中信建投证券股份有限公司
关于常州市凯迪电器股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“凯迪股份”或“公司”）本次首次公
开发行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对凯迪股份 2020
年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕878 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,250 万股，发行价格 92.59
元/股，募集资金总额为 115,737.50 万元，扣除相关发行费用后，募集资金净额
为 107,503.63 万元。上述募集资金已于 2020 年 5 月 26 日全部到位，由天健会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕141 号）。
根据《首次公开发行股票招股说明书》，凯迪股份本次发行募集资金拟用于
以下用途：
单位：万元
项目名称 投资总额 募集资金拟投资额
线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目 126,928.92 84,117.67
办公家具智能推杆项目 6,696.64 5,385.96
补充流动资金 18,000.00 18,000.00
合计 151,625.56 107,503.63
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
公司于 2020 年 6 月 1 日于上海证券交易所上市，不存在以前年度募集资金
使用情况。
2、本年度使用金额及当前余额
公司 2020 年 1-12 月实际使用募集资金 47,244.70 万元，收到的募集资金银行
存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 874.05 万元；截至 2020 年
12 月 31 日，公司已累计使用上述募集资金 47,244.70 万元，累计收到的募集资金
银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 874.05 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 61,132.98 万元，其中：募集
资金专户余额 18,108.98 万元（包括尚未支付的发行费用 655.57 万元，累计收到
的募集资金银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）；购买理财
产品余额 43,024.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，加强内部监督与控制，切实保护投资者
的合法权益，依照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合
公司的实际情况，公司已制定《常州市凯迪电器股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、管理、使用及监督等
方面做出了明确的规定。
（一）募集资金管理情况
自募集资金到位以来，公司严格按照经 2018 年第三次临时股东大会审议通
过的《募集资金管理制度》有关规定存放、使用及管理募集资金。2020 年 5 月
27 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有
限公司常州经济开发区支行、中国农业银行股份有限公司常州经济开发区支行、
江苏江南农村商业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司常州分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），由公司在
该等银行开设了 5 个专户存储募集资金。三方监管协议与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，报告期内，上述《三方监管协议》的各方当事人均
严格按照协议约定履行了相关义务，未发生违反协议约定的情况。
（二）募集资金专户存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公司常州经济开
1105021429088888880 129.16
发区支行
中国农业银行股份有限公司常州经济开
10603201040016540 10,189.77
发区支行
江苏江南农村商业银行股份有限公司 1159000000015038 5,243.80
中信银行股份有限公司常州分行 8110501012301541888 32.55
中信银行股份有限公司常州分行 8110501011701541886 2,513.71
合 计 - 18,108.98
注：公司将募集资金转入银行账户一般户购买理财，于 2021 年 1 月 4 日购买结构性存款。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2020 年度公司实际使用募集资金人民币 47,244.70 元，累计已投入募集资金
总额人民币 47,244.70 万元。具体使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目的顺利进行，在募集资金到位前，公司已根据项目
进展的实际情况以自筹资金进行投入，在募集资金到位后对其予以置换。
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，同意募集资金到位后，
公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 25,324.57 万元。上述募集资
金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《鉴证报
告》（天健审〔2020〕8549 号）。公司监事会、独立董事针对上述募集资金置换
事项发表明确同意意见。公司于 2020 年 7 月进行上述资金结算，截至 2020 年
12 月 31 日，尚有 655.57 万元资金未支付。
（三）募集资金存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 18,108.98 万元（包括尚未支付
的发行费用 655.57 万元，累计收到的募集资金银行存款利息、理财产品收益扣
除银行手续费等的净额）。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额
置换的情况
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使
用银行承兑汇票支付首次公开发行股票募投项目所需资金，并从募集资金专户
划转等额资金至自有资金账户。2020 年度，公司从募集资金专户划转等额资金
至自有资金账户金额为 2,395.64 万元。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 6 月 4 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六
次会议，于 2020 年 6 月 22 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币 80,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金
可以循环滚动使用，该议案自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独
立董事、监事会对该议案发表了同意的意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为
43,024.00 万元。2020 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品取得的投资收
益为 711.50 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
截至2020年
预计年化 预计收 产品期限
受托方名称 产品名称 金额 收益类型 12月31日是
收益率 益金额 （天）
否已赎回
“汇利丰”2020年第
保本浮动
中国农业银 5521期对公定制人 12,000 3.50% 98.96 86 是
收益型
行股份有限 民币结构性存款
公司常州横 “汇利丰”2020年第
保本浮动
林支行 5521期对公定制人 10,000 3.55% 183.82 189 是
收益型
民币结构性存款
共赢智信利率结构
保本浮动
