平安证券股份有限公司
                    关于浙江新中港热电股份有限公司
                         2022年度持续督导年度报告书
保荐机构          平安证券股份有限公司         上市公司简称              新中港

保荐代表人               韩鹏、刘劲            上市公司代码              605162

      浙江新中港热电股份有限公司（以下简称“新中港”或“公司”）经中国证
券监督管理委员会证监许可[2021]1981号文核准，由主承销商平安证券股份有限
公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”或“保荐人”）通过上海证券交易
所系统采用包销方式，向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票8,009.02万
股，发行价为每股人民币6.07元，共计募集资金总额为人民币48,614.75万元，坐
扣券商承销佣金及保荐费3,316.89万元后，主承销商平安证券股份有限公司于
2021年7月1日汇入本公司募集资金监管账户浙商银行绍兴嵊州支行账户(账号
为：3371020510120100086199)人民币13,191.21万元、中国建设银行嵊州支行账
户(账号为：33050165653509288888)人民币32,106.66万元。另扣减招股说明书印
刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新
增外部费用2,076.00万元后，公司本次募集资金净额为43,221.86万元。上述募集
资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2021年7
月1日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]6014号）。

      平安证券作为新中港首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规规定，
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：

      一、2022 年度持续督导工作情况

 序号               工作内容                                  实施情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制
                                               保荐机构已制定持续督导计划和实施方案，
  1     度，并针对具体的持续督导工作制定相
                                               并依据工作计划开展持续督导工作。
        应的工作计划。




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序号                 工作内容                                实施情况
       在持续督导工作开始前，与上市公司或相
       关当事人签署持续督导协议，明确双方在
       持续督导期间的权利义务，并报上海证券 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协
       交易所备案。持续督导期间，协议相关方 议明确了双方在持续督导期间的权利和义
 2     对协议内容做出修改的，应于修改后五个 务，并已报上海证券交易所备案。本持续督
       交易日内报上海证券交易所备案。终止协 导期间，未发生对协议内容做出修改或终止
       议的，协议相关方应自终止之日起五个交 协议的情形。
       易日内向上海证券交易所报告，并说明原
       因。

                                               保荐机构通过面谈、电话等方式及时回复新
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、 中港相关人员的日常咨询；通过事先把关、
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        尽职调查等方式开展持续督导工作。       事后跟踪的方式，对定期报告、临时报告进
                                               行核查。

        持续督导期间，按照有关规定对上市公
        司违法违规事项公开发表声明的，应于 2022年度，新中港未发生须按有关规定公开
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        披露前向上海证券交易所报告，经上海 发表声明的违法违规事项。
        证券交易所审核后在指定媒体上公告

        持续督导期间，上市公司或相关当事人
        出现违法违规、违背承诺等事项的，应
        自发现或应当发现之日起五个工作日内
                                               2022年度，新中港公司及相关主体未发生违
 5      向上海证券交易所报告，报告内容包括
                                               法违规或违背承诺的情况。
        上市公司或相关当事人出现违法违规、
        违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
        取的督导措施等。

        督导上市公司及其董事、监事、高级管
        理人员遵守法律、法规、部门规章和上
                                               2022年度，新中港及相关人员无违法违规和
 6      海证券交易所发布的业务规则及其他规
                                               违背承诺的情况。
        范性文件，并切实履行其所作出的各项
        承诺。




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序号               工作内容                               实施情况

       督导上市公司建立健全并有效执行公司
       治理制度，包括但不限于股东大会、董 保荐机构已督导新中港建立健全并有效执行
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       事会、监事会议事规则以及董事、监事 公司治理各项制度。
       和高级管理人员的行为规范等。

       督导上市公司建立健全并有效执行内控
       制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构已对新中港的内控制度的设计、实
       计核算制度和内部审计制度，以及募集 施和有效性进行了核查。2022年度，该等内
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       资金使用、关联交易、对外担保、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效执
       投资、衍生品交易、对子公司的控制等 行，可以保证公司的规范运行。
       重大经营决策的程序与规则等。

       督导上市公司建立健全并有效执行信息
                                            保荐机构已督导公司建立健全信息披露制度
       披露制度，审阅信息披露文件及其他相
                                            并有效执行，并及时审阅信息披露文件及其
 9     关文件，并有充分理由确信上市公司向
                                            他相关文件，详见“二、信息披露审阅情
       上海证券交易所提交的文件不存在虚假
                                            况”。
       记载、误导性陈述或重大遗漏。

