海通证券股份有限公司

                   关于西上海汽车服务股份有限公司

             2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    海通证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为西上海汽车服务股份
有限公司（以下简称“西上海”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对西上海
首次公开发行股票募集资金于 2020 年度的存放与使用情况进行了审慎核查，并
出具核查意见如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员于 2020 年 10 月 21 日核发《关于核准西上海汽车
服务股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2649 号），公
司以公开发行方式发行人民币普通股 3,334 万股，发行价格为 16.13 元/股，募集
资金总额为 53,777.42 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,980.79 万元
后，实际募集资金净额为人民币 47,796.63 万元。上述募集资金全部到账并经众
华会计师事务所 2020 年 12 月 9 日出具“众会字（2020）09107 号”《验资报告》。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资
金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
    （二）募集资金使用和结余情况
    公司 2020 年度实际使用募集资金 0.00 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，募
集资金余额为 47,801.98 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额）。
    二、募集资金管理情况
    （一）募集资金管理情况
    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易

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所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金
实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
及使用情况的监督进行了规定。公司已于 2020 年 12 月与保荐机构、中国农业银
行股份有限公司上海嘉定支行、中国工商银行股份有限公司上海市嘉定支行分别
签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
    （二）募集资金专户存储情况
    截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
                                                              单位：人民币/元
         开户银行                银行账号          募集资金余额       备注
 中国工商银行股份有限公司
                            1001701129300239411     160,017,333.33   活期存款
 上海市安亭支行
 中国农业银行股份有限公司
                            03808400040056712       318,002,509.62   活期存款
 上海安亭支行
         合   计                            478,019,842.95

    三、本年度募集资金的实际使用情况
    （一）募集资金使用情况对照表
    截至2020年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
0.00万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
    （二）募集资金先期投入及置换情况
    报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    （四）闲置募集资金进行现金管理的情况
    西上海于2020年12月25日召开了公司第四届董事会第十二次会议和第四届
监事会第十一次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，
同意公司使用最高不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，自公司董事会、监事会审


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议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
    （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
    报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
    （六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
    报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
    （七）节余募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
    （八）募集资金使用的其他情况
    报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    （一）变更募集资金投资项目情况
    公司 2020 年度募集资金投资项目未发生变更。
    （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
    公司 2020 年年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
    六、保荐机构主要核查工作
    保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对西上海 2020
年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告
与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：西上海 2020 年度募集资金存放和使用情况符合《上

海证券交易所股票上市规则（2018 年 4 月修订）》、《上市公司证券发行管理办

法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、西上海汽车

服务股份有限公司《募集资金管理制度》、《公司章程》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东


                                     3
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对西上海 2020 年度募

集资金存放与使用情况无异议。

    （以下无正文）




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            附表 1：

                                                                     募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                        单位：万元
募集资金净额                                                  47,796.63   本年度投入募集资金总额                                                             0.00
变更用途的募集资金总额                                                -
                                                                          已累计投入募集资金总额                                                             0.00
变更用途的募集资金总额比例                                            -

                                                                                     截至期末累计投入                  项目达到                       项目可行
                已变更项                调整后     截至期末    本年度     截至期末                      截至期末投入              本年度    是否达
 承诺投资                  募集资金承                                                金额与承诺投入金                  预定可使                       性是否发
              目，含部分                  投资     承诺投入      投入     累计投入                      进度（%）(4)              实现的    到预计
   项目                    诺投资总额                                                  额的差额(3)＝                     用状态                       生重大
              变更（如有）                总额     金额(1)       金额     金额(2)                         ＝(2)/(1)                 效益      效益
                                                                                           (2)-(1)                         日期                         变化

乘用车立体
智能分拨中
                      否    47,796.63     47,796.63         -         -             -                 -             -           -         -       -           否
心（立体库）
扩建项目
合计                    -   47,796.63     47,796.63         -         -             -                 -             -           -         -       -             -
未达到计划进度原因（分具体项目）                                无
未达到计划进度原因（分具体项目）                                无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                              无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                              无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况                    详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
募集资金其他使用情况                                            无
          注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
          注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
          注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。




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