宁波市天普橡胶科技股份有限公司
⒛ 21年 度独 立董事述职报告
各位股东及股东代表 :
我们作为宁波 市天普橡胶科技股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立董
事 ,⒛ 21年 度我们严格按照 《公司法》 《证券法》 《上市公司治理准则》 《上
市公司独立董事规则》 《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、法规和 《公司
章程 》 《独立董事 工作制度》等相 关规定和要求 ,诚 实 、勤勉 、独立的履行职责 ,
积极出席相关会议 ,认 真审议董事会各项议案 ,对 公司重大事项发表独立意见 ,
切实维护了公司和股东的利益 ,较 好的发挥 了独立董事的独立性和专业作用 。现
就我们 ⒛21年 度履行独立董事职责情况汇报如下 :
一 、独立董事基本情况
1、 独立董事个人工作履历 、专业背景以及兼职情况
李海龙 :男 ,中 国国籍 ,1980年 5月 出生 ,中 国国民党革命委员会委员 ,
博士研究生学历 ,浙 江财经大学法学 院副院长 、副教授 、硕 士研究生导师 ,河 南
财经政法大学硕士研究生导师、浙江西湖律师事务所律师 、杭州市仲裁委仲裁员 、
浙江省金融法学会常务理事、中国证券法研究会常务理事 ,兼 任浙江正特股份有
限公司、杭州星华反光材料股份有限公司独立董事 。
李文贵 :女 ,中 国国籍 ,1982年 6月 出生 ,中 国共产党党员 ,博 士研究生
学历 ,浙 江财经大学会计与经济发展研究院副院长、教授 ,兼 任浙江曼卡龙珠宝
股份有限公司、杭州福斯达深冷装各股份有限公司独立董事 。
杨莉 :女 ,中 国国籍 ,1957年 6月 出生 ,中 国共产党党员 ,本 科学历 ,教
授级高级工程师 ,中 国橡胶工业协会橡胶制品分会秘书长 ,兼 任青岛海力威新材
料科技股份有限公 司董事 。
2、 经 自查 ,我 们均不存在影响独立性的情况 。
二 、独 立董事 zO21年 度履职概述
⒛21年 度 ,我 们积极参加董事会及专 门委员会会议 ,认 真审阅会议相关材
料 ,积 极参与议案讨论 ,在 审议议案时独立发表意见 ,依 法表 决 ,充 分发挥独立
董事的作用。我们认为 ,⒛21年 度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符
合法定要求 ,重 大经营决策事项和其它重大事项方面均履行 了相关审批程序 ,合
法有效。我们对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均投
了赞成票 ,无 提出异议 、反对或弃权的情形。详细情况请见各次会议的决议 、表
决和会议记录 。
(一 )出 席董事会和股东大会的情况
董事姓名 董事会 次数 亲 自出席 委托 出 缺 席 是否连续 列席股东
次数 席次数 次数 两次未亲 大会次数
自出席 会
议
李海龙 5 5 0 0 否 3
李文贵 5 5 0 0 否 3
杨莉 5 0
5 0 否 3
⒛21年 度公司共召开 5次 董事会 ,4次 董事会审计委员会会议 ,2次 提名委员
会会议 ,1次 薪酬与考核委员会会议。
(二 )发 表独立 意见及事前认可意见 :
发表 日期 事项 内容 意见 内容
2021/4/29 公司 ⒛⒛ 年度利润分配方案 ,结 合了公司
财务状况、经营发展规划、盈利状况等因素 ,同
时考虑 了投资者的合理诉求。该利润分配预案不
关 于 公 司
会影响公司正常经营和长期发展 ,符 合有关法律
2020年 度 利
法规及 《公司章程 》关于利润分配的相关规定 ,
润分配预案 的
不存在损害中小股东利益的情形 。该议案的审
议案
议 、决策程序合法 ,我 们 同意公司 ⒛⒛ 年度利
润分配方案 ,并 同意提交公司 ⒛⒛ 年度股东大
会审议 。 扌
2021/4/29 公司 2∞ 0年 年度募集资金存放与实际使用
情况符合中国证监会 《上市公司监管指引第 2号
—— 上 市公 司募 集 资金 管 理和 使 用 的监 管要
