证券代码：605199              证券简称：葫芦娃           公告编号：2020-001


               海南葫芦娃药业集团股份有限公司
     关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准海南葫芦娃药业集团股份有限

公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1086 号）核准，并经

上海证券交易所同意，海南葫芦娃药业集团股份有限公司（以下简称“公

司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010 万股，

每股发行价格为人民币 5.19 元，募集资金总额为人民币 208,119,000.

00 元，扣除本次发行费用人民币 57,079,347.77 元后，募集资金净额为

人民币 151,039,652.23 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次

发行的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 7 月 3 日出具了天健验[2

020]246 号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户管理，并于 2020

年 7 月 3 日与募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户

存储三方监管协议》。

     二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户

的开立情况

   为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据有关法律、法

规及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集

资金管理办法》等规范性文件，以及《海南葫芦娃药业集团股份有限公
                                        1/5
司募集资金管理办法》的相关规定，公司与募集资金专户开户银行招商

银行股份有限公司海口分行、交通银行股份有限公司海南省分行、中国

银行股份有限公司海口琼山支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司

（以下简称“中信建投证券”）于 2020 年 7 月 3 日签署了《募集资金专

户存储三方监管协议》，具体情况如下：
                                                                     募集资金主要
 序号      银行名称              专户账号           金额（元）
                                                                          用途

        中国银行股份                                                 营销体系建设
  1     有限公司海口     2662 8392 4645            41,039,652.23     及品牌推广项
        琼山支行                                                           目
        交通银行股份
                         4618 9999 1013 0001
  2     有限公司海口                               82,079,347.77     补充流动资金
                         62322
        大同支行
        招商银行股份
                                                                     儿科药品研发
  3     有限公司海口     9551 0915 8888 888        50,000,000.00
                                                                          项目
        分行
    注 1：募集资金专户存储金额大于募集资金净额，原因是募集资金专户存储金额包含未扣除
的部分本次发行费用。
    注 2：因交通银行股份有限公司海口大同支行（下称“交通银行大同支行”无对外签署本次
募集资金监管协议的权利，其上级单位交通银行股份有限公司海南省分行与保荐机构、本公司签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并同时出具《说明》，要求交通银行大同支行遵守前述
《募集资金专户存储三方监管协议》的各项规定，并对其履行三方监管协议的行为承担法律责任。

      三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

      本公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，保荐机构中信建投

证券股份有限公司简称为“丙方”。 为规范甲方募集资金管理，保护投

资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范性文件，以及甲

方《募集资金管理制度》的相关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如
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下协议：

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专

户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他

用途。

   在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单

或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项

的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其

他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述

存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办

法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其

他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

   丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方

募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

   丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方

应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时

检查专户存储情况。

   4、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方

专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的

资料。

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   保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身

份证明； 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当

出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

   5、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对

账单，并抄送给丙方。

   6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且

达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时

以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

   7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代

表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方

通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效

力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐

代表人继受享有。

   8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调

查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注

销募集资金专户。

   9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事

实后及时向上海证券交易所书面报告。

   10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各

自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协

商一致终止本协议并销户之日起失效。

   四、备查文件

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    1、公司、中国银行股份有限公司海口琼山支行、中信建投证券签署

的《募集资金专户存储三方监管协议》；

    2、公司、交通银行股份有限公司海南省分行、中信建投证券签署的

《募集资金专户存储三方监管协议》；

    3、公司、招商银行股份有限公司海口分行、中信建投证券签署的《募

集资金专户存储三方监管协议》。



   特此公告。



                         海南葫芦娃药业集团股份有限公司董事会

                                             2020 年 7 月 14 日




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