关于常州市凯迪电器股份有限公司

            2021 年年度股东大会的


                  法律意见书




浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
      电话：0571-8790 1111 传真：0571-8790 1500
                           浙江天册律师事务所

                 关于常州市凯迪电器股份有限公司

                         2021 年年度股东大会的

                                 法律意见书

                                                    编号：TCYJS2022H0746 号


致：常州市凯迪电器股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）
等法律、法规和规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受
常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“凯迪股份”或“公司”）的委托，指派孔
瑾、胡璿律师参加凯迪股份 2021 年度股东大会，并出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供凯迪股份 2021 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随凯迪股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对凯迪股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文
件进行了必要的核查和验证，出席了凯迪股份 2021 年度股东大会，现出具法律意见
如下：



    一、本次股东大会召集、召开的程序

    （一）经本所律师查验，凯迪股份本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知，已于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站、巨潮资讯网站
上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：

1.《关于公司 2021 年度董事会工作报告》；

2．《关于公司 2021 年度监事会工作报告》；

3．《关于公司 2021 年度财务决算报告》；

4．《关于公司 2021 年年度报告及摘要》；

5．《关于公司 2021 年度利润分配预案》；

6．《关于确认公司董事 2021 年度薪酬执行情况暨 2022 年度薪酬计划的议案》；

7．《关于确认公司监事 2021 年度薪酬执行情况暨 2022 年度薪酬计划的议案》；

8．《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

9．《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》；

10．《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；

11．《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》；

（1）选举周荣清先生担任公司第三届董事会非独立董事

（2）选举周殊程先生担任公司第三届董事会非独立董事

（3）选举周林玉女士担任公司第三届董事会非独立董事

（4）选举陆晓波先生担任公司第三届董事会非独立董事

12．《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》

（1）选举徐志成先生担任公司第三届董事会独立董事

（2）选举鲁良彬女士担任公司第三届董事会独立董事

（3）选举史庆兰女士担任公司第三届董事会独立董事

13.《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

（1）选举徐建峰先生担任公司第三届监事会非职工代表监事
       （2）选举陶峰先生担任公司第三届监事会非职工代表监事

       （二）本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次
会议现场部分召开的时间为 2022 年 5 月 18 日 15:30，召开地点为江苏省常州市横
林镇江村常州市凯迪电器股份有限公司四楼会议室。其中：

       1、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
2022 年 5 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

       2、通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 5 月 18 日
9:15-15:00 期间的任意时间。

       本次股东大会审议的议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披
露。

       经核查，本所律师认为：本次股东大会由公司董事会召集，并按照公告的召开
时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集与召开程序符
合法律、法规、《股东大会规则》及公司章程的规定。



       二、本次股东大会出席会议人员的资格

       根据《公司法》、《证券法》和《常州市凯迪电器股份有限公司章程》及本次股
东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：

       1.截至2022年5月10日上海证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人。

       2.公司董事、监事和高级管理人员；

       3.公司聘请的律师。

       经验证，出席本次股东大会的股东（股东代理人）共计 5 人，共计代表股份
52,500,000 股，占凯迪股份股本总额的 74.2962%。其中：参加现场会议的股东（股
东代理人）共 5 人，代表股份 52,500,000 股，占凯迪股份股本总额的 74.2962%；
根据上海证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东共 0 人，代表股份 0
股，占凯迪股份股本总额的 0，包括中小投资者共计 0 人，代表有表决权股份 0 股，
占公司股本总额的 0。

    本所律师认为，凯迪股份出席本次会议的股东及股东代理人资格符合有关法律、
法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。



    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取记名
方式对本次会议的议题进行了投票表决。本次股东大会按公司章程规定的程序进行
监票，网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果；涉及影
响中小投资者利益的重大事项的，已对中小投资者的表决单独计票。出席会议的股
东和股东代理人对表决结果没有提出异议。

    根据表决结果，本次会议审议的全部议案均获股东大会表决同意通过。本次股
东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会议的
公司董事签名。

    本所律师经核查后认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。



    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为：凯迪股份本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格
合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。

    本法律意见书经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

    本法律意见书正本三份，无副本。
    （以下无正文）
 （本页无正文， 为TCYJS2021H0192号《关千常州市凯迪电器股份有限公司2021
年第 一 次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




    负责人：章靖忠



    签署



                                             经办律师：孔瑾



                                             签署




                                             经办律师：胡濬



                                             签署么』；青