浙江帅丰电器股份有限公司
                            募集资金管理办法


                                 第一章    总 则
    第一条   为了规范浙江帅丰电器股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管
理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募集资金使用情况报
告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等现行法律、法规及规范性文件及《浙江帅丰电器股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。
    第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集
并用于特定用途的资金。
    本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
    第三条   募集资金严格限定用于公司招股说明书或募集说明书中所列用途使用。非
经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公告的募集资金使用用途。
    第四条   公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集
资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集
资金用途。公司董事会应根据相关规定，及时披露募集资金的使用情况。
    公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利
用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
    第五条   公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，
并确保该制度的有效实施。募集资金管理的内部控制制度应当对募集资金专户存储、使
用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险
控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。
    公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在上海证券交易所（以
下简称“上交所”）网站上披露。

                              第二章    募集资金的存储
    第六条   募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》相关规定
的会计师事务所出具验资报告，公司应当将募集资金及时、完整地存放于使用专户内。
    第七条     为方便募集资金的管理和使用，加强对募集资金使用情况进行监督，公司
实行募集资金的专户存储制度。
    公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）
集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。实际募集资金净额超过
计划募集资金金额也应当存放于募集资金专户管理。
    公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募
集资金专户管理。
    第八条     公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募
集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以
下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人或者
独立财务顾问；
    （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20％的，
公司应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；
    （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
    （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人
或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任。
    （八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存在未配
合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募
集资金专户。
    公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内公告协议主要内容。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当
事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内公告。

                          第三章    募集资金的使用和管理
    第九条     公司应谨慎地使用募集资金，正确处理投资金额、投资进度、投资项目效
益的关系。公司募集资金的使用还应当遵循如下要求：
    （一）公司应当严格履行本办法关于募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序的规定；
    （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
    （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告；
    （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重
新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、
出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资
计划：
    1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    2、募投项目搁置时间超过 1 年的；
    3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50％
的；
    4、募投项目出现其他异常情形的。
       第十条   公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行
为：
    （一）募投项目为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予他人、委托理财
等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
    （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
    （三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联
人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
    （四）违反募集资金管理办法规定的其他行为。
       第十一条   公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，
以募集资金置换自筹资金。
    置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、
监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交
易日内公告。
       第十二条   公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品的期限不得长
于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。前述投资产品到期资金按期归还至募
集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。其投资的产
品须符合以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品
专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专
用结算账户的，公司应当及时公告。
    第十三条   使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、
监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见后方可执行。公司应当在董事会会
议后及时公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及
投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情
形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
    第十四条   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：
    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新
股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，并经
独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见后方可执行。公司应当
在董事会会议后及时公告。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全
部归还后及时公告。
    第十五条   公司超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个
月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30％，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    第十六条   超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司董事
会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐人
或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列
内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额、
超募金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计划；
    （四）在补充流动资金 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象
提供财务资助的承诺；
    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
    （六）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
    第十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投
资于主营业务，并比照本办法变更募投项目的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的
可行性分析，及时履行信息披露义务。
    第十八条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用
于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表明确
同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万元或低于该项目募集资金承诺投资额 5％
的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
    公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补 充流
动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
    第十九条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额
10％以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发
表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后 2 个交易日内公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10％的，应当经董事会审议通
过，且独立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议
后 2 个交易日内公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元或低于募集资金净额 5％的，可以免
于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
    第二十条 募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继续实施的，公司应当
及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响
募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障延期后按期完成的相关措施
等，并就募投项目延期履行相应的决策程序。

                        第四章 变更募集资金投资项目
    第二十一条 公司募投项目发生变更的，须经董事会、股东大会审议通过，且经独
立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见后方可变更。公司存在下列情形的，视为募
集资金用途变更：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）上交所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    公司仅涉及变更募投项目实施地点或者募集资金投资项目实施主体在公司及全资
子公司之间进行变更的，不视为对募集资金用途的变更，可以免于履行股东大会程序，
但应当经公司董事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及保荐人意见。
    第二十二条 变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新
募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资
风险，提高募集资金使用效益。
    第二十三条 公司拟变更募投项目的，应当在公司董事会审议通过后及时公告以下
内容：
    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新募投项目的投资计划；
    （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
    （六）有关变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）上海证券交易所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当根据公司相关制度履行
审议、批准程序，并参照相关规则的规定进行披露。
    第二十四条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）
的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    第二十五条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产
重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以
下内容：
    （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
    （五）转让或置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见；
    （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明。

                      第五章 募集资金使用管理与监督
    第二十六条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资
金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
    内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审
计委员会报告检查结果。
    公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计部门
没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告
后及时向上交所报告并公告。
    第二十七条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司董
事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 以下简称“《募集资金专项报告》”）。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》
中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金
专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限
等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后
2 个交易日内公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情
况出具鉴证报告，并于披露年度报告时在上海证券交易所网站披露。
    第二十八条 公司独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实
际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与
使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
    公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内公告。如鉴证报告认为
公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情
况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
    第二十九条 公司应至少每半年度接受一次保荐机构对公司募集资金的存放与使用
情况的现场调查。
    每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐人或者独
立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。

                                 第六章 附 则
    第三十条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。
    第三十一条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐
机构、会计师事务所违反本办法，致使公司遭受损失的，相关责任人应当根据法律、法
规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。
    第三十二条 本办法所称“以上”、“达到”、“以内”含本数，“低于”、“超过”不含
本数。
    第三十三条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、中国证监会规范性文
件、上交所规则及《公司章程》的规定执行。本办法如与国家日后颁布的法律、行政法
规、中国证监会规范性文件、上交所规则及《公司章程》相抵触或不一致时，按国家有
关新实施的法律、行政法规、中国证监会规范性文件、上交所规则及《公司章程》的规
定执行。
    第三十四条 本办法经董事会审议通过之日起生效。
    第三十五条 本办法由公司董事会负责解释。




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                                                                 2022 年 5 月 27 日