证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-058
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3330 号），本公司由主承销商中
信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行股份人民币普
通股（A 股）股票 5,096.67 万股，发行价为每股人民币 18.63 元，共计募集资金
94,950.96 万元，坐扣承销和保荐费用 4,650.00 万元后的募集资金为 90,300.96 万
元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 23 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律
师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,984.04 万元后，公
司本次募集资金净额为 88,316.92 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕622
号）。
2、2022 年非公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），本公司由主承销商中信
建投证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象非
公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,510.451 万股，发行价为每股人民币 18.18
元，共计募集资金 82,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 583.02 万元后的募集资
金为 81,416.98 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2022 年 3 月 8
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、发行手续费用及
材料制作费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 182.75 万元后，公
司本次募集资金净额为 81,234.23 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕79 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2020 年首次公开发行股票
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 88,316.92
项目投入 B1 65,815.80
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,155.04
项目投入 C1 10,092.38
本期发生额 利息收入净额 C2 172.73
永久补充流动资金[注] C3 8,885.50
项目投入 D1=B1+C1 75,908.18
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,327.77
永久补充流动资金[注] D3=C3 8,885.50
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 4,851.01
实际结余募集资金 F 4,851.01
差异 G=E-F
[注] 永久补充流动资金情况详见本报告三、（七）节余募集资金使用情况
2、2022年非公开发行股票
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 81,234.23
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 18,350.30
利息收入净额 C2 237.50
项目投入 D1=B1+C1 18,350.30
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 237.50
应结余募集资金 E=A-D1+D2 63,121.43
实际结余募集资金 F 63,182.29
差异 [注] G=E-F -60.86
[注]差异系部分律师费、发行手续费用及材料制作费用60.86万元已预先支付
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州华旺新材料
科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
1、2020年首次公开发行股票
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 23 日分别与
中国银行股份有限公司临安支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；后公司及子公司
马鞍山华旺新材料科技有限公司（以下简称马鞍山华旺公司）连同中信建投证券
股份有限公司又于 2021 年 1 月 21 日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监
管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
2、2022年非公开发行股票
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2022 年 3 月 18 日分别与上
海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行、中国工商银行股份有限公司杭州临
安支行、中国银行股份有限公司马鞍山分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020年首次公开发行股票
截至2022年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司临安支行 405249932608 0.00 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司
95080078801600002893 83,018.61 活期存款
杭州临安支行
上海浦东发展银行股份有限公司
95080078801100003067 48,427,112.31 活期存款
杭州临安支行
合 计 48,510,130.92
2、2022年非公开发行股票
截至2022年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公司杭州
1202085129999954421 201,715,909.19 活期存款
临安支行
中国工商银行股份有限公司杭州
/ 300,000,000.00 结构性存款
临安支行
上海浦东发展银行股份有限公司
95080078801900004068 129,650,746.02 活期存款
杭州临安支行
中国银行股份有限公司马鞍山东
184265948131 456,262.42 活期存款
源支行
合 计 631,822,917.63
注：根据中国银行股份有限公司的管理制度，中国银行股份有限公司马鞍山东源支行无
公章，亦无对外签署协议的权利，由上属中国银行股份有限公司马鞍山分行签署《募集资金
专户存储三方监管协议》
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表详见本报告附表：“募集资金使用情况对照
表（附表 1、附表 2）”。
（二）募投项目预先投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目
建设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。
1、2020 年首次公开发行股票
截至 2021 年 1 月 20 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 513,651,091.08 元。2021 年 1 月 26 日，公司第二届董事会第十五次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金
513,651,091.08 元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，并由其出具《关于杭州华旺新材料科技股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕36 号），截至 2021 年 1 月 31 日，
上述募集资金已全部置换完毕。
2、2022 年非公开发行股票
截至 2022 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 46,509,154.12 元。2022 年 4 月 26 日，公司第三届董事会第十一次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金
