证券代码：605228               证券简称：神通科技              公告编号：2021-40



                        神通科技集团股份有限公司
         关于部分募投项目增加实施主体后签订募集资
                        金四方监管协议的公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核

准神通科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3062

号），并经上海证券交易所同意，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）

首次公开发行人民币普通股（A）股 8,000 万股，发行价格为 5.89 元/股，募集

资 金 总 额 为 人 民 币 471,200,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为

412,150,281.51 元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已全部到账，并经

立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验验证，并出具了《验资报告》（信会师报

字[2021]第 ZF10015 号）。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、

存放募集资金的开户银行签署了募集资金三方监管协议。

    公司于 2021 年 7 月 14 日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事

会第九次会议，审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点的议

案》，同意将公司“汽车动力产品扩产项目”和“汽车内外饰件扩产项目”在原

实施主体神通科技的基础上，增加公司全资子公司沈阳神通汽车部件有限公司

（以下简称“沈阳神通”）为其实施主体，对应增加的实施地点为沈阳市大东区，


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具体内容详见公司于 2021 年 7 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)

及指定媒体披露的《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点的公告》（公告

编号：2021-037）。

    二、募集资金四方监管协议的签订及募集资金专户的开立情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公

司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文

件的规定，公司、沈阳神通、中国农业银行股份有限公司余姚市支行及东方证券

承销保荐有限公司（保荐机构）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，募

集资金账户的开户情况如下：

   开户主体          开户行         募集资金专户账号    对应募集资金投资项目

 沈 阳 神 通 汽 车 中国农业银行股份 39613001040019017   汽车动力产品扩产项目

 部件有限公司   有限公司余姚市支 39613001040018993      汽车内外饰件扩产项目

                行

    三、募集资金四方监管协议的主要内容

    公司（以下简称“甲方一”）、沈阳神通（以下简称“甲方二”；“甲方一”与

“甲方二”合称“甲方”）、中国农业银行股份有限公司余姚市支行（以下简称“乙

方”）与东方证券承销保荐有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）签订的《募

集资金专户存储四方监管协议》主要内容如下：

    为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲一、甲二、乙、丙四方经协商，达成

如下协议：

    一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅


                                                                       －2－
用于甲方二募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、

《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他

工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理

与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配

合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情

况。

    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人吕绍昱、崔洪军可以随时到乙方查询、

复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的

资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法

身份证明和单位介绍信。

    五、乙方应于每月 5 日前向甲方出具上月真实、准确、完整的专户对账单，

并抄送给丙方。

    六、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达

到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%

的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，

应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换


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后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    八、乙方一个自然年度中累计三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配

合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并

注销募集资金专户。如发生上述情形，丙方有权向乙方发出催要通知，要求乙方

向丙方立即履行其在本协议项下的义务，并支付第三次违约时专户余额日万分之

一的违约金（违约期间自丙方催要通知送达之日起算，至乙方向丙方出具相关文

件之日终止）。

    九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及

时向上海证券交易所书面报告。

    十、本协议适用中华人民共和国法律。凡因本协议引起的或与本协议有关的

任何争议，首先由各方协商解决；如果在争议发生后十个工作日内未能协商解决

的，均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规

则规定进行仲裁。仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。

    十一、本协议自甲一、甲二、乙、丙四方法定代表人或者其授权代表签署并

加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

    四、备查文件

    1、公司与沈阳神通汽车部件有限公司、中国农业银行股份有限公司余姚市

支行及东方证券承销保荐有限公司（保荐机构）签订的《募集资金专户存储四方

监管协议》

    特此公告。

                                       神通科技集团股份有限公司董事会

                                                      2021 年 8 月 20 日




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