35235期人民币结构 5,000 3.30% 13.56 30 是
中信银行常 收益型
性存款产品
州分行天宁
共赢智信利率结构
支行 保本浮动
35314期人民币结构 6,000 3.25% 48.08 90 是
收益型
性存款产品
富江南之瑞禧系列
保本浮动
JR1901期结构性存 4,000 3.60% 36.30 92 是
收益型
款
富江南之瑞禧系列
保本浮动
JR1901期结构性存 4,000 3.60% 36.30 92 是
收益型
江苏江南农 款
村商业银行 江南银行结构性存 保本浮动
5,000 3.90% 97.77 183 是
股份有限公 款2020年DG018 收益型
司常州市经 江南银行结构性存 保本浮动
5,000 3.90% 97.77 183 是
济开发区支 款2020年DG018 收益型
行 富江南之瑞禧系列
保本浮动
JR1901期结构性存 8,512 4% 340.48 365 否
收益型
款
富江南之瑞禧系列
保本浮动
JR1901期结构性存 8,512 4% 340.48 365 否
收益型
款
1.7%或
中国农业银 实时赎回
中国农业银行“本利 1.9%或
行股份有限 （最长持 保本浮动
丰步步高”开放式人 4,117 2.1%或 - 是
公司常州横 有不超过 收益型
民币理财产品 2.25%或
林支行 365天）
2.4%
中国工商银 中国工商银行挂钩
行股份有限 汇率区间累计型法
1.30%-3.4 18.81- 保本浮动
公司常州经 人人民币结构性存 3,000 176 否
0% 49.18 收益型
济开发区支 款产品-专户型2020
行 年第113期I款
江苏江南农 富江南之瑞禧系列 1.56%-5.8 23.53- 保本浮动
3,000 181 否
村商业银行 JR1901DB20312期 4% 88.09 收益型
截至2020年
预计年化 预计收 产品期限
受托方名称 产品名称 金额 收益类型 12月31日是
收益率 益金额 （天）
否已赎回
股份有限公 结构性存款
司常州市经 富江南之瑞禧系列
1.56%-5.6 23.53- 保本浮动
济开发区支 JR1901DB20313期 3,000 181 否
4% 85.07 收益型
行 结构性存款
江南银行结构性存
1.32%-5.0 2.35- 保本浮动
款2020年DG031期 1,000 64 是
8% 9.03 收益型
J202009DG031
江苏江南农 江南银行结构性存
1.32%-5.2 2.35- 保本浮动
村商业银行 款2020年DG032期 1,000 64 是
8% 9.39 收益型
股份有限公 J202009DG032
司常州市经 富江南之瑞禧系列
1.32%-5.2 1.17- 保本浮动
济开发区支 JR1901期结构性存 1,000 32 是
8% 4.69 收益型
行 款JR1901DB20318
富江南之瑞禧系列
1.32%-5.0 1.17- 保本浮动
JR1901期结构性存 1,000 32 是
8% 4.52 收益型
款JR1901DB20319
中国工商银 中国工商银行挂钩
行股份有限 汇率区间累计型法
保本浮动
公司常州经 人人民币结构性存 4,000 3.40% 23.85 64 是
收益型
济开发区支 款产品-专户型2020
行 年第171期H款
中国农业银 “汇利丰”2020年第
行股份有限 6281期对公定制人 保本浮动
6,000 3.20% 44.71 85 否
公司常州横 民币结构性存款产 收益型
林支行 品
中信建投证 中信建投收益凭证
本金保障
券股份有限 “固收鑫稳享” 6,000 3.10% 28.54 56 是
固定收益
公司 【6169号】
中信银行股
共赢智信汇率挂钩 保本浮动
份有限公司 1.48%-3.9 21.90-
人民币结构性存款 6,000 90 收益、封 否
常州天宁支 0% 57.70
02457期 闭式
行
中国工商银行挂钩
中国工商银
汇率区间累计型法 保本浮动
行股份有限
人人民币结构性存 5,000 3.50% 40.75 85 收益、封 否
公司常州横
款产品-专户型2021 闭式
林支行
年第001期L款
合计 - 112,141 - - - - -
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为
43,024.00 万元。2020 年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品取得的投资收
益为 711.50 万元。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况。
（八）结余募集资金使用情况
报告期内公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金 18,000 万元用于补充流动资金，以缓解流动资金压力，为公司
各项经营活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于增强公司的运营能力和市场
竞争力和提高营业收入和利润水平，但存在无法单独核算经济效益的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制
度》等制度的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用及管理募集资金的情形。
六、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度募集资金存放与使用
情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 天健审〔2021〕4700 号）。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：凯迪股份公司董事会编制的 2020 年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了凯迪
股份公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：凯迪股份 2020 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：常州市凯迪电器股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 107,503.63 本年度投入募集资金总额 47,244.70
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 47,244.70
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期 项目达
已变更项 调整 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达
目，含部 后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度（%） 可使用 实现的 到预计
分变更 资总 入金额 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 状态日 效益 效益
（如有） 额 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
线性驱动系统生
产基地及研发中 - 84,117.67 - 84,117.67 29,369.96 29,369.96 -54,747.71 34.92 2022 年 - - 否
心建设项目
办公家具智能推
- 5,385.96 - 5,385.96 2,264.67 2,264.67 -3,121.29 42.05 2020 年 - - 否
杆项目
补充流动资金 - 18,000.00 - 18,000.00 15,610.07 15,610.07 -2,389.93 86.72 - - - 否
合计 - 107,503.63 - 107,503.63 47,244.70 47,244.70 -60,258.93 - － － －
1、线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目尚处于建设期，尚未产生经济效益；
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2、办公家具智能推杆项目尚处于建设期，尚未产生经济效益；
3、补充流动资金项目不直接产生经济效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 参见“三、募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
参见“三、募集资金的实际使用情况”之“（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用