华旺科技：杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料2021-06-18
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：605377 证券简称：华旺科技
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会议资料
2021 年 6 月 28 日
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
目 录
2021 年第二次临时股东大会会议须知 ............................................. 1
2021 年第二次临时股东大会会议议程 ............................................. 3
2021 年第二次临时股东大会会议议案 ............................................. 5
议案一：关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ...... 5
议案二：关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ...... 6
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜
的议案 ................................................................... 7
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，
根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事
规则》等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从
公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。要求发言
的股东及股东代理人，应于会议开始前 15 分钟向公司会务人员进行登记，出示
有效的持股证明，填写《发言登记表》；登记发言的人数原则上以十人为限，超
过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言；股东及股东代理人发言应围绕
本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
四、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。
五、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权，并以打“√”表示。出席现场会议的股东及股东代
表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
六、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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七、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静
音状态，未经同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音、
录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人
员有权予以制止，并报告有关部门处理。
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2021 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 6 月 28 日（星期一）下午 2:00 时
2、现场会议地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室
3、会议召集人：董事会
4、会议主持人：董事长钭正良先生
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 28 日至 2021 年 6 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五） 逐项审议会议各项议案
序
议案内容
号
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非累积投票议案
1 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
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《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划
3 相关事宜的议案》
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果
（十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二） 签署会议文件
（十三） 主持人宣布本次股东大会结束
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2021 年第二次临时股东大会会议议案
议案一：
关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的议案
各位股东及股东代理人：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在
充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了《杭州华旺新
材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激
励对象授予限制性股票总计不超过206.31万股。其中，首次授予165.05万股，占
本激励计划草案公告日公司股本总额28,541.34万股的0.58%；预留41.26万股，
占本激励计划草案公告日公司股本总额28,541.34万股的0.14%，预留部分占本次
授予权益总额的20.00%。具体内容已于2021年6月9日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议分别
审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年6月28日
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议案二：
关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治
理结构，建立和完善公司激励约束机制，促进激励对象考核管理的科学化、规范
化、制度化，同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价
员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全面的评价依据，从而最
大程度发挥本激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现，公司
根据相关法律法规、2021年限制性股票激励计划的相关规定和公司实际情况，特
制定《杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管
理 办 法 》 。 具 体 内 容 已 于 2021 年 6 月 9 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议分别
审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案三：
关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股
东大会授权董事会办理实施限制性股票激励计划相关事宜：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施公司2021年限制性股票
激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票
拆细或缩股、配股等事宜时，按限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票的数量及所涉及的标的股票回购数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票
拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对
限制性股票的授予价格、回购价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票
并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署限
制性股票授予协议书、向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办
理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（5） 授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查
确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（7）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不
限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结
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算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（8）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜，包括但
不限于签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关
协议；
（9）授权董事会实施激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励
对象的解除限售资格、对激励对象尚未解除限售的限制性股票实施回购、办
理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票的继承事宜、终止公司限制
性股票激励计划等；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与限
制性股票激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管 理和
实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会
或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）为股权激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、
会计师、律师、证券公司等中介机构；
（12）授权董事会就股权激励计划向有关机构办理审批、登记、备案、
核准、同意等手续，包括但不限于办理公司章程变更的备案、办理公司注册
资本的变更登记等；签署、执行、修改、完成向有关机构、组织、个人提交
的文件；并做出其等认为与股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行
为、事情及事宜；
（13）授权董事会办理实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事
宜，但有关法律法规及规范性文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
2、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次限制性股票激
励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事
项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
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本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请各位股东及股东
代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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