求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理
关于公司募集
办法 (⒛ 13年 修订 )》 等相关规定 ,不 存在变相
资金存放 与实
改变募集资金用途和损害股东利益的情况 ,不 存
际使用情况 的
在募集资金存放和使用违规的情形 。
议案
公司编制 的上述 专项报告真实反映 了公司
⒛⒛ 年年度募集资金存放与实际使用情况 ,内 容
真实 、准确 、完整 ,不 存在虚假记载 、误导性陈
述或重大遗漏 。
2021/4/29 公司 ⒛21年 度高级管理人员的薪酬依据《公
司法》 《上市公司治理法则》 《公司章程》及其
他相关法律法规的规定和要求、公司薪酬管理制
关 于 公 司 度和有关激励考核制度确定 ,充 分考虑了公司实
2021年 度 高 际的经营情况 、公司的规模及所处行业 的薪酬水
级管理人 员薪 平 。薪酬发放的程序符合有关法律 、法规及 《公
酬 的议案 司章程》的规定 ,不 存在损害公司及全体股东 ,
特别是中小股东利益的情形 。因此 ,我 们 一致同
意该项议案 ,并 同意提交公司 2∞ 0年 度股东大
会审议 。
2021/4/29 公司 ⒛21年 度董事的薪酬依据 《公司法》 《上
市公司治理法则》 《公司章程》及其他相关法律
关 于 公 司
法规的规定和要求、公司薪酬管理制度和有关激
2021年 度 董
励考核制度确定 ,充 分考虑了公司实际的经营情
事薪酬 的议案
况 、公司的规模及所处行业的薪酬水平 。薪酬发
的议案
放的程序符合有关法律 、法规及 《公司章程》的
规定 ,不 存在损害公司及全体股东 ,特 别是中小
股东利益的情形 。因此 ,我 们一致 同意该项议案 ,
并同意提交公司 ⒛⒛ 年度股东大会审议。
2021/4/29 公司 ⒛21年 度独立董事的劳务报酬是结合公司
经 营规模 、盈利状况 ,并 参照行业薪酬水平、地
关于公司第 ∵ 区经济发展状况而制定的,符 合有关法律、法规
届独 立 董事 劳 及公司章程的规定,不 存在损害公司及全体股
务报酬 的议案 东 、特别是中小股东利益的情形。因此 ,我 们 一
致同意该项议案 ,并 同意提交公司 ⒛⒛ 年度股
东大会审议 。
2021/茌 /29
关于对 外担保 我们认为 :截 止报告期末 ,公 司没有对外担
的专项说 明及 情况 ,公 司不存在担保风险问题 ,也 不存在损害
独 立 意见 公司及公司股东利益的情况。
2021/8/24 公司 2021年 半年度募集资金存放与实际使
用情况符合中国证监会 《上市公司监管指引第 2
号—— 上 市公司募集资金管理和 使用 的监管要
求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理
关于 公司募集
办法 (⒛ 13年 修订 )》 等相关规定 ,不 存在变相
资金存放与实
改变募集资金用途和损害股东利益的情况 ,不 存
际使用情况 的
在募集资金存放和使用违规的情形 。
议案
公司编制 的上述专项报告 真实反映了公司
⒛21年 半年度募集资金存放与实际使用情况 ,内
容真实 、准确 、完整 ,不 存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏 。
2021/8/24 公司董事会对第 二届董事会非独立董事、独
关于公司董事 立董事候选人的提名、表决程序符合 《公司法》、
会换届选举 的 《公司章程》的规定 。经 审核 ,非 独立董事 、独
议案 立董事候选人的任职资格合法 ,其 学历 、专业知
识 、工作经历和工作能力 ,能 够胜任公司董事的
职责要求 ;不 存在 《公司法》、 《公司章程》中
规定的不得担任公司董事的情形 ,也 不存在被中
国证监会确定为市场禁入者且 尚未解除的情况 ,
未 曾受过 中国证监会和证 券交 易所 的任何处罚
和惩戒 。
我们同意提名尤建义先生 、冯一东先生、陈
丹萍女士、凌彬先生为公司第 二届董事会非独立
董事候选人;同 意提名李海龙先生 、李文贵女士、
