上海丽人丽妆化妆品股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
2021 年 1 月 29 日
上海丽人丽妆化妆品股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会文件
（二〇二一年一月二十九日）
目 录
议案一 关于《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的议案 ............. 错误！未定义书签。
议案二 关于制定《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ..................... 6
议案三 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案 ............................... 7
议案四 关于预计 2021 年度日常关联交易及调整 2020 年度日常关
联交易预计额度的议案 ..................................... 9
上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
上海丽人丽妆化妆品股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议议程
主持人：黄韬董事长
会议时间：2021 年 1 月 29 日（星期五）下午 14：30
会议地点：上海市徐汇区番禺路 872 号 4 楼会议室
参加人员：股东及股东代理人
出席人员：公司董事、监事、董事会秘书
列席人员：其他高级管理人员、方达律师事务所律师
会议主要议程
一、董事长宣布会议开始，报告出席现场会议的股东人数、代表
股份总数，并宣读《会议须知》
二、审议以下议案：
1、关于《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的议案
2、关于制定《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3、关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案
4、关于预计 2021 年度日常关联交易及调整 2020 年度日常关
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联交易预计额度的议案
三、出席现场会议的股东对各项议案进行审议并填写表决票、投
票，律师和监票人负责监票、收集表决票和统计现场表决数据
四、结合网络投票统计全体表决数据
五、董事会秘书宣读表决结果
六、宣读本次大会决议
七、通过股东大会相关决议并签署相关文件
八、律师宣读关于本次大会的法律意见书
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2021 年第一次临时股东大会会议须知
根据《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司章程》和《上海丽人丽妆化妆品股份
有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定本次股东大会的会议须知。
一、会议的组织方式
1、本次会议由公司董事会依法召集。
2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过上海
证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通
过上述系统行使表决权。
3、本次会议的出席人员：2021 年 1 月 21 日（星期四）下午交易结束后在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东委托代理人；
本公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的见证律师。
4、本次会议行使《公司法》和《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司章程》所规
定的股东大会职权。
二、会议的表决方式
1、出席本次现场会议的股东或股东委托代理人和参加网络投票的股东，按其所
代表的有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
2、本次会议共审议 4 项议案，第 4 项议案为普通决议事项，需经出席会议股
东所持表决权的 1/2 以上通过，方为有效；第 1-3 项议案为特殊决议事项，需经出
席会议股东所持表决权的 2/3 以上通过，方为有效。
3、参加本次会议的公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
4、本次会议采用记名投票表决方式。出席现场会议的股东或股东委托代理人在
审议议案后，填写表决票进行投票表决，由律师和监票人共同计票、监票、统计表
决数据。会议工作人员将现场投票的表决数据上传至上海证券交易所信息公司，上
海证券交易所信息公司将上传的现场投票数据与网络投票数据汇总，统计出最终表
决结果，并回传公司。
5、本次会议设监票人三名，分别由本公司一名监事和两名股东代表担任。监票
人负责表决情况的监督和核查，并在《议案表决结果》上签名。议案表决结果由董
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事会秘书当场宣布。
6、会议根据最终的统计结果，宣布议案是否获得通过。
三、要求和注意事项
1、出席现场会议人员应遵守会场纪律，不得随意走动和喧哗。
2、参加现场会议的股东或股东委托代理人如有质询、意见或建议时，应举手示
意，在得到会议主持人的同意后，方可发言。股东发言时，应首先报告其持有公司
股份的数量，每一名股东发言一般不超过两次，每次发言一般不超过 5 分钟。公司
董事会或经营管理人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题，回答问题的
时间一般不超过 15 分钟。
3、股东或股东委托代理人应认真审议本次会议的所有议案，行使好表决权。
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议案一
关于《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公
司（含分公司及控股子公司）董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个
人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提
下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定，制定了《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
内容详见公司于 2021 年 1 月 11 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要
公告》（公告编号：2021-004）。
上述议案已经第二届董事会第十四次会议审议通过，现提请大会审议表决。
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二〇二一年 一 月 二十九 日
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议案二
关于制定《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司制定了《上海丽人丽妆化妆品股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
内容详见公司于 2021 年 1 月 11 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。
上述议案已经第二届董事会第十四次会议审议通过，现提请大会审议表决。
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二〇二一年 一 月 二十九 日
