关于常州市凯迪电器股份有限公司

2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票事项

                               之

                         法律意见书




     浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼邮编 310007

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                             浙江天册律师事务所

                   关于常州市凯迪电器股份有限公司

        2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票

                           事项之法律意见书

                                                        编号：TCYJS2020H2288 号


 致：常州市凯迪电器股份有限公司

    浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受常州市凯迪电器股份有限公司（以
下简称“公司”或“凯迪股份”）的委托，指派孔瑾律师、胡璿律师（以下简称“本
所律师”），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件及《常州市凯迪电器股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，就公司 2020 年限制性股票激励计划首次
授予限制性股票有关事项（以下简称“限制性股票首次授予”）出具本法律意见书。
本所律师声明事项：

    1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。

    2、公司已向本所保证，所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、准确、完整
和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐
瞒和遗漏。
    3、本法律意见书仅对公司限制性股票首次授予的有关事项的合法、合规性发表
意见，仅供公司为限制性股票首次授予之目的而使用，非经本所事先书面许可，不
得被用于其他任何目的。

    4、本所同意将本法律意见书作为公司限制性股票首次授予的必备法律文件之一，
随其他申请材料一并申报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律
责任。



    一、限制性股票首次授予的批准及授权

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次限制性股票首次授
予，公司已获得如下批准及授权：

    1、2020 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事已对公司实施 2020 年限制性股票激励
计划发表独立意见。

    2、2020 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并就公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单进行了核实并发表核查意见。

    3、2020 年 10 月 30 日至 2020 年 11 月 9 日，凯迪股份已在公司内部公示了 2020
年限制性股票激励计划拟激励对象的姓名和职务。在公示期限内，公司监事会未收
到任何人对拟激励对象提出的异议。

    4、2020 年 11 月 10 日，公司监事会出具《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，经核查认为列入激励对象名
单的人员符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《常州市凯迪电器
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，作为本
次限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

    5、2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    6、2020 年 11 月 27 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对本次限制性股票首次
授予的有关事项发表了独立意见。

    7、2020 年 11 月 27 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并就本次限制性股票首次授予发表核查
意见。

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次限制性股票首次授予已取
得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）的相关规定。

    二、本次限制性股票首次授予的授予日

    1、2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，授权董事会确定公
司 2020 年限制性股票激励计划的授予日。

    2、2020 年 11 月 27 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定公司 2020 年限制性股票激励计划
的首次授予日为 2020 年 11 月 27 日。

    经本所律师核查，公司董事会确定的首次授予日为交易日，在公司股东大会审
议通过《激励计划（草案）》及其摘要之日起 60 日内，且不在《激励计划（草案）》
规定的不得作为授予日的区间日内。
    综上，本所律师认为，公司董事会确定的 2020 年限制性股票激励计划首次授予
日及其确定的程序符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计
划（草案）》的规定，合法、有效。

    三、本次限制性股票首次授予的对象、数量及价格

    1、2020 年 11 月 10 日，公司监事会出具《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司已于 2020 年 10 月 30
日至 2020 年 11 月 9 日，凯迪股份已在公司内部公示了 2020 年限制性股票激励计
划拟激励对象的姓名和职务。在公示期限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对
象提出的异议。

    2、2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《激励计
划（草案）》，公司拟向激励对象授予的限制性股票总量为 112.31 万股，其中首次授
予 89.85 万股，首次授予限制性股票的对象为 154 人；预留授予 22.46 万股。

    3、2020 年 11 月 27 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司 2020 年限制性股票激励计划
的首次授予日为 2020 年 11 月 27 日，向 154 名首次授予激励对象授予 89.85 万股
限制性股票，授予价格为 60.31 元/股。

    4、2020 年 11 月 27 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司 2020 年限制性股票激励计划
的首次授予日为 2020 年 11 月 27 日，向 154 名首次授予激励对象授予 89.85 万股
限制性股票，授予价格为 60.31 元/股。

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次限制性股票首次授予的对
象与数量均已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，符合《管理办法》等相
关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。

    四、本次限制性股票首次授予的条件

    根据《激励计划（草案）》的相关规定，本次限制性股票首次授予的条件具体如
下：

       1、公司未发生以下任一情形：

       （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；

       （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；

       （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；

       （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

       （5）中国证监会认定的其他情形。

       2、激励对象未发生以下任一情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

       （6）中国证监会认定的其他情形。

       经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司及本次限制性股票首次授
予的对象均未发生上述不得授予限制性股票的情形，因此《激励计划（草案）》所规
定的首次授予限制性股票的条件均已满足，公司向该等激励对象授予限制性股票符
合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，合
法、有效。

       五、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次限制性股票首次授予已取得现阶段必要的
批准和授权；公司董事会确定的本次限制性股票首次授予日及其确定的程序合法、
有效；公司本次限制性股票首次授予的对象与数量均已经公司董事会、监事会、股
东大会审议通过，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划
（草案）》的规定；《激励计划（草案）》所规定的首次授予限制性股票的条件均已满
足，公司本次限制性股票首次授予合法、有效。



    本法律意见书出具日期为 2020 年 11 月 27 日。

    本法律意见书正本一式五份，无副本。经本所经办律师签字并加盖本所公章
后生效。

    （以下无正文）