46,509,154.12 元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，并由其出具《关于杭州华旺新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入
募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕2037 号），截至 2022 年 6 月 30 日，上
述募集资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2020 年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在用闲置募集资金用于现金管理的情况。
2、2022 年非公开发行股票
公司于 2022 年 4 月 26 日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用闲置募集资金购买理财产品不超过人民币 60,000 万元，自第三届董
事会第十次会议审议通过之日起一年内有效，该额度由公司及子公司共同滚动使
用，在此额度范围内，资金可以循环使用。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理产品金额为
30,000 万元，情况如下：
预计年化 期末
产 品 认购金额
受托方 产品名称 起始日期 到期日期 收益率 余额
类型 （万元）
（%） (万元）
中国工商银
行挂钩汇率
中国工商 银行
区间累计型
银行股份 理财
法人人民币
有限公司 产品 30,000 2022/5/18 2022/11/18 1.50-3.60 30,000
结构性存款
杭州临安
产品-专户
支行
型 2022 年
186 期 I 款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九
次会议，以及 2022 年 5 月 17 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”
已达到预定可使用状态，为提高节余募集资金使用效率，公司同意将“12 万吨/
年装饰原纸生产线新建项目”结项，并将截至 2022 年 3 月 31 日其对应的募集资
金专户余额扣除已支付尚未到期银行承兑汇票 7,234.02 万元后的节余募集资金
10,217.08 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已将首次公开发行股票募集资金投资项目节余募集
资金 8,885.50 万元永久补充流动资金，剩余募资资金专户余额为 4,851.01 万元（包
含已开立尚未到期兑付的银行承兑汇票 3,365.76 万元以及暂时未转出的节余募
集资金和利息收入 1,485.25 万元）。
（八）募集资金使用的其他情况。
1、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
（1）2020 年首次公开发行股票
公司于 2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行
承兑汇票支付募投项目所需资金中涉及的款项，并以募集资金等额置换。截至
2022 年 6 月 30 日，用募集资金等额置换金额累计 16,098.12 万元。
（2）2022 年非公开发行股票
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承
兑汇票支付募投项目所需资金中涉及的款项，并以募集资金等额置换。截至 2022
年 6 月 30 日，用募集资金等额置换金额累计 1,374.46 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022年8月29日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2020 年首次公开发行股票）
（2022 年 1-6 月）
单位：人民币万元
募集资金总额 88,316.92 本年度投入募集资金总额 10,092.38
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 75,908.18
0.00%
总额比例
承 诺 投 已变更项 募集资金 调 整 后 投 资 总 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末 项 目 本 年 是否达 项目可行性是
资项目 目，含部 承诺投资 额 承诺投入 入金额 累计投入 投入金额与承 投入进度 达 到 度 实 到预计 否发生重大变
分 变 更 总额 金额(1) 金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 预 定 现 的 效益 化
（如有） 差 额 (3) ＝ ＝(2)/(1) 可 使 效益
(2)-(1) 用 状
态 日
期
12 万吨
/ 年 装
饰原纸
- 88,316.92 79,273.94[注 1] 79,273.94 10,092.38 75,908.18 -3,365.76 [注 2] 95.75 [注 3] [注 4] [注 5] 否
生产线
新建项
目
合计 - 88,316.92 79,273.94 79,273.94 10,092.38 75,908.18 -3,365.76 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）募投项目预先投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告三、（七） 节余募集资金使用情况
募集资金其他使用情况 详见本报告三、（八） 募集资金使用的其他情况
[注 1] 鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”已达到预定可使用状态，为提高节余募集资金使用效率，
公司将“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”结项，并将截至 2022 年 3 月 31 日其对应的募集资金专户余额扣除已开立尚未到期兑付银行承兑汇票 7,234.02
万元后的节余募集资金 10,217.08 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。经调整后，“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项
目”投资总额为 79,273.94 万元
[注 2] 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 3,365.76 万元，为项目实施过程中已开立尚未到期兑付的银行承兑汇票支付的项目所需资金
3,365.76 万元
[注 3] 第一条 7 万吨/年装饰原纸生产线已于 2020 年 10 月达到预定可使用状态，第二条 5 万吨/年装饰原纸生产线于 2021 年 12 月达到预定可使用状
态
[注 4] 2020 年度实现不含税销售收入 7,019.78 万元，2021 年度实现不含税销售收入 61,278.81 万元，2022 年 1-6 月实现不含税销售收入 47,577.35 万
元
[注 5] 由于第二条 5 万吨/年装饰原纸生产线项目投产时间较短，本报告期不对效益实现情况进行比较
附表 2：
募集资金使用情况对照表
（2022 年非公开发行股票）
（2022 年 1-6 月）
单位：人民币万元
募集资金总额 81,234.23 本年度投入募集资金总额 18,350.30
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 18,350.30
0.00%
总额比例
承诺投资 已 变 更 募 集 资 金 调 整 后 投 截至期末 本年度投 截至期末 截 至 期 末 截 至 期 末 项目达到预 本 年 度 是 否 达 项目可行性是
项目 项 目 ， 承 诺 投 资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 累 计 投 入 投 入 进 度 定可使用状 实 现 的 到 预 计 否发生重大变
含 部 分 总额 金额(1) 金额(2) 金额与承 （ % ） (4) 态日期 效益 效益 化
变 更 诺投入金 ＝(2)/(1)
（ 如 额的差额
有） (3)＝(2)-(1)
年产 18
万吨特种
纸生产线 - 69,234.23 69,234.23 69,234.23 6,350.30 6,350.30 -62,883.93 9.17 2023 年 9 月 不适用 不适用 否
扩建项目
（一期）
补充流动
- 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 - 81,234.23 81,234.23 81,234.23 18,350.30 18,350.30 -62,883.93 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）募投项目预先投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金尚在投入过程中，截止报告期末不存在募集资金结余情况
募集资金其他使用情况 详见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况
