划地安排公司董事长、总经
理或其他高级管理人员接受媒体的采访和报道。自行上门的媒体应提前将采访计
划报董事会秘书审核确定后方可接受采访。拟报道的文字资料应送董事会秘书审
核后方可公开对外宣传。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求相关新闻媒体、调
研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不
得买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。
       第二十八条   公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇
总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录
至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
       第二十九条      公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体
关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可
能引发的信息披露义务。
    公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投资者的互动
和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回
复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和
答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
       第三十条     公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和
风险。相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发
现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互
动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证 e 互
动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露的
信息相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注上市公司信息披露公
告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证
e 互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布
正式公告。
       第三十一条      公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏
感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e 互动平
台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、
经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
       第三十二条      董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券
部是投资者关系管理工作的职能部门，负责协助董事会秘书，在全面深入了解公
司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资
者关系管理活动和日常事务。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
    第三十三条   公司从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
    （五）能够准确掌握投资者关系管理工作的内容及程序。
    第三十四条   投资者关系管理部门的职责主要包括：
    （一）分析研究：统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资
者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时上报给公司董事会及管理层。
    （二）沟通联络：根据法律、行政法规、规章、规范性文件的要求和投资者
关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举
行分析师说明会、路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、
接待来访等方式回答投资者的咨询；
    （三）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季度报告的编制、印制和邮
送工作；
    （四）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会
议材料；
    （五）公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相
关部门良好的公共关系；
    （六）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安
排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
    （七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
披露公司信息，方便投资者查询；
    （八）重大事项处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员变动、盈利大幅
度波动、股票交易异动、自然灾害等重大事项发生后迅速提出有效的处理方案；
    （九）档案管理：建立完备的投资者关系管理活动档案并妥善保存；
    （十）有利于改善投资者关系的其他工作。
    三十五条     在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相
关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，
并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建
立良好的交流合作平台。
    第三十六条     公司设置投资者联系电话、传真和电子邮箱等，确保与投资者
之间的沟通畅通，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好
接听接收，通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
    公司应当定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码
发生变更后，公司应当及时进行公告。
    第三十七条     公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、中
国证监会、上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。
    第三十八条      公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参
与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任
追究（如有）等情况。
    投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现
场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于 3 年。
    投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    第三十九条      在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他
职能部门及全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关
系管理工作。
    第四十条      投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
    第四十一条    公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，对投资者提
出的诉求，应当依法处理、及时答复投资者。


                             第四章   附则


    第四十二条   本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规章、规范性文
件的规定执行；如本制度与法律、行政法规、规章、规范性文件的强制性规定有
冲突的，依照有关规定执行。
    第四十三条   本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
    第四十四条   本制度经公司董事会审议通过后生效并实施，修改时亦同。