杨莉女士为公司第二届董事会独立董事候选人 ,
并提交公司 zO21年 第一次临时股东大会审议 。
2021/9/8 经 审阅第 二 届董事会 第 一 次会议选举 的董
事长和聘任的总经理、副总经理、财务负责人 、
董事会秘 书等相关人员的履历 资料 ,未 发现该等
人员有 《公司法》规定的不得担任公司董事 、高
级管理人员的情形 。该等人员符合相关法律 、行
政法规和中国证监会 、上海证券交易所规定的担
任 上市公司董事、高级管理人员的任职资格和条
件 ,符 合本公司章程的有关规定 。
关于选举董事
长和聘任 高级 公司第二届董事会选举 、聘任上述人员的提
管理人 员 的议 名 、表决程序均符合相关法律 、行政法规和中国
案 证监会 、上海证券交易所和 《公司章程》的有关
规定 。
我们 同意董事会选 举尤建义先生为公司第
二届董事会董事长 ;同 意选举尤建义先生为公司
总经理 ;同 意公司董事会聘任范建海 先生为公司
副总经理 ;同 意公司董事会聘任陈丹萍女士为公
司财务负责人 ;同 意公司董事会聘任王晓颖女士
为公司董事会秘书。
2021/ll/2
独立意见 :经 审查 ,天 健会计师事务所 (特
9
殊普通合伙 )具 备证券 、期货相关业务从业 资格 ,
具备为上市公司提供审计服务的经验与能力 ,具
备足够的独立性 、专业胜任能力、投资者保护能
力 ,能 够满足公司财务审计工作的要求 。此次变
更会计师事务所的决策程序符合法律法规及 《公
司章程》的相关规定 ,不 存在损害公司及全体股
东利益的情形 。
我们同意公司改聘天健会计师事务所 (特 殊普通
关于变更会计
合伙 )为 2∞ 1年 度财务审计机构 ,并 同意将该
师事务所 的议
议案提交股东大会审议。
案
事前认可意见 :经 审阅,天 健会计师事务所
(特 殊普通合伙 )具 备证券、期货相关业务从业
资格 ,具 备为上市公司提供审计服务的经验与能
力 ,能 够满足公司财务审计工作的要求 。公司已
就聘任会计师事务所 的相关事项提前与原 审计
机构进行了沟通 ,其 已对该事项进行确认且无异
议 。因此 ,我 们同意聘任天健会计师事务所 (特
殊普通合伙 )为 公司 2∞ 1年 度审计机构 ,并 同
意将该议案提交公司董事会审议 。
三、独 立董事年度履职重点关注事项的情况
2Oz1年 度我们认真地履行 了独立董事的职责 ,多 次到公司进行实地考察 ,
实时了解公司动态 ,并 与公司董事、董事会秘书 、财务负责人及其他相关工作人
员保持联系 。我们对须经董事会决策的重大事项 ,会 前认真审阅会议 资料并向公
司充分 了解情况 ,并 在会上积极发表意见 、行使职权 ,有 效履行职责 ,切 实维护
公司和全体股东的合法权益 。
我们还对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行
了调查,详 实地听取 了相关人员对生产经 营、财务管理 、关联交易等情况的汇报 ,
及时了解公司的 自常经营状态和可能的经营风 险,对 董事会科学决策和公司良性
发展起到了积极作用。
(一 )关 联交易情况
公司 zO21年 与关联方发生的关联交易真实有效 ,遵 循了平等 、自愿 、等价 、
有偿的原则 ,有 关协议所确定的条款是公允的、合理的,关 联交易的价格未偏离
市场独立第三方的价格 ,不 存在损害公司和公司股东利益的情形 。
(二 )对 外担保及资金 占用情况
经现场考察 ,zO21年 度公司不存在对外担保及资金 占用情况 。
(三 )积 极监督公司的财务核算与年度审计活动
我们认真了解公司的财务核算管理工作 ,并 与公司聘请的外部会计师积极沟
通公司的审计安排与计划 ,天 健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )在 为公司提供审
计服务工作中,恪 守尽职 ,遵 循 了独立、客观 、公正的执业准 则 。
(四 )内 部控制的执行情况
报告期 内,公 司内部控制体系总体运行情况 良好 。本年度加强了内部控制基
本规范与公司 日常运 营管理的融合 ,在 促进各项业务活动有 效进行 、保证财务制
