中信建投证券股份有限公司关于常州市凯迪电器股份有限公司

                    2020 年持续督导年度报告书

 保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：常州市凯迪电器股份
 限公司                           有限公司
                                  联系方式：021-68824634
 保荐代表人姓名：胡海平           联系地址：上海浦东新区浦东南路 528
                                  号上海证券大厦北塔 2206
                                  联系方式：010-85130352
 保荐代表人姓名：李彦斌           联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号
                                  凯恒中心 B、E 座 2 层

    经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕878 号
文核准，常州市凯迪电器股份有限公司（简称“公司”或“凯迪股份”）向社会
公开发行 1,250 万股股票，本次公司发行新股的发行价为 92.59 元/股，募集资金
总额为 115,737.50 万元，扣除发行费用 8,233.87 万元后，实际募集资金净额为
107,503.63 万元。上述募集资金于 2020 年 5 月 26 日全部到账，并经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，出具了“天健验〔2020〕141 号”《验资报告》。
本次公开发行股票于 2020 年 6 月 1 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股
份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
    一、持续督导工作情况
               工作内容                             督导情况
 1、建立健全并有效执行持续督导工作制
 度，并针对具体的持续督导工作制定相 制定了持续督导工作计划
 应的工作计划。
                                     已与公司签订《常州凯迪电器股份
 2、根据中国证监会相关规定，在持续督 有限公司与中信建投证券股份有限
 导工作开始前，与上市公司或相关当事 公司关于常州凯迪电器股份有限公
 人签署持续督导协议，明确双方在持续 司首次公开发行人民币普通股（A
 督导期间的权利义务，并报上海证券交 股）并上市之保荐协议》，该协议已
 易所备案。                          明确了双方在持续督导期间的权利
                                     和义务
 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 除日常沟通外，保荐代表人及项目
             工作内容                             督导情况
尽职调查等方式开展持续督导工作。       组对公司进行定期回访、现场检查，
                                       对其有关事项进行了尽职调查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的，应
于披露前向上海证券交易所报告，并经
上海证券交易所审核后在指定媒体上公     持续督导期间，凯迪股份未发生须
告。                                   公开发表声明的发行人违法违规事
5、持续督导期间，上市公司或相关当事    项；
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应   持续督导期间，凯迪股份无违法违
自发现或应当发现之日起五个工作日内     规情况、违背承诺等事项；相关当事
向上海证券交易所报告，报告内容包括     人无违法违规、违背承诺的情况
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理
                                       持续督导期间，凯迪股份及其董事、
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
                                       监事、高级管理人员无违法违规情
券交易所发布的业务规则及其他规范性
                                       况、无违背承诺的情况
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公    核查了公司执行《公司章程》、三会
司治理制度，包括但不限于股东大会、董   议事规则、《关联交易管理制度》、
事会、监事会议事规则以及董事、监事和   《信息披露管理制度》等相关制度
高级管理人员的行为规范等。             的履行情况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、会   对公司的内控制度的设计、实施和
计核算制度和内部审计制度，以及募集     有效性进行了核查，该等内控制度
资金使用、关联交易、对外担保、对外投   符合相关法规要求并得到了有效执
资、衍生品交易、对子公司的控制等重大   行，可以保证公司的规范运行
经营决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度，审阅信息披露文件及其他
相关文件并有充分理由确信上市公司向     详见“二、信息披露审阅情况”
上海证券交易所提交的文件不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中
国证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信息
                                       详见“二、信息披露审阅情况”
披露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行
事前审阅的，应在上市公司履行信息披     详见“二、信息披露审阅情况”
露义务后五个交易日内，完成对有关文
             工作内容                             督导情况
件的审阅工作，对存在问题的信息披露
文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律     经核查，持续督导期间公司未发生
处分或者被上海证券交易所出具监管关     该等情况
注函的情况，并督促其完善内部控制制
度，采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司及     现任控股股东、实际控制人不存在
控股股东、实际控制人等未履行承诺事     未履行承诺事项的情况
项的，及时向上海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现
上市公司存在应披露未披露的重大事项
或与披露的信息与事实不符的，及时督     持续督导期间公司未发生该等情况
促上市公司如实披露或予以澄清；上市
公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促
上市公司做出说明并限期改正，同时向
上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他     持续督导期间公司未发生该等情况
不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导
工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需
要报告的其他情形。
                                     制定了现场检查的相关工作计划，
16、制定对上市公司的现场检查工作计
                                     明确了现场检查的工作要求，并按
划，明确现场检查工作要求，确保现场检
                                     照现场检查工作计划执行现场检查
查工作质量。
                                     工作，确保现场检查工作质量。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐
                                     持续督导期间公司未发生该等情况
人应自知道或应当知道之日起十五日内
                工作内容                                督导情况
或上海证券交易所要求的期限内，对上
市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务
等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年
同期下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                     获取并查阅了募集资金专户银行对
18、持续关注公司募集资金的专户存储、 账单，对大额募集资金使用情况进
募集资金的使用情况、投资项目的实施 行了抽样核查，持续跟进募集资金
等承诺事项                           投资项目实施进展及相关承诺履行
                                     情况
    二、信息披露审阅情况
    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对凯迪股份 2020 年 6 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为凯迪股份已按照相关
规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。凯迪股份于 2020 年 6 月 1 日上市之日至 2020 年 12
月 31 日期间的信息披露文件如下：
