葫芦娃：中信建投证券股份有限公司关于海南葫芦娃药业集团股份有限公司2020年持续督导年度报告书2021-04-17
中信建投证券股份有限公司
关于海南葫芦娃药业集团股份有限公司
2020 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：海南葫芦娃药业集
限公司 团股份有限公司
联系方式：010-85136360
保荐代表人姓名：杨慧泽 联系地址：北京市东城区朝阳门内大
街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
联系方式：010-65608434
保荐代表人姓名：田斌 联系地址：北京市东城区朝阳门内大
街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2020〕1086
号文”批准，海南葫芦娃药业集团股份有限公司（简称“公司”或“葫芦娃”）
首次公开发行不超过 4,010 万股人民币普通股（A 股）。本次公司发行新股的发
行价为 5.19 元/股，募集资金总额为 20,811.90 万元，扣除发行费用 5,707.93 万元
后，实际募集资金净额为 15,103.97 万元。本次公开发行股票于 2020 年 7 月 10
日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）
担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以
下简称“《保荐办法》”），由中信建投证券完成持续督导工作。根据《保荐办
法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持
续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作 中信建投证券已经制定了持续督导工
制度，并针对具体的持续督导工作制
定相应的工作计划。 作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续
督导工作开始前，与上市公司或相关 中信建投证券已与葫芦娃签订了保荐
当事人签署持续督导协议，明确双方
协议，协议已明确了双方在持续督导
在持续督导期间的权利义务，并报上
期间的权利和义务
海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检 保荐代表人及项目组与葫芦娃保持日
1
工作内容 督导情况
查、尽职调查等方式开展持续督导工 常沟通，对葫芦娃进行了尽职调查，对
作。 葫芦娃进行了现场检查，并对其进行
了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上
市 公 司违法违规事项公开发表声明 经核查，持续督导期间，葫芦娃未发生
的，应于披露前向上海证券交易所报 按照有关规定须公开发表声明的违法
告，并经上海证券交易所审核后在指 违规事项
定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当
事人出现违法违规、违背承诺等事项
的，应自发现或应当发现之日起五个 经核查，持续督导期间，葫芦娃及相关
工作日内向上海证券交易所报告，报 当事人未发生须向上海证券交易所报
告内容包括上市公司或相关当事人出 告的违法违规或者违背承诺的事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 经核查，持续督导期间，葫芦娃及其董
海证券交易所发布的业务规则及其他 事、监事、高级管理人员无违法违规情
规范性文件，并切实履行其所做出的 况；相关当事人无违背承诺的情况
各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行 经核查，持续督导期间，葫芦娃执行
公司治理制度，包括但不限于股东大 《公司章程》、“三会”议事规则、《关
会、董事会、监事会议事规则以及董 联交易管理制度》《信息披露事务管理
事、监事和高级管理人员的行为规范 制度》等相关制度的履行情况，均符合
等。 相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行
内控制度，包括但不限于财务管理制
度、会计核算制度和内部审计制度，以 经核查，持续督导期间，葫芦娃内控制
及募集资金使用、关联交易、对外担 度符合相关法规要求并得到了有效执
保、对外投资、衍生品交易、对子公司 行，可以保障公司的规范运行
的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行
信息披露制度，审阅信息披露文件及
其他相关文件并有充分理由确信上市
详见“二、信息披露审阅情况”
公司向上海证券交易所提交的文件不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向
中国证监会、上海证券交易所提交的
其他文件进行事前审阅，对存在问题 详见“二、信息披露审阅情况”
的信息披露文件应及时督促上市公司
予以更正或补充，上市公司不予更正
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工作内容 督导情况
或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进
行事前审阅的，应在上市公司履行信
息披露义务后五个交易日内，完成对
有关文件的审阅工作，对存在问题的 详见“二、信息披露审阅情况”
信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制
经核查，持续督导期间，葫芦娃或其控
人、董事、监事、高级管理人员受到中
股股东、实际控制人、董事、监事、高
国证监会行政处罚、上海证券交易所
级管理人员未发生受到中国证监会行
纪律处分或者被上海证券交易所出具
政处罚、上海证券交易所纪律处分或
监管关注函的情况，并督促其完善内
者被上海证券交易所出具监管关注函
部控制制度，采取措施予以纠正的情
的情况
况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实
际控制人等履行承诺的情况，上市公 经核查，持续督导期间，葫芦娃及其控
司及控股股东、实际控制人等未履行 股股东、实际控制人不存在未履行承
承诺事项的，及时向上海证券交易所 诺的情况
报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后
发现上市公司存在应披露未披露的重 经核查，持续督导期间，葫芦娃未发生
大事项或披露的信息与事实不符的， 应披露未披露的重大事项或披露的信
及时督促上市公司如实披露或予以澄 息与事实不符的情况
清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督
促上市公司做出说明并限期改正，同
时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误
经核查，持续督导期间，葫芦娃未发生
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形
