浙江新中港热电股份有限公司
     独立董事工作制度




        二〇二一年八月
浙江新中港热电股份有限公司                                 独立董事工作制度



                                   第一章       总   则


     第一条 为进一步完善浙江新中港热电股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、参照《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律法规及《浙江新中港热电股份有限公司章程》）（以下
简称“《公司章程》”），公司制订本工作制度。
     第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
     第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律法规、《指导意见》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公
司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。
     独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。
     若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任
职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。
     第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并
确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
     第五条 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于十天的时间，对
公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场调查。


                             第二章   独立董事的任职条件


     第六条 独立董事应当具备与其行使职权相适当的任职条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
    （二）具有职责所要求的独立性；
    （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
    （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经

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验；
    （五）《公司章程》规定的其他条件。

     第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等
服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单
位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担
任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他中国证监会、上海证券交易所认定不具备独立性的情形。


                       第三章   独立董事的提名、选举和更换


     第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
     第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对
其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不
存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会
召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。


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     第十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以
连任，但是连任时间不得超过六年。
     第十一条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职
责的情形，由此造成公司独立董事达不到前述人数时，公司应当按规定补足。
     第十二条 单独或者合计持有公司 1％以上股份的股东可向公司董事会提
出对不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和中小投
资者合法权益的独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑
事项并予以披露。公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议
进行讨论并将讨论结果予以披露。
     第十三条 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，
独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应对被免职的独立董事
做出说明。
     第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例
低于相关规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其
缺额后生效。在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政法规及
《公司章程》的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立
董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。


                             第四章   独立董事的特别职权


     第十五条 公司应当充分发挥独立董事的作用
     （一）为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》和其
他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：
     1、重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元且高于公司
最近经审计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；
独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的
依据；


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       2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
       3、向董事会提请召开临时股东大会；
       4、提议召开董事会；
       5、独立聘请外部审计机构和咨询机构；
       6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
       （二）独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
       （三）如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予
以说明。


                   第五章    独立董事的独立意见及尽职调查义务


       第十六条 独立董事应当对下述公司重大事项发表独立意见：

       （一）提名、任免董事；
       （二）聘任或解聘高级管理人员；
       （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
       （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
       （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供
担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计
政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
       （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高
于三百万元且高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往来，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；
     （七）重大资产重组方案、股权激励计划；
     （八）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
     （九）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司
章程规定的其他事项。
   独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。独立董事所发表的意见应明确、清
楚。

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     第十七条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：

     （一）重大事项的基本情况；

     （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场核查的内容
等；

     （三）重大事项的合法合规性；

     （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；

     （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董会应当说明理由。

     独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会。

     第十八条 独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调查
义务并及时向上海证券交易所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查：

    （一）重要事项未按规定提交董事会审议；
    （二）未及时履行信息披露义务；
    （三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
    （四）其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。


                        第六章   为独立董事提供必要的条件


     第十九条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要
的条件。

    （一）公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决
策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独
立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料
不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审
议该事项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本
人应当至少保存 5 年。


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    （二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应
积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。
    （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
    （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承
担。
    （五）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预
案，股东大会审议通过。除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或
有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益。
    （六）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履
行职责可能引致的风险。


                                第七章   年报工作制度


     第二十条 独立董事在公司年度报告的编制过程中，应切实履行独立董事的
责任和义务，勤勉尽责。

     第二十一条        公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司报告年度内的
生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，应安排每位独立董事进行实地考察，
并应有书面记录和当事人签字。

     第二十二条        公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进
场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。

     第二十三条        公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事
会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟
通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责，见面会应有书面记录及
当事人签字。


                       第八章    独立董事述职报告及工作笔录


     第二十四条        独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并报上交
所备案。述职报告应包括以下内容：

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    （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
    （二）发表独立意见的情况；
    （三）现场检查情况；
    （四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况；
    （五）保护公司中小股东合法权益方面所做的工作。


     第二十五条        公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过
《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。


                             第九章   独立董事的法律责任


     第二十六条        法律、法规、公司章程及其他有关规定中关于董事法律责任
的规定适用于独立董事。

     第二十七条        任职尚未结束的独立董事，对因其擅自离职给公司造成的经
济损失，应当承担赔偿责任。

     第二十八条        独立董事应当在董事会会议决议上签字并对决议承担责任，
董事会决议违反法律、行政法规、公司章程的规定，独立董事应当承担相应的法
律责任。

     第二十九条        独立董事有下列情形之一的，公司采取有效措施，取消和收
回独立董事事发当年应获得和已获得的独立董事津贴：

    （一）严重失职或滥用职权的；
    （二）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；
    （三）公司规定的其他情形。



                                   第十章       附   则


     第三十条 本工作制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。


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     第三十一条        本工作制度的修改，由董事会审议批准。

     第三十二条        本工作制度由公司董事会负责解释。

     第三十三条        本工作制度经公司股东大会审议通过之日起施行。

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