西上海：海通证券关于西上海2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2022-04-30
海通证券股份有限公司
关于西上海汽车服务股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为西上海汽车服务股份
有限公司（以下简称“西上海”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对西上海首
次公开发行股票募集资金于 2021 年度的存放与使用情况进行了审慎核查，并出
具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 21 日核发《关于核准西上海汽
车服务股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2649 号），
西上海汽车服务股份有限公司（以下简称“公司”）以公开发行方式发行人民币普
通股 3,334 万股，发行价格为人民币 16.13 元/股，募集资金总额为人民币 53,777.42
万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,980.79 万元后，实际募集资金净额
为人民币 47,796.63 万元。上述募集资金全部到账并经众华会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2020 年 12 月 9 日出具“众会字（2020）09107 号”《验资报告》。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资
金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2021 年实际使用募集资金 0 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金
余额为 48,480.81 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海
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证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项
目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于 2020 年 12 月与保荐机构海通
证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行、中国工商银行股
份有限公司上海市嘉定支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管
协议》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公司
1001701129300239411 11,026,712.70 活期存款
上海安亭支行
中国工商银行股份有限公司
1001701129300239411 150,000,000.00 结构性存款
上海安亭支行
中国农业银行股份有限公司
03808400040056712 123,781,391.20 活期存款
上海安亭支行
合 计 284,808,103.90
注：募集资金银行账户余额与募集资金余额差异200,000,000.00元，系使用暂时闲置募
集资金进行现金管理所致，详见本核查意见三（四）之说明。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
0.00万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2020年12月25日、2021年1月11日召开的公司第四届董事会第十二次会议、
第四届监事会第十一次会议和2021年第一次临时股东大会，审议并通过《关于使
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用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项
目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币4亿元（含
本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财
产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期
限范围内，可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
预期年化 是否
受托银行 产品名称 产品类型 金额 起止日期
收益率 赎回
中国农业银行 2021年第008期公
银行定期 2021/1/18-2
股份有限公司 司类法人客户人民 20,000.00 2.1% 是
存款 021/10/18
上海安亭支行 币大额存单产品
中国工商银行 工银理财保本型
银行理财 2021/1/19-2
股份有限公司 “ 随 心 e” （ 定 向 ） 15,000.00 2.25% 是
产品 021/4/19
上海安亭支行 2017年第3期
“汇利丰”2021年第
中国农业银行
4078期对公定制人 银行理财 2021/1/29-2
股份有限公司 5,000.00 1.5%-3.2% 是
民币结构性存款产 产品 021/7/30
上海安亭支行
品（春节专享）
工商银行挂钩汇率
中国工商银行 区间累计型法人人
银行理财 2021/4/27-2
股份有限公司 民币结构性存款产 15,000.00 1.5%-2.5% 否
产品 022/1/7
上海安亭支行 品 - 专 户 型 2021 年
第112期F款
上海农村商业 公司结构性存款
银行理财 2021/8/5-20 1.65%-3.3
银行股份有限 2021年第120期（鑫 5,000.00 是
产品 21/12/28 0%
公司 和系列）
广发证券股份 广发证券收益凭证 券商理财 2021/10/26-
20,000.00 2.77% 否
有限公司 -“收益宝”1号 产品 2022/1/10
合计 80,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
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（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2021 年年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对西上海 2021
年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告
与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，西上海募集资金使用不存在违
反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对西上海 2021 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 47,796.63 本报告期投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投入 项目达到 项目可行
已变更项 调整后 截至期末 本报告 截至期末 截至期末投入 本报告 是否达