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议案三
关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理实施限制性股票激励计划的有关事项。
（一）提请股东大会授权董事会负责具体实施本次限制性股票激励计划的以下
事项：
1) 授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
2) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、
缩股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的
调整；
3) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、
缩股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对授予价格进行相应的调整；
4) 授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在激励
对象之间进行分配和调整；
5) 授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予
限制性股票所必需的全部事宜；
6) 授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，并同
意董事会将该项权利授予薪酬和考核委员会行使；
7) 授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
8) 授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券
交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
9) 授权董事会根据本次限制性股票激励计划的规定决定是否对激励对象解锁
获得的收益予以收回并办理所必需的全部事宜；
10) 为本次限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、
会计师、律师等中介机构（如需）；
11) 授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激
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励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已
身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股
票激励计划；
12) 授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董
事会的该等修改必须得到相应的批准；
13) 授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（二） 提请公司股东大会授权董事会，就本次限制性股票激励计划向有关政府、
机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关
政府、机构、组织、个人提交的文件，包括但不限于因实施本次限制性股票激励计
划修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等其他必要事宜；以及做出其认
为与本次限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
（三）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次限制性股票激励计
划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制
性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事
项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
上述议案已经第二届董事会第十四次会议审议通过，现提请大会审议表决。
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议案四
关于预计 2021 年度日常关联交易及调整 2020 年度日常关联交易预
计额度的议案
各位股东及股东代表：
1、 因经营需要，现对 2021 年度公司及其下属子公司关联方发生关联交易额度
进行预计，具体预计情况如下：
单位：万元
本次预计
2020 年 金额与上
预计金额 占同类 占同类
关联交易类 1-11 月实 年实际发
关联人 （万元）（注 业务比 业务比
别 际发生金 生金额差
2） 例（%） 例（％）
额 异较大的
原因
2021 年预
计业务规
模持续上
升，阿里巴
巴集团下
与日常经营 属菜鸟网
相关的交易 阿 里 巴 络费率、网
-为公司提 巴集团 13,906.45 25.00% 7,738.81 21.54% 点分布、运
供仓储运输 (注 1) 输效率等
服务 方面相比
其他供应
商具有一
定的优势，
公司预计
将会增加
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相应的支
出投入。
2021 年预
计业务规
模持续上
升，公司预
计将会在
与日常经营 阿里巴巴
相关的交易 集团下属
阿里巴
-为公司提 31,349.82 85.00% 17,428.78 83.55% 天猫平台
巴集团
供平台运营 上产生更
服务 多成交量，
因此支付
给平台的
运营服务
费也将上
升。
2021 年预
计业务规
模持续上
升，公司预
计将会在
与日常经营
阿里巴巴
相关的交易
阿里巴 集团下属
-为公司提 81,509.54 56.52% 53,040.16 52.33%
巴集团 天猫平台
供广告推广
上开展更
服务
多的营销
活动,因此
需要增加
相应的费
用支出。
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合计金额 126,765.81 - 78,207.75 -
注 1：出于谨慎性原则，公司将阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding
Limited）及其控制的企业视为关联方，下同。
注 2：相关数据为含税价格且未经审计，下同。
2、调整 2020 年度日常关联交易预计额度
由于相关业务在年初预计时存在不确定性或不可预见性，导致需要调增 2020
年度日常关联交易预计额度，具体情况详见下表：
单位：万元
2020 年度原
2020 年
关联交易 预计日常关 本次增加预计 增加后总预
关联人 1-11 月已发
类别 联交易总金 金额 计金额
生金额
额
与日常经
营相关的
交易-为公 阿 里 巴 巴
18,010.03 1,400.00 19,410.03 17,428.78
司 提 供 平 集团
台运营服
务
与日常经
营相关的
交易-为公 阿 里 巴 巴
43,838.49 13,909.72 57,748.21 53,040.16
司 提 供 广 集团
告推广服
务
合计金额 61,848.52 15,309.72 77,158.24 70,468.94
内容详见公司于 2020 年 12 月 30 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于预计 2021 年度日常关联交易及调整 2020 年度日常关联交易预计额度
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上海丽人丽妆化妆品股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
的公告》（公告编号：2020-026）
上述议案已经第二届董事会第十三次会议审议通过，现提请大会审议表决。
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二〇二一年 一 月 二十九 日
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