度有效实施、防范经营风险等方面发挥 了一定作用 ,保 障了公司生产的安全运 营
和公司治理的规范运作 。公司将继续完善内部控制制度 ,强 化 内部控制监督 ,通
过对风险的事前防范、事中控制 、事后监督 ,提 升内部控制质量、有 效防范各类
风险,促 进公司健康、可持续发展 。
(五 )董 事会 以及下属专门委员会的运作情况
报告期内,公 司董事会及其下属专门委员会积极开展工作 ,规 范运作 ,认 真
履行职责 ,为 公司的可持续发展做 出了不懈努力。公司经 营层全面贯彻落实了
20z1年 历次董事会及其 下属委员会的各项决议 。本报告期内未发现有董事 、高
级管理人员违反法律法规 、公司章程及损害股东利益的行为 。
(六 )董 事 、高级管理人员薪酬情况
报告期内,我 们对公司董事 (非 独立董事 )及 高级管理人员的薪酬情况进行
了审核 ,认 为公司董事 (非 独立董事 )及 高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核
和相关薪酬制度 的规定 ,薪 酬发放符合有关法律以及公司章程、规章制度的规定 。
(七 )聘 任或更换会计师事务所情况
公司第二届董事会第三次会议和 ⒛21年 第 二次临时股东大会审议通过 了关
于聘任天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司 ⒛21年 年度财务报告和 内部
控制审计机构的议案 ,我 们认为天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )具 有会计师
事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格 ,能 够独立对公司财务状况进行
审计 ,满 足公司审计工作的要求。
(八 )募 集资金使用情况
⒛21年 ,根 据相关要求 ,我 们通过多种 方式 ,对 公司募集资金使用和管理
进行了持续的监督和关注 ,公 司的募集资金均按要求投入 到指定的项 目中,符 合
相关法律法规的规定 ,不 存在损害投 资者利益的情况 。
(九 )信 息披露的执行情况
报告期 内,公 司共发布定期报告 4份 、临时报告 ⒛ 份 。我们对公司 ⒛21
年的信息披露情况进行 了持续关注和监 督 ,我 们认为公司信息披露的执行符合
《公司法》 《证券法》.《 上海证券交易所股票上市规则》及 《公司章程》 《公司
信息披露管理制度》的规定 ,履 行了必要的审批 、报送程序 ,信 息披露真实、准
确 、完整 、及时 ,不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事 ,⒛ 21年 度 ,我 们秉承诚信与勤勉的工作准则 ,按 照各
项法律法规及规范的要求 ,积 极对公司进行考察调研 ,关 注公司发展 战略和经营
运作模式 ,充 分发挥专业 知识为公司发展建言献策。我们作为独立董事 ,始 终保
持客观、审慎 、勤勉的工作态度 ,在 公司信息披露 、财务报告、关联交易、重大
资产重组等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职 责 ,确 保公司股东尤其是
中小投资者的合法权益能够得到有效维护 。
2∞ 2年 ,我 们将继续加强与公司董事 、监事及 管理层的沟通 ,本 着诚信与
勤勉的精神以及 为公司和全体股东负责的原则 ,按 照法律法规 、公司章程的规定
和要求行使独立董事权利 ,履 行独立董事义务 ;积 极、主动地提供科学、合理 的
决策建议 ,客 观公正 的保护广大投资者特别是 中小股东的合法权益 ,为 公司持续
规范运作、不断完善可持续发展发挥积极作用 。
特此报告 。
以下无正文 ! '
(本 正文9为 《宁波∷天普橡∷科技股份有限公司 ⒛21年 度独立董事述职
报告》之签字页)
独立董事签字:
蝴 李文贵/纭 红
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