 公告日期                                 披露信息
2020-06-06   凯迪股份:独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见
2020-06-06   凯迪股份:第二届董事会第七次会议决议公告
2020-06-06   凯迪股份:第二届监事会第六次会议决议公告
2020-06-06   凯迪股份:关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知
2020-06-06   凯迪股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
2020-06-06   凯迪股份:公司章程(草案)
             凯迪股份:中信建投证券股份有限公司关于常州市凯迪电器股份有限公司使
2020-06-06
             用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
             凯迪股份:关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并办理工
2020-06-06
             商变更登记的公告
 公告日期                                  披露信息
2020-06-16   凯迪股份:关于变更联系方式的公告
2020-06-16   凯迪股份:2020 年第二次临时股东大会会议资料
2020-06-23   凯迪股份:2020 年第二次临时股东大会决议公告
2020-06-23   凯迪股份:2020 年第二次临时股东大会法律意见书
2020-06-30   凯迪股份:第二届董事会第八次会议决议公告
2020-06-30   凯迪股份:关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告
2020-06-30   凯迪股份:第二届监事会第七次会议决议公告
2020-06-30   凯迪股份:独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见
             凯迪股份:关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换
2020-06-30
             的公告
             中信建投证券股份有限公司关于常州市凯迪电器股份有限公司使用募集资
2020-06-30   金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承兑汇票支付募投项目资金
             并以募集资金等额置换的核查意见
             凯迪股份:关于常州市凯迪电器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
2020-06-30
             的鉴证报告(天健审〔2020〕8549 号)
2020-07-02   凯迪股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-07-08   凯迪股份:关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
2020-07-09   凯迪股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-07-10   凯迪股份:关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
2020-07-14   凯迪股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-08-18   凯迪股份：2020 年半年度报告摘要
2020-08-18   凯迪股份：2020 年半年度报告
2020-08-18   凯迪股份：第二届监事会第八次会议决议公告
2020-08-18   凯迪股份：关于会计政策变更的公告
2020-08-18   凯迪股份：第二届董事会第九次会议决议公告
2020-08-18   凯迪股份：2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2020-08-18   凯迪股份：独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见
2020-09-30   凯迪股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-10-10   凯迪股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-10-14   凯迪股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020-10-21   凯迪股份：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司独立董事关于 2020 年限制性股票
2020-10-30
             激励计划相关事宜的独立意见
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东
2020-10-30
             大会的通知
2020-10-30   凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司 2020 年第三季度报告
2020-10-30   凯迪股份：2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
             凯迪股份：上海荣正投资咨询股份有限公司关于常州市凯迪电器股份有限
2020-10-30
             公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公
2020-10-30
             告
2020-10-30   凯迪股份：关于独立董事公开征集委托投票权的公告
 公告日期                                披露信息
2020-10-30   凯迪股份：2020 年限制性股票激励计划（草案）
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股
2020-10-30
             票激励计划相关事宜的核查意见
2020-10-30   凯迪股份：2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司第二届董事会第十次会议决议公
2020-10-30
             告
2020-10-30   凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
2020-10-30   凯迪股份：2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
             凯迪股份：浙江天册律师事务所关于常州凯迪电器股份有限公司 2020 年限
2020-10-30
             制性股票激励计划的法律意见书
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会会议
2020-11-07
             资料
             凯迪股份：监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核
2020-11-11
             查意见及公示情况说明
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会决议
2020-11-17
             公告
2020-11-17   凯迪股份：2020 年第三次临时股东大会法律意见书
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划
2020-11-24
             内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会
2020-11-28
             第十一次会议相关事项的独立意见
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性
2020-11-28
             股票的公告
2020-11-28   凯迪股份：2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
             凯迪股份：上海荣正投资咨询股份有限公司关于凯迪股份 2020 年限制性股
2020-11-28
             票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告
             凯迪股份：浙江天册律师事务所关于常州市凯迪电器股份有限公司 2020 年
2020-11-28
             限制性股票激励计划首次授予限制性股票事项之法律意见书
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司第二届监事会第十次会议决议公
2020-11-28
             告
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议
2020-11-28
             公告
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司第二届监事会关于 2020 年限制性
2020-11-28
             股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见
             凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行
2020-12-31
             现金管理的进展公告
    三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项
    经核查，凯迪股份在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。