证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-067
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 61
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 168,626,947
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 58.7432
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长钭正良主持。会议采
用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式
均符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规
则》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司财务总监黄亚芬，董事会秘书陈蕾列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司非公开发行股票方案的议案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.08 议案名称：募集资金金额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.09 议案名称：未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,877,035 98.0223 501,912 1.9777 0 0.0000
2.10 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.11 议案名称：本次非公开发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司非公开发行股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 501,912 1.9776 16,240 0.0641
4、 议案名称：《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
5、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 168,127,575 99.7038 499,372 0.2962 0 0.0000
6、 议案名称：《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
7、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具
体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
8、 议案名称：《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
9、 议案名称：《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
10、 议案名称：《关于公司开展票据池业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 168,125,035 99.7023 501,912 0.2977 0 0.0000
11、 议案名称：《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 168,111,335 99.6942 515,612 0.3058 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票 比例
（%） （%） 数 （%）
《关于公司符
合非公开发行
1 18,542,355 97.2486 524,592 2.7514 0 0.0000
股票条件的议
案》
本次发行证券
2.01 18,542,355 97.2486 524,592 2.7514 0 0.0000
的种类和面值
发行方式及发
2.02 18,542,355 97.2486 524,592 2.7514 0 0.0000
行时间
2.03 发行对象 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
定价基准日、
2.04 发行价格及定 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
价原则
2.05 发行数量 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
2.06 认购方式 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
2.07 限售期 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
募集资金金额
2.08 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
及用途
未分配利润的
2.09 18,565,035 97.3676 501,912 2.6324 0 0.0000
安排
2.10 上市地点 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
本次非公开发
2.11 行决议的有效 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
期
《关于公司非
16,
3 公开发行股票 18,548,795 97.2824 501,912 2.6323 0.0853
240
预案的议案》
《关于公司本
次非公开发行
股票募集资金
4 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
使用的可行性
分析报告的议
案》
《关于前次募
集资金使用情
5 18,567,575 97.3809 499,372 2.6191 0 0.0000
况报告的议
案》
《关于非公开
发行股票摊薄
即期回报与填
6 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
补措施及相关
主体承诺的议
案》
《关于提请股
东大会授权董
事会全权办理
7 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
本次非公开发
行股票具体事
宜的议案》
《关于公司与
特定对象签署
8 附条件生效的 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
股份认购协议
的议案》
《关于公司本
次非公开发行
9 18,548,795 97.2824 518,152 2.7176 0 0.0000
股票涉及关联
交易的议案》
《关于公司开
10 展票据池业务 18,565,035 97.3676 501,912 2.6324 0 0.0000
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1-议案 9、议案 11 为需特别决议通过的议案，已经出席本次股东大
会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上审议通过；
2、议案 1-议案 4、议案 6-议案 9 为涉及关联交易的议案，出席会议的关联股东
杭州华旺实业集团有限公司、钭正良、钭江浩回避表决；
3、本次会议议案 1-议案 10 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（杭州）律师事务所
律师：张诚、王振亭
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等现行相关法律法规及《公司章程》的规定。公司本次股
东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年 8 月 12 日