江苏协和电子股份有限公司
                 审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上
 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》
 《审计委员会工作细则》等规定，江苏协和电子股份有限公司（以下简称“公
 司”）第二届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督的
 工作职责。现对审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司第二届董事会审计委员会由独立董事陈文化先生、独立董事
夏国平先生及董事张建荣先生组成，其中主任委员由独立董事陈文化先生担任。
审计委员会成员基本信息情况详见公司于在上海证券交易所网站公告的《2021
年年度报告》。

   二、审计委员会会议召开情况

   2021 年，审计委员会召开了 5 次会议，全体委员均亲自出席，具体情况如下：

  1、2021 年 1 月 4 日，董事会审计委员会召开了第五次会议，就公司 2020 年
度审计工作安排与立信会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理陈勇波等项目组
人员进行了沟通，形成了《江苏协和电子股份有限公司 2020 年度审计工作安排
会议纪要》。

  2、2021 年 3 月 28 日，董事会审计委员会召开了第六次会议，审议通过了《公
司 2020 年年度报告及其摘要的议案》、《董事会审计委员会 2020 年年度履职情况
报告》、《公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《公司 2021 年度财务预算报告的
议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《公司 2020 年内部控制评价报告的议
案》、《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于 2020 年度日
常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》。

  3、2021 年 4 月 25 日，董事会审计委员会召开了第七次会议，审议通过了《公
司 2021 年一季度报告》、《关于新增预计 2021 年度日常关联交易的议案》。
  4、2021 年 8 月 1 日，董事会审计委员会召开了第八次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》。

  5、2021 年 10 月 24 日，董事会审计委员会召开了第九次会议，审议通过了《关
于江苏协和电子股份有限公司 2021 年第三季度报告的议案》。

  三、审计委员会履职情况

  （一）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计与审计委员会通过召开审计沟通会议等方式，积极协同公司
监事会、财务部等相关职能部门就重大审计事项与审计机构进行沟通，充分听取
和了解各方意见，确保各项审计工作顺利进行。

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，董事会审计委
员会认为公司财务会计报告真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，各方面都公允地反映了公司的财务状况和经营成果，符合企业会计
准则要求。

 （二）监督及评估外部审计机构工作情况

 监督、评估外部审计机构工作审计委员会和审计部人员，并与公司审计机构立
信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）进行了沟通和讨论，了解
审计计划、审计发现的问题和审计结果，并对其审计工作进行监督评估。认定其
具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地
完成公司委托的审计工作。参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知
识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎
性，能够胜任公司的审计工作。

  在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、规模、资信情况、执业质量、
服务收费及完成审计报告的时间等因素后，经审计委员会初审后，决定向公司董
事会提议继续聘请其为公司年度审计的外部审计机构。

  （三）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2021
年度，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东
大会、董事会、监事会、经营层 规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公
司治理规范的要求。

  （四）指导内部审计工作

    报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《公司法》《证券法》《企
业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会认真审阅、检查
了公司年度内部审计工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行。

   四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会和上海
证券交易所的相关规范要求以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等
有关规定，发挥自身专业水平和职业经验优势，围绕公司定期报告编制与披露、
审计机构聘请以及内控制度规范实施等重点领域充分履行职责，对公司重大事项
决策提供专业支撑，较好地推动了公司治理水平的提升，促进公司的持续发展。

    2022 年，公司董事会审计委员会将一如既往地忠实履职、勤勉尽职，继续
深入学习证券监督管理部门和上海证券交易所的相关规定、要求，充分发挥审计
委员会的审查监督职能，为公司内外部的各项审计工作起到良好的指导作用，更
好地促进公司健康、规范发展。

                           董事会审计委员会委员：陈文化、夏国平、张建荣

                                                    2022 年 4 月 11 日