承诺投资 募集资金承 金额与承诺投入金 预定可使 性是否发
目，含部分 投资 承诺投入 期投入 累计投入 进度（%）(4) 期实现 到预计
项目 诺投资总额 额的差额(3)＝ 用状态 生重大
变更（如有） 总额 金额(1) 金额 金额(2) ＝(2)/(1) 的效益 效益
(2)-(1) 日期 变化
乘用车立体
智能分拨中
否 47,796.63 47,796.63 47,796.63 0 0 -47,796.63 0 - - - 是
心（立体库）
扩建项目
合计 — 47,796.63 47,796.63 47,796.63 -47,796.63 — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
自 2020 年 12 月 15 日在上海证券交易所首次公开发行新股募集资金以来，公司董事会和管理层持续密
切关注汽车市场的发展趋势、行业格局的变化以及疫情防控下的社会环境和经营环境，审慎推进募集资金
投资项目“乘用车立体智能分拨中心（立体库）扩建项目”（以下简称“立体库项目”）的实施。
由于立体库项目整体工程量较大，建设施工所需人员众多、流动性较强，加之新冠疫情防控形势不断
变化，2021 年上半年，公司对立体库项目的实施要素和开工条件进行了进一步考察论证，与相关部门、单
公司关于项目可行性发生重大变化的情况说明 位进一步探讨项目实施计划，结合市场环境的变化以及公司实际情况，分析认为当前尚不是实施募投项目
的最佳时机。为确保公司募集资金规范使用，更好地保护公司和投资者的利益，公司经过审慎研究决定暂
缓实施该募投项目建设。具体原因如下：
1、受新冠疫情、“缺芯”等因素影响，我国汽车产业增速回落
目前，虽然我国汽车保有量和发达国家相比还有较大潜力，但 2021 年，由于新冠疫情冲击、芯片供应
短缺、原材料价格上涨等因素的持续影响，我国汽车产业的增长短期内受到了一定制约。据中国汽车工业
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协会（以下简称“中汽协”）统计，2021 年 1 至 12 月，我国乘用车销量达到 2,148.2 万辆，同比增长 6.5%。
虽然稳中有增，但芯片短缺使众多国内外汽车厂商减产、停产。
公司的主要客户是国内汽车生产厂商及其下属企业。公司的整车仓储业务及汽车零部件制造业务与汽
车产量直接相关，零部件仓储运输业务主要与汽车保有量直接相关，公司业务受汽车产业发展状况的影响
较大。在规划立体库项目时，上海嘉定地区汽车物流服务——尤其是整车分拨中心的需求与供给之间的缺
口呈现逐渐扩大趋势，乘用车出厂后很大一部分采用临时停车场的模式满足仓储需求。按照项目方案规划，
立体库项目建成之后将新增 4,234 辆整车仓储能力和建筑面积 32,078 ㎡的零部件仓储能力，新增库位容量
将主要用于满足上海地区整车制造商、零部件制造商的仓储需求，同时也可满足异地整车制造商在华东区
域建立整车零部件分拨库的需求。
近两年来公司主要客户上汽大众产量的下滑已影响到嘉定及周边地区对整车和零部件仓储的需求，汽
车物流服务处于供过于求的局面，虽然其位于嘉定安亭地区的 MEB 工厂 2020 年正式投产并新增产能 30 万
辆，但其 2021 年累计产量较 2020 年同期产量下滑 16.7%，比 2019 年同期产量下滑 35.3%。公司室内库分
公司作为上汽大众在安亭地区的整车仓储及运营业务服务商，在保持稳定合作的情况下，发运量因上汽大
众产量下降而出现明显收缩，2021 年的发运量相比 2019 年发运量下降近三成。因此，在当前的市场环境下，
公司将密切关注市场供需趋势变化，审慎评估推进募投项目的合理性。
2、新能源汽车渗透率提升，公司需要根据新能源汽车仓储需求完善立体库建设方案
公司的立体库项目规划之初，中国新能源汽车渗透率不足 5%，因此该项目主要是为燃油车的整车和零
部件仓储、运作而设计。2021 年，中国新能源汽车产销量强劲增长以及政府支持力度的加大，使立体库项
目需要考虑的政策因素和实施环境与申报时出现较大差异。据中汽协统计，2021 年新能源汽车产销分别完
成 354.5 万辆和 352.1 万辆，同比均增长 1.6 倍，市场占有率达到 13.4%，高于上年 8 个百分点。此外，中
共中央政治局会议提出“支持新能源汽车加快发展”。因此，在碳达峰和碳中和目标指引下，随着支持政策
落地、新能源汽车技术进步、续航里程提升和消费者接受程度的提高，新能源车市已进入真正的市场化阶
段。
为了适应国家新能源汽车发展要求,机械式停车设备与电动汽车充电系统的结合势在必行。建设配套充
电设施的智能化立体停车库是配套主机厂整车物流服务业综合性解决方案。但是，我国至今在立体停车库
充电一体化行业标准建设上一直处于空白。
2020 年 12 月 1 日，深圳正式实施《机械式停车充电一体化设备系列规范》（DB4403/T 109—2020）地
方标准，该文件规定了机械式停车充电一体化设备中机械式停车设备、充电系统、供电系统、监控系统、
消防系统、照明系统和防雷接地系统的验收要求。这意味着深圳地区立体停车库安装充电设备有标可依。
2021 年 7 月下旬，广东省静态交通协会组织专家研讨、修改完善《机械式立体车库停车充电一体化技术规
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范》。而在上海地区，2021 年 2 月初，《机械式停车设备用电动汽车充电系统技术要求和检验规程》形成了
征求意见稿，对机械式停车设备这一特种设备所使用的电动汽车充电系统制定了技术要求与检验规程，但
正式文件尚未出台。同时，上海地区也没有出台类似深圳的“机械式停车充电一体化设备系列规范”的地方
标准。因此，对公司立体库项目来说，设计机械式停车设备与电动汽车充电系统相结合的方案，缺乏标准
依据，特别是消防系统的要求尚无据可依。
公司立体库项目在进行财务测算及效益分析时，测算周期为 15 年（含建设期 2 年，经营期 13 年）。在
未来新能源汽车全面市场化的新环境下，公司需要充分考虑新能源汽车增量对本项目的整体影响，否则项
目在经营期的经济效益将受到影响。因此，公司需要根据行业格局和市场形势的变化，对立体库项目的可
行性方案按照相应规范、标准的要求进行完善，以实现项目对燃油车和新能源汽车的兼容。同时，公司需
结合国家新能源汽车发展宏观政策，在方案重新策划及实施过程中对法律法规和规范标准进行探讨和突破，
对立体库项目涉及到的有关技术内容（特别是消防系统）需要集合汽车行业专家、工程设计行业专家和消
防技术专家进行论证，以保证项目后续合规建设和持续运营。目前，公司正在抓紧研究新能源汽车发展对
立体库项目实施的影响，并与相关部门保持积极沟通，优化立体库项目的论证、设计和规划，以实现公司
和投资者利益的最大化。
综上，公司本着谨慎务实的态度推进募投项目的实施，但考虑到实际情况，决定对募投项目进行变更。
本次调整将有利于公司更好地使用募集资金，有助于公司长远健康发展。本次变更情况请详见公司同日披
露于上海证券交易所网站的《关于变更募集资金投资项目的公告》。公司也将加强对项目进度的监督，使项
目按新的计划进行，实现公司与全体投资者利益的最大化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本核查意见“三、本报告期募集资金的实际使用情况”中“（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于西上海汽车服务股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
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刘昊
