西上海汽车服务股份有限公司

                    2020 年度独立董事述职报告


    我们作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、
勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司
重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范
运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2020 年度的工作情况
汇报如下：
    一、2020 年度出席董事会和股东大会情况
    （一）独立董事的基本情况
    1、独立董事人员及变动情况
    公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，占董事会人数三分之一，
符合相关法律法规及公司制度的规定。报告期内，公司独立董事成员未发生变化。
    2、独立董事任职董事会专门委员会的情况
    审计委员会委员：张晓今、厉明
    薪酬与考核委员会委员：厉明、张晓今
    战略委员会委员：马增荣
    提名委员会委员：马增荣、厉明
    （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    马增荣，男，中国国籍，高级工程师，硕士学历。1990 年 7 月至 1996 年 7
月，任机械工业部管理科学研究所助理工程师、工程师（期间曾借调机械工业办
公厅部长办公室担任秘书）； 1996 年 7 月至 1998 年 9 月，任国内贸易部机电
设备流通司主任科员；1998 年 9 月至 1999 年 7 月任中国物资开发投资公司工程
师， 1999 年 7 月至 2004 年 1 月，任商业发展中心（原国家国内贸易局商业发
展中心）处长；2004 年 1 月至今任中国物流与采购联合会汽车物流分会执行副
会长，兼任中国物流技术协会秘书长，2020 年 8 月至今任中国物流与采购联合
会会长助理；2004 年 1 月至今任中国重汽集团济南卡车股份有限公司独立董事 ，
三羊马（重庆）物流股份有限公司独立董事，江苏海晨物流股份有限公司独立董
事。现任公司独立董事；北京中物联会展有限公司董事长。
    厉明，男，中国国籍，律师，硕士学历。1991 年 7 月至 1995 年 10 月任上
海国际经济贸易律师事务所律师；1995 年 10 月至 2007 年 8 月任上海四维律师
事务所主任，2007 年至今任上海四维乐马律师事务所主任、合伙人。现任公司
独立董事；上海建工集团股份有限公司独立董事。
    张晓今，女，中国国籍，注册会计师，硕士学历。1994年7月至1997年1月，
任安永会计师事务所高级审计师；1997年2月至1998年5月任柯达（中国）公司财
务策划，1998年6月至2001年8月任LISEC 玻璃机械有限公司财务总监；2001年8
月至2004年1月期间，于复旦大学和香港大学攻读MBA；2004年1月至2009年8月任
申万巴黎基金公司高级财务经理；2009年8月至2013年10月任国泰基金管理公司
财务部副总监；2013年10月至 2016年1月任聚信国际租赁股份有限公司机构渠道
部总经理；2016年2月至2017年5月任览海控股（集团）有限公司财务管理中心总
经理；2017年8月至2018年2月，任上海飞乐音响股份有限公司外派财务总监。现
任公司独立董事。
     (三) 是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
    二、独立董事年度履职情况

    1、出席董事会情况
    报告期内，公司共召开 4 次董事会会议和 2 次股东大会。4 次董事会会议均
为现场结合通讯表决会议。作为独立董事，我们在审议提交董事会的相关事项尤
其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议
每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行
使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、
连续两次不亲自出席会议的情况。
               本年应参加董
独立董事姓名                    亲自出席（次） 委托出席（次）   缺席（次）
               事会次数（次）
   马增荣             4                 4           0               0
   厉     明          4                 4           0               0
   张晓今             4                 4           0               0
    我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行
了认真的审核和查验，对需表决的相关议案进行审议表决。
       2、出席股东大会情况
    2020 年度，公司召开了 2 次股东大会。我们严格按照有关法律、法规要求，
出席相关会议，审议公司重要事项。
                 本年应参加股
独立董事姓名      东大会次数    亲自出席（次） 委托出席（次）   缺席（次）
                    （次）
   马增荣             2              2              0               0
   厉     明          2              2              0               0
   张晓今             2              2              0               0
    3、参加专门委员会情况
    2020 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会及战略发展委员会的会议共计 9 次，其中战略委员会 3 次，审
计委员会 4 次，薪酬与考核委员会 1 次，提名委员会 1 次，均未有无故缺席的情
况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公
司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定
程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公
司章程的相关规定。

       三、年度履职重点关注事项的情况
    2020 年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
        （一）关联交易情况
    2020 年 2 月 17 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2020 年
度日常关联交易预计的议案》。经核查，对 2020 年度关联交易金额的预计和定
价是按照诚实守信原则和遵循公开、公正、公平的原则进行的，是公司正常的生
产经营需要，有利于公司 2020 年生产经营计划的顺利实施，关联交易价格公允，
没有损害公司股东及债权人的利益，在交易的必要性和定价的公允性方面均符合
关联交易的相关原则要求。
    （二）对外担保及资金占用情况
    公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范性
文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保
风险。经核查，2020 年度公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资
金占用情况。
    （三）募集资金使用情况
    2020 年 12 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司本次拟使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合相关法律法规、规章及其他规范性
文件和公司管理制度的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益
特别是中小股东利益的情形。公司独立董事对上述议案认真审核并发表了明确的
意见。
    （四）利润分配情况
    2020 年 2 月 17 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《2019 年度利
润分配方案的议案》。公司根据 IPO 工作进展和相关承诺，拟不进行利润分配。
我们认为，本次不进行利润分配的方案符合相关法律法规及监管规则的要求，符
合公司及股东利益，有利于公司的持续稳定健康发展。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未出现应予发布业绩预告或业绩快报的情况。
    （六）购买理财产品情况
    在不影响公司正常经营、保证公司资金流动性和安全性的基础上，2020 年 2
月 17 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部
分闲置自有资金购买理财产品的议案》。经核查，报告期内公司及下属子公司使
用闲置自有资金投资理财业务总额未超过决议规定限额，提高了公司资金使用效
率，符合公司及股东利益，有利于公司的持续稳定健康发展。
    （七）聘请或更换会计师事务所情况
     报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。众华会计师事务所（特
殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，在为公司提供审计服务工作中，能够
遵循《中国注册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观
公正地发表独立审计意见，我们同意续聘该会计师事务所为公司年度审计机构。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
    （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露
制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、
公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
    （十）内部控制的执行情况
    公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控
制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，
建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机
构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真
实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护
了投资者和公司的利益。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设提名委员会、战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理
人员能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的
有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理
结构中的重要作用。

     四、总体评价和建议
    2020 年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履
行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董
事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水
平的进一步提高。
     由于第四届董事会任期届满，同时根据《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》，我们在公司连续任职独立董事已满六年，不得在公司
再连续任职独立董事。我们已向公司提出辞去独立董事和相关专门委员会职务，
公司于 2021 年 1 月 22 日披露公告。我们承诺，在公司股东大会选举产生新任独
立董事之前继续履行公司独立董事职责，本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法
律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独
立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识
和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东
尤其是广大中小股东的合法权益。
     （以下无正文）
（本页无正文，为西上海汽车服务股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告签
署页）


独立董事：




         马增荣                 厉   明                张晓今


                                                      2021 年 4 月 27 日