丽人丽妆：关于新增签订募集资金存储三方监管协议的公告2022-09-16
证券代码：605136 证券简称：丽人丽妆 公告编号：2022-065
上海丽人丽妆化妆品股份有限公司
关于新增签订募集资金存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海丽人丽妆化妆品
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2102
号）核准，公司获准公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001
万股，每股发行价格为人民币 12.23 元，募集资金总额为人民币
489,322,300.00 元，扣除承销及保荐费用以及其他上市交易费
用共计人民币 69,198,528.27 元（不含增值税），公司募集资金
净额为人民币 420,123,771.73 元，上述资金已于 2020 年 9 月
23 日到位。上述募集资金到位情况业经普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（普华永道
中天验字(2020)第 0850 号）。为规范募集资金管理，公司已开设
了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
公司募集资金投资项目的基本情况如下：
单位：人民币万元
拟投入募集
序号 项目名称 投资总额 调整后投资总额
资金金额
－1－
1 品牌推广与渠道建设项目 26,788.60 19,757.00 19,757.00
2 数据中心建设及信息系统
6,683.31 4,929.00 4,929.00
升级项目
3 综合服务中心建设项目 13,020.37 9,602.00 9,602.00
4 补充流动资金 12,099.31 8,924.68 7,724.38
合计 58,591.59 43,212.68 42,012.38
公司于 2020 年 9 月 23 日实际收到募集资金金额（含尚未支
付的发行费用）为人民币 448,322,300.00 元。2020 年公司投入
募集项目的资金为人民币 77,243,771.73 元，募集资金置换自筹
资金预先投入募集资金投资项目为人民币 60,778,229.27 元，利
息收入扣减手续费净额为人民币 1,703,536.34 元。截至 2020 年
12 月 31 日 ， 公 司 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 金 额 为 人 民 币
312,003,835.34 元。
2021 年公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募集资金
投资项目金额合计人民币 193,974,900.22 元，投入募集项目的
资金合计人民币 4,995,388.40 元，利息收入扣减手续费净额为
人民币 3,034,868.91 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资
金余额为 116,068,415.63 元。
2022 年上半年，公司使用募集资金置换自筹资金预先投入
募集资金投资项目金额合计人民币 0.00 元，投入募集项目的资
金合计人民币 0.00 元，利息收入扣减手续费净额合计人民币
1,137,823.46 元。截至 2022 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金
账户余额为人民币 117,206,239.09 元。
二、原募集资金专户的开立情况和募集资金监管协议的签订
－2－
情况
公司于 2020 年 9 月 15 日、2020 年 9 月 23 日先后分别与交
通银行股份有限公司上海市分行（以下简称“交通银行”）、平安
银行股份有限公司上海分行（以下简称“平安银行”）、中国民生
银行股份有限公司上海分行（以下简称“民生银行”）、广发银行
股份有限公司上海分行（以下简称“广发银行”）以及保荐机构
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》，分别对公司品牌推广与渠道建设项
目、数据中心建设及信息系统升级项目、综合服务中心建设项目
和补充流动资金项目进行资金专项监管。公司和全资子公司上海
易康丽广告有限公司（以下简称“易康丽”）于 2020 年 9 月 14
日分别与民生银行、中信证券签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》，对综合服务中心建设项目进行资金专项监管。
2021 年 12 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十一次会
议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目的议案》，公司拟对募集资金投资项目进行部分
调整，将原尚未完成的募投项目“数据中心建设及信息系统升级
项目”和“综合服务中心建设项目”未使用的全部募集资金及利
息，投入新项目。此外，公司将已完成尚有节余资金的募投项目
“品牌推广与渠道建设项目”全部节余的募集资金及利息和已完
成尚有节余资金的募投项目“补充流动资金项目”全部节余利息
一并投入新项目。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 22 日披露
的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-
072）。2022 年 1 月 6 日，上述议案经公司 2022 年第一次临时股
－3－
东大会审议通过。
鉴于募投项目已发生变更，公司于 2022 年 3 月 16 日分别与
交通银行、平安银行、民生银行、广发银行以及中信证券重新签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2022 年 3 月 16 日
公司与全资子公司易康丽、民生银行、中信证券重新签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》（公告编号：2022-022）
2022 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过
了《关于公司新设募集资金专户的议案》，为提高募集资金的使
用效率，公司拟在上海浦东发展银行股份有限公司长宁支行新开
设募集资金专户，用于存放社交媒体渠道建设和运营项目的募集
资金。
三、本次签订募集资金监管协议的原因及募集资金专户的开
立情况
公司在实际使用募集专户支付广告营销推广费的过程中，由
于受到线上充值支付平台的限制，公司现有的四家银行均无法实
现线上充值的功能。为了项目的继续推进，公司与上海浦东发展
银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）协商后，浦发银行可
以实现广告营销推广线上充值的功能。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》的
规定，并经公司第三届董事会第三次会议决议后，公司于 2022 年
9 月 15 日，分别与浦发银行长宁支行及中信证券新签订了《募
－4－
集资金专户存储三方监管协议》，公司将新增一个募集资金监管
专户。该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司现有募集资金专户基本情况如下：
序 新募投
原募投项目 开户行 账号 备注
号 项目
品牌推广与渠道建设项
1 交通银行 310066674013001519018
目
数据中心建设及信息系
2 平安银行 15002020071004
统升级项目
3 综合服务中心建设项目 民生银行 632373088
4 补充流动资金 广发银行 9550880057374600429
社交媒
体渠道
建设和
5 综合服务中心建设项目 民生银行 635136899
运营项
目
本次新增
6 不适用 浦发银行 98490078801000004077 募集资金
专户
－5－
四、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
甲方：上海丽人丽妆化妆品股份有限公司（以下简称“甲
方”）
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司长宁支行（以下简称
“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙
方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法
律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），账号为 98490078801000004077，截止 2022 年 9 月 15 日，
专户余额为 0.00 万元。该专户仅用于甲方社交媒体渠道建设和
运营项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存
放非募集资金或者用作其他用途。
2、在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部
程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内
的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将
产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲
方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本
协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还
至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次
开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）
－6－
不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支
付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、
规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐
代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集
资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲
方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调
查时应同时检查专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人王建文、鞠宏程可以随
时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完
整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户
有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月 5 日前，如遇月初假期，则为假期结束
后 3 个工作日内）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
7、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称
“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当在付款后 5 个工作日内
－7－
及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更
换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本
协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表
人不影响本协议的效力。
9、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单，以及存在未
配合丙方查询与调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求
下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知
悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授
权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专
户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的
任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责
任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先
应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提
交位于上海的上海仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规
则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对
各方均有约束力。
特此公告。
上海丽人丽妆化妆品股份有限公司董事会
2022 年 9 月 16 日
－8－