       对上市公司的信息披露文件及向中国证
       监会、上海证券交易所提交的其他文件
       进行事前审阅，对存在问题的信息披露 保荐机构已及时审阅相关文件，详见“二、
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       文件应及时督促上市公司予以更正或补 信息披露审阅情况”。
       充，上市公司不予更正或补充的，应及
       时向上海证券交易所报告。

       对上市公司的信息披露文件未进行事前
       审阅的，应在上市公司履行信息披露义
       务后五个交易日内，完成对有关文件的
                                            保荐机构已及时审阅相关文件，详见“二、
 11    审阅工作，对存在问题的信息披露文件
                                            信息披露审阅情况”。
       应及时督促上市公司更正或补充，上市
       公司不予更正或补充的，应及时向上海
       证券交易所报告。




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序号               工作内容                                  实施情况
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中
       国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
 12                                           2022年度，公司及相关主体未发生该等情况。
       律处分或者被上海证券交易所出具监管
       关注函的情况，并督促其完善内部控制
       制度，采取措施予以纠正。

       持续关注上市公司及控股股东、实际控
       制人等履行承诺的情况，上市公司及控 2022年度，公司及相关主体不存在未履行承
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       股股东、实际控制人等未履行承诺事项 诺的情况。
       的，及时向上海证券交易所报告。

       关注公共传媒关于上市公司的报道，及
       时针对市场传闻进行核查。经核查后发
       现上市公司存在应披露未披露的重大事
 14    项或与披露的信息与事实不符的，应及 2022年度，公司未发生该等情况。
       时督促上市公司如实披露或予以澄清；
       上市公司不予披露或澄清的，应及时向
       上海证券交易所报告。

       发现以下情形之一的，保荐人应督促上
       市公司作出说明并限期改正，同时向上
       海证券交易所报告：（一）上市公司涉
       嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
       相关业务规则；（二）证券服务机构及
       其签名人员出具的专业意见可能存在虚
 15    假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 2022年度，公司未发生该等情况。
       违规情形或其他不当情形；（三）上市
       公司出现《证券发行上市保荐业务管理
       办法》第七十条规定的情形；（四）上
       市公司不配合保荐人持续督导工作；
       （五）上海证券交易所或保荐人认为需
       要报告的其他情形。



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序号                 工作内容                                 实施情况
        制定对上市公司的现场检查工作计划， 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
 16     明确现场检查工作要求，确保现场检查 划，并明确了现场检查的工作要求，并已按
        工作质量。                             规定对新中港进行了现场检查。

        重点关注上市公司是否存在如下事项：
        （一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
        控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
        资金占用；（三）可能存在违规担保；
        （四）控股股东、实际控制人及其关联
        人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌
        侵占上市公司利益；（五）资金往来或
 17     者现金流存在重大异常；（六）上海证 2022年度，公司及相关主体未发生该等情况。
        券交易所或者保荐人认为应当进行现场
        核查的其他事项。出现上述情形的，保
        荐人及其保荐代表人应当督促公司核实
        并披露，同时应当自知道或者应当知道
        之日起15日内按规定进行专项现场核
        查。公司未及时披露的，保荐人应当及
        时向上海证券交易所报告。

                                               2022年度，保荐机构持续关注公司募集资金
        持续关注公司募集资金的专户存储、募 的专户存储、募集资金的使用以及募集资金
 18     集资金的使用情况、投资项目的实施等 投资项目的实施等承诺进行了持续关注，并
        承诺事项。                             出具了关于募集资金存放与使用情况的专项
                                               核查意见。

        上市公司及其控股股东、董事、监事、
        高级管理人员是否存在未依法规范运
 19                                            2022年度，公司及相关主体未发生该等情况。
        作，未切实保障投资者的合法权益，侵
        害投资者利益的情况。

      二、信息披露审阅情况

      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，平安证券对新中港2022

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年持续督导期内的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信
息进行了对比。

    平安证券认为，2022年度，新中港严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。

       三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，新中港不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规规定的应向中国
证监会、上海证券交易所报告的其他事项。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于浙江新中港热电股份有限公司
2022 年度持续督导年度报告书》之签章页）




 保荐代表人：
                   韩   鹏                刘   劲




                                                    平安证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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