海通证券股份有限公司
关于西上海汽车服务股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为西上海汽车服务股份
有限公司（以下简称“西上海”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导
阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对西上
海首次公开发行股票募集资金于 2022 年度的存放与使用情况进行了审慎核查，
并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 21 日核发《关于核准西上海汽
车服务股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2649 号），西
上海汽车服务股份有限公司（以下简称“公司”）以公开发行方式发行人民币普通
股 3,334 万股，发行价格为人民币 16.13 元/股，募集资金总额为人民币 53,777.42
万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,980.79 万元后，实际募集资金净额
为人民币 47,796.63 万元。上述募集资金全部到账并经众华会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2020 年 12 月 9 日出具“众会字（2020）09107 号”《验资报告》。募
集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金
开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2022 年实际使用募集资金 53,632,334.30 元。截至 2022 年 12 月 31
日，募集资金余额为 443,917,154.60 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额）。
募集资金使用情况和结余具体情况如下：
单位：元
实际募集资金净额 477,966,287.58
1
减：募集资金累计投入金额 53,632,334.30
减：累计购买理财使用募集资金 1,820,000,000.00
加：利息收入扣除手续费累计净额 2,838,159.06
加：累计收回理财产品本金 1,500,000,000.00
加：累计收回理财收益 16,745,042.26
募集资金专户余额 123,917,154.60
加：购买理财产品暂未收回的本金 320,000,000.00
期末尚未使用的募集资金余额 443,917,154.60
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项
目的变更及使用情况的监督进行了规定。
公司已于 2020 年 12 月与保荐机构海通证券股份有限公司、中国工商银行股
份有限公司上海市安亭支行、中国农业银行股份有限公司上海安亭支行分别签订
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及子公司
合肥智汇供应链有限公司已于 2022 年 7 月与保荐机构海通证券股份有限公司、
中国农业银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行签署了《募集资金专户存储
四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公司
1001701129300239411 13,881,084.90 活期存款
上海市安亭支行
中国农业银行股份有限公司
03808400040056712 103,626,610.48 活期存款
上海安亭支行
2
中国农业银行股份有限公司
12189001040045313 6,409,459.22 活期存款
合肥经济技术开发区支行
合 计 123,917,154.60
注：募集资金银行账户余额与募集资金余额差异320,000,000.00元，系使用暂时闲置募
集资金进行现金管理所致，详见本核查意见三（四）之说明。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
53,632,334.30元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年12月24日和2022年1月11日，公司召开第五届董事会第七次会议、第
五届监事会第四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过人民币
40,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、
流动性好的保本型理财产品，使用期限自公司2022年第一次临时股东大会审议通
过之日起12个月内有效，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。公司独立董
事就本议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的专项核查意
见。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
理财情况如下：
单位：人民币/万元
预期年化 是否
受托银行 产品名称 产品类型 金额 起止日期
收益率 赎回
上海农村 2022年8 1.65%至3.10%，其中
公司结构性存款
商业银行 银行结构 月17日至 1.65%为存款利息率,
2022年第153期 32,000 否
股份有限 性存款 2023年1 1.65%以上部分为产品
（鑫和系列）
公司 月7日 浮动收益率
合计 / 32,000 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
3
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2022 年 4 月 29 日及 2022 年 5 月 26 日召开第五届董事会第十次会
议、第五届监事会第五次会议及 2021 年年度股东大会，分别审议通过了《关于
变更募集资金投资项目的议案》，将“乘用车立体智能分拨中心（立体库）扩建
项目”变更为“西上海汽车智能制造园项目”。
变更募集资金投资项目情况详见本核查意见附表 2：变更募集资金投资项目
情况表。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2022 年年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对西上海 2022
年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告
与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
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管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制
度，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，西上海募集资金使用不存
在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对西上海 2022 年度募集资金
存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 47,796.63 本报告期投入募集资金总额 5,363.23
变更用途的募集资金总额 32,400.00
已累计投入募集资金总额 5,363.23
变更用途的募集资金总额比例 67.79%
截至期末累计
已变更项 项目可行
截至期末 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预 本报告 是否达
承诺投资 目，含部分 募集资金承 调整后投 本报告期 性是否发
承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 进度（%）(4) 定可使用状 期实现 到预计
项目 变更（如 诺投资总额 资总额 投入金额 生重大
金额(1) (2) 差额(3)＝(2)- ＝(2)/(1) 态日期 的效益 效益
有） 变化
(1)
乘用车立体
智能分拨中
已终止 47,796.63 0 - - - - - - - - 是
心（立体库）
扩建项目
西上海汽车
2023 年 12
智能制造园 新增 0 32,400.00 32,400.00 5,363.23 5,363.23 -27,036.77 16.55 - - 否
月
项目
合计 - 47,796.63 32,400.00 32,400.00 5,363.23 5,363.23 -27,036.77 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
6
变更募投项目原因主要为因市场环境变化，原募投项目市场需求不及预期，且因行业趋势变化，原募投项目
项目可行性发生重大变化的情况说明 实施的技术条件不够完备，故为提高募集资金的使用效率和投资回报率，优化投资布局，公司终止实施“立
体库项目”， 将原计划投入“立体库项目”中部分募集资金 32,400 万元变更为投入“智能制造园项目”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“乘用车立体智能分拨中心（立体库）扩建项目”剩余部分募集资金公司后续将继续进行项目考察和调研，待确定新的项目建设方案后将另行提交
公司董事会、股东大会审议。在暂未确定具体项目前，该部分募集资金将继续存放于募集资金专户中。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后 对应的原 变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计投 投资进度（%） 项 目 达 到 预 定 本年度 是否达 变更后的项
的项目 项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 入金额(2) (3)=(2)/(1) 可使用状态日 实现的 到预计 目可行性是
资金总额 金额(1) 额 期 效益 效益 否发生重大
变化
西上海 乘用车立
汽车智 体智能分
能制造 拨中心（立 32,400.00 32,400.00 5,363.23 5,363.23 16.55 2023 年 12 月 - - 否
园项目 体库）扩建
项目
合计 - 32,400.00 32,400.00 5,363.23 5,363.23 - - - - -
变更原因：1、因原募集资金投资项目市场环境变化，原募投项目市场需求不及预期；2、行业趋势变化，原
募投项目实施的技术条件不够完备。公司为提高募集资金的使用效率和投资回报率，对原募集资金投资项目进行
了变更。
决策程序：经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第五次会议及 2021 年年度股东大会审议通过《关
变更原因、决策程序及信息披露情况 于变更募集资金投资项目的议案》。公司独立董事、监事会均就本次募集资金投资项目变更事项发表了明确同意
说明（分具体募投项目） 的意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
信息披露情况说明：公司终止实施“乘用车立体智能分拨中心（立体库）扩建项目”，将原计划投入“乘用
车立体智能分拨中心（立体库）扩建项目”中部分募集资金 32,400 万元变更为投入“西上海汽车智能制造园项
目”。实施主体由公司室内库分公司变更为合肥智汇供应链有限公司，实施地点由上海市嘉定区变更为合肥市新
桥智能电动汽车产业园。
8
未达到计划进度的情况和原因（分具
不适用
体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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冫艮 纽彳红
刘昊 赵春奎
霾潲
