东方证券承销保荐有限公司
                关于神通科技集团股份有限公司
                   2021 年持续督导现场检查报告



上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保
荐机构”）作为正在履行神通科技集团股份有限公司（以下简称“神通科技”、“上
市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，委派相关人员对神通科技进行了
现场检查，报告如下：


一、上市公司基本情况

    中文名称：神通科技集团股份有限公司

    英文名称：SHEN TONG TECHNOLOGY GROUP CO., LTD.

    股票上市地：上海证券交易所

    证券简称：神通科技

    证券代码：605228

    法定代表人：方立锋

    有限公司成立日期：2005年3月4日

    股份公司成立日期：2018年10月26日

    首发上市日期：2021年1月20日

    注册地址：浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号

    注册资本：34,000.00万元


                                     1
    经营范围：非金属制品模具的研发、设计、制造；汽车零部件、塑料制品的
制造、加工；有色金属材料的切割加工；自营和代理各类货物和技术的进出口，
但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）




二、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    东方证券承销保荐有限公司。


（二）保荐代表人

    吕绍昱、崔洪军。


（三）现场检查时间

    2021年8月2日-8月5日、2022年4月25日-4月27日。


（四）现场检查人员

    吕绍昱、刘源。


（五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司2021年上市至今召开的历次三会文件；

    4、 查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

    5、查阅并复印公司2021年上市至今建立的有关内控制度文件；
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    6、核查公司 2021 年上市至今发生的关联交易、对外投资资料。




三、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，神通科技公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司
治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措
施得到有效执行；公司2021年上市至今历次股东大会、董事会和监事会的召集、
召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存
完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。


（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，神通科技真实、准确、完
整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关
联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查
之日，神通科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
规占有上市公司资金的情形。




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（四）募集资金使用情况

    经核查，神通科技首次公开发行股票募集资金均已存放至募集资金专户，并
分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。保荐机构逐月核
对了募集资金专户对账单、使用凭证及使用明细台账。保荐机构认为：截至现场
检查之日，神通科技制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符
合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和未履行审议程序擅自变
更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等的情形，
亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律规定的情形。


（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    截至现场检查之日，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联
交易履行了必要的内部决策程序，不存在损害上市公司及其他股东利益的情形，
不会对公司经营的独立性造成重大不利影响。

    2、对外担保情况

    截至现场检查之日，公司不存在对第三方的担保行为，亦不存在违规担保的
情形。

    3、重大对外投资情况

    经公司确认并经保荐机构现场核查，截至现场检查之日，公司对外投资不存
在未履行相应的决策程序和信息披露义务的情形，不存在重大违法违规和损害中
小股东利益的情形。

    综上，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司2021年上市至今不存在损害
上市公司及其他股东利益的情形，亦未对公司经营的独立性造成重大不利影响；
公司未发生对第三方的违规担保行为，亦不存在违规担保的情形；公司对外投资

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已履行相应的决策程序和信息披露义务，不存在重大违法违规和损害中小股东利
益的情形。


（六）经营状况

     经与财务负责人沟通及现场检查，保荐机构认为，公司经营状况良好，业务
运转正常，主要业务的经营模式未发生变化。


（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

     无。




四、提请上市公司注意的事项及建议

     无。




五、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项

     本次现场检查未发现神通科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当
向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




六、上市公司及其他中介机构的配合情况

     保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。




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七、现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对神通科技认真履行了持续督导职责，经过现场核查工作，保
荐机构认为：2021 年神通科技在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独
立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市
规则》等的相关要求。




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（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于神通科技集团股份有限公司
2021年持续督导现场检查报告》之首次公开发行股票持续督导签章页）




    保荐代表人：

                                   吕绍昱                   崔洪军




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