杭州华旺新材料科技股份有限公司

             董事会审计委员会 2020 年年度履职报告

    根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范
性文件的规定，以及《公司章程》、公司《审计委员会议事规则》的有关规定，
现将杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以
下简称“审计委员会”）2020 年年度履职情况报告如下：
       一、审计委员会基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由三名成员组成，分别为独立董事张群华先生、
郑磊先生，非独立董事钭江浩先生，其中主任委员由会计专业人士张群华先生担
任。
       二、审计委员会会议召开情况


    2020 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，情况如下：
            会议                召开日期                     审议事项
                                                1、《关于审议公司 2017 年-2019 年
                                                度审计报告的议案》
 第二届董事会审计委员
                                                2、《关于续聘天健会计师事务所为公
 会 2020 年度第一次会 2020 年 2 月 18 日
                                                司 2020 年度审计机构的议案》
 议
                                                3、《关于批准公司 2020 年度与关联
                                                企业发生关联交易的议案》
 第二届董事会审计委员
                                                《关于审议公司 2020 年 1－6 月审阅
 会 2020 年度第二次会     2020 年 7 月 24 日
                                                报告的议案》
 议
 第二届董事会审计委员
                                                《关于审议确认公司报告期内关联交
 会 2020 年度第三次会     2020 年 8 月 11 日
                                                易的议案》
 议
 第二届董事会审计委员                           《关于审议公司 2017 年度、2018 年
 会 2020 年度第四次会     2020 年 9 月 14 日    度、2019 年度及 2020 年 1－6 月审计
 议                                             报告的议案》
 第二届董事会审计委员
                                                《审阅审计机构编制的年度报告审计
 会 2020 年度第五次会     2020 年 12 月 30 日
                                                计划》
 议
    三、审计委员会年度履职情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    公司审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“天健”或“天健会计师事务所”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有
从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成
公司委托的审计工作。天健参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知
识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎
性，能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，天健受聘为公司提供审计服务
工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《公司法》、《证券法》、
《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会及时对内部
审计出现的问题提出指导性意见，提高了内部审计的工作成效，有效的防范了经
营风险。
    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行
了沟通，认为公司财务报告真实、准确和完整，公允反映了公司财务状况及经营
成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，审议通过了上述财务报
告并提交董事会审议。
    4、评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相
关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善
给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得
到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内
控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部
等相关部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控
体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报
告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
    6、对公司关联交易等其他事项的审核
    报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审查，
认为公司与关联方之间日常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公
正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的
行为，没有影响公司的独立性。
    四、总体评价
    2020 年度，审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认
真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和
财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
    2021 年，审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前
审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司财务
相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健
发展。




                       杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会审计委员会
                                                     2021 年 4 月 15 日