该等情况
或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形。
3
工作内容 督导情况
中信建投证券制定了现场检查的相关
16、制定对上市公司的现场检查工作
工作计划，明确了现场检查的工作要
计划，明确现场检查工作要求，确保现
求，于 2021 年 1 月对葫芦娃进行了现
场检查工作质量。
场检查，于 2021 年 4 月完成检查工作，
并出具了现场检查报告
17、上市公司出现以下情形之一的，保
荐人应自知道或应当知道之日起十五
日 内 或上海证券交易所要求的期限
内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金； 经核查，持续督导期间，葫芦娃未发生
（四）违规进行证券投资、套期保值业 该等情况
务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情
形。
18、持续关注公司募集资金的专户存 经核查，持续督导期间，葫芦娃募集资
储、募集资金的使用情况、投资项目的 金存储及使用符合规定，未发生募集
实施等承诺事项 资金投资项目变更的情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关规定，中信建投证券对葫芦娃 2020 年 7 月 10 日至 2020 年 12 月 31
日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信
息进行了对比。中信建投证券认为葫芦娃已按照相关规定进行信息披露活动，披
露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。葫芦娃
于 2020 年 7 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：
公告日期 披露信息 审阅情况
2020/10/30 关于全资子公司名称变更的公告 1、审阅信息披露文件
2020/10/29 2020 年第三季度报告 的内容及格式是否合
2020/10/29 2020 年第三季度报告正文 法合规；
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公告日期 披露信息 审阅情况
2020/10/24 关于公司股东部分股份质押的公告 2、审阅公告的内容是
关于签署募集资金专户存储四方监管协 否真实、准确、完整，
2020/10/10 披露内容不存在虚假
议的公告
中信建投证券股份有限公司关于海南葫 记载、误导性陈述和
2020/10/1 芦娃药业集团股份有限公司变更部分募 重大遗漏；
投项目实施主体的核查意见 3、审查股东大会、董
第二届监事会 2020 年第三次临时会议决 事会、监事会的召集
2020/10/1 与召开程序是否合法
议公告
合规；
第二届董事会 2020 年第五次临时会议决
2020/10/1 4、审查股东大会、董
议公告
事会、监事会的出席
2020/10/1 证券事务代表取得任职资格证书的公告
人员资格是否符合规
关于使用募集资金向全资子公司提供借 定，提案与表决程序
2020/10/1
款实施募投项目的公告 是否符合公司章程
2020/10/1 关于变更部分募投项目实施主体的公告
第二届董事会 2020 年第五次临时会议独
2020/10/1
立董事发表的独立意见
2020/9/23 获得政府补助的公告
2020/9/22 关于实际控制人部分股份质押的公告
2020/9/15 获得政府补助的公告
2020/8/28 重大信息内部报告制度
2020/8/28 第二届董事会第四次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第四次会议
2020/8/28
的独立意见
2020/8/28 2020 年半年度报告
2020/8/28 2020 年半年度报告摘要
关于使用募集资金置换预先投入募投项
2020/8/28
目的自筹资金的公告
中信建投证券股份有限公司关于海南葫
芦娃药业集团股份有限公司使用募集资
2020/8/28
金置换预先投入募投项目自筹资金的核
查意见
2020/8/28 特定对象来访接待管理制度
2020/8/28 内幕信息保密制度
2020/8/28 第二届监事会第四次会议决议公告
天健会计师事务所关于海南葫芦娃药业
2020/8/28 集团股份有限公司以自筹资金预先投入
募投项目的鉴证报告
2020/8/11 关于完成工商变更登记的公告
5
公告日期 披露信息 审阅情况
2020/8/7 股票交易异常波动及风险提示公告
2020 年第三次临时股东大会的法律意见
2020/8/7
书
2020/8/7 2020 年第三次临时股东大会决议公告
2020/8/7 股票交易异常波动征询函的回函
2020/8/5 风险提示公告
2020/8/4 股票交易异常波动及风险提示公告
2020/8/4 股票交易异常波动征询函的回函
2020/7/31 风险提示公告
2020/7/30 股票交易异常波动及风险提示公告
2020/7/30 股票交易异常波动征询函的回函
2020/7/28 2020 年第三次临时股东大会会议资料
2020/7/25 股票交易异常波动征询函的回函
2020/7/25 股票交易异常波动公告
2020/7/23 股票交易异常波动征询函的回函
2020/7/23 股票交易异常波动公告
第二届监事会 2020 年第二次临时会议决
2020/7/22
议公告
关于召开 2020 年第三次临时股东大会的
2020/7/22
通知
2020/7/22 关于更换保荐代表人的公告
2020/7/22 关于聘请证券事务代表的公告
中信建投证券股份有限公司关于公司使
2020/7/22 用部分闲置募集资金进行现金管理的核
查意见
关于修订《公司章程》并办理工商变更登
2020/7/22
记的公告
2020/7/22 公司章程
第二届董事会 2020 年第四次临时会议决
2020/7/22
议的公告
第二届董事会 2020 年第四次临时会议独
2020/7/22
立董事发表的独立意见
关于使用部分闲置募集资金进行现金管
2020/7/22
理的公告
2020/7/21 会计政策变更的公告
2020/7/18 股票交易异常波动的回函
2020/7/18 股票交易异常波动的公告
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公告日期 披露信息 审阅情况
2020/7/16 股票交易异常波动的公告
2020/7/16 股票交易异常波动征询函的回函
关于签署募集资金专户存储三方监管协
2020/7/15
议的公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，葫芦娃在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于海南葫芦娃药业集团股份
有限公司 2020 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
杨慧泽 田 斌
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
