2022



    兴 业证券股份有限公司 (以下简称“兴业证券”或“保荐机构”) 作为

江苏必得科技股份有限公司 (以下简称“必得科技”或“公司” ) 首次公开

发 行股票并上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管

理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有

关 法律、法规的规定，对公司的规范运行情况进行了现场检查，具体检查情

况报告如下：




    ( 一) 保荐机构：兴业证券股份有限公司

    ( 二) 保荐代表人：余银华、唐勇俊

    ( 三) 现场检查时间：2022年12月22日-2022年12月23日

    (四) 现场检查人员：唐勇俊、王增建

    ( 五) 现场检查手段：

    1 、对公司相关人员进行访谈；

    2 、查看公司主要生产经营场所；

    3 、查阅公司章程、公司治理制度；

   4 、检查2022年召开的历次三会文件；

    5 、审阅公司2022年定期报告相关文件；

    6 、检查募集资金账户银行流水、募集资金账户余额明细等募集资金监管
资料；

    7 、检查公司2022年建立的内控制度相关文件；

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    8 、检查公司2022年发生的关联交易等资料。




    经 现 场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，必得科技公司章程以

及 股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和

高 级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履

行 职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科

学 合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合

规 ，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2022年历次股东大会、董事会

和 监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记

录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。




    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关

信 息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，必得科技信息披

露 不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。




    经 核 查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情

况 ，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至

现 场检查之日，必得科技资产、人员、机构、业务、财务保持独立，不存在

关联方违规占有上市公司资金的情形。




    经核查，必得科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，

并 与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对

了 募集资金专户对账单及使用明细台账等相关资料，保荐机构认为：截至现

场 检查之日，必得科技在使用募集资金过程中制定了募集资金使用的内部管

理 制度，对募集资金的使用符合相关法律、法规规定，不存在违法违规使用

                                 2
募集资金的情形。




    保 荐机构查阅公司章程、 内部控制等相关制度及股东大会、董事会决议

和 对外信息披露等相关文件，经现场检查，保荐机构认为：必得科技已对关

联 交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，截至现场

检 查之日，公司不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对

外担保和对外投资情况。




    经查阅公司定期报告并与高管和财务负责人沟通，查阅行业相关信息，

了 解近期行业及市场变化情况。保荐机构认为：受客户招标进度变化、客户

结 构及产品结构变化及新冠疫情等综合影响，公司前三季度业绩较去年同期

下 滑，业绩变化具有合理原因，与同行业相比不存在重大差异。




    无




    保荐机构提请上市公司按照相关要求履行募集资金使用计划。按照《公司

法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法

律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，及时履行信息披露义务。




    本 次 保荐机构现场检查未发现必得科技存在根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》   《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等相关规定，应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




    保 荐 机构持续督导现场检查工作过程当中，公司及其他中介机构给予了

积极的配合。



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    保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》   《上海证券交易所上

市 公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关要求，对必得科技认真履行

了 持续督导职责，经过本次现场检查工作，保荐机构认为：2022年必得科技

在 公司治理、 内部控制等方面已建立了合理的相关制度并得到有效执行；公

司信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定；公司在资产、业务、财务、

人 员、机构等方面都保持了独立性，不存在被控股股东、实际控制人及其关

联 方违规占用资金的情形；不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；不

存 在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资

情况；公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常。

(以下无正文)




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