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光大证券股份有限公司
关于浙江野马电池股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为浙江
野马电池股份有限公司（以下简称“野马电池”、“公司”）首次公开发行股票
并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020）》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票
上市规则（2022 年 1 月修订）》等有关规定，对野马电池 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江野马电池股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]60 号）并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,334 万股，本次发行价格
为每股人民币 17.62 元，募集资金总额为人民币 58,745.08 万元，扣除发行费用
人民币（不含增值税）4,276.65 万元后，实际募集资金净额为人民币 54,468.43 万
元。本次发行募集资金已于 2021 年 4 月 6 日全部到位，并经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 4 月 6 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]
第 ZF10266 号）。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
公司首次公开发行募集资金净额为 544,684,346.23 元，截至 2021 年 12 月 31
日已使用 513,971,986.97 元，截止日余额为 30,712,359.26 元。2021 年度公司募
集资金实际使用情况为：本年直接投入募投项目 202,614,002.76 元（含置换前期
预先投入部分），购买理财产品 315,000,000.00 元，银行手续费等支出 167.00 元，
收到募集资金利息收入 3,642,182.79 元（其中理财产品收益 2,925,468.49 元）。
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：累计投入募投项
目 20,261.40 万元（含置换前期预先投入部分），购买理财产品 31,500.00 万元，
银行手续费等支出 0.01 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户
余额为 30,712,359.26 元，募集资金余额应为 27,070,176.47 元，差异 3,642,182.79
元，原因系收到募集资金利息收入所致，其中 2021 年收到募集资金利息收入
3,642,182.79 元（其中理财产品收益 2,925,468.49 元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《浙江野马
电池股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的
存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理
制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管
理制度》规定的情况。
公司于 2021 年 4 月连同光大证券股份有限公司与中国银行股份有限公司镇
海分行、中国银行股份有限公司宁波市鄞州分行、中国光大银行股份有限公司宁
波分行、宁波银行股份有限公司鄞州中心区支行等四家募集资金存放机构分别签
署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在宁波银行鄞州中心区支行开立的募集资金
专户对应的“补充流动资金”项目已按照募集资金使用计划全部使用完毕，根据
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，募
集资金专户注销时结转的少量银行存款利息已全部转入公司基本结算账户。公司
已办理完成了上述募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户将不再使用，与
上述募集资金专户对应的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名 期末余额（万
银行账号 账户性质
称 元）
中国银行股份有限公 370179414715 募集资金专户-年产 8.1 亿 1,569.17
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司宁波骆驼支行 只碱性锌锰电池扩建及技
改项目-活期
中国银行股份有限公 募集资金专户-智慧工厂信
403979416861 510.64
司宁波市江东支行 息化建设项目-活期
募集资金专户-研发检测中
中国光大银行股份有
76850180801805000 心及智能制造中心项目-活 991.43
限公司宁波镇海支行
期
合 计 3,071.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 4 月 12 日止，首次公开发行的募集资金到位前，公司以自筹资
金预先投入上述募投项目的金额为人民币 6,025.60 万元，以自筹资金预先支付部
分发行费用 271.70 万元。募集资金到位后，公司以 62,973,037.96 元募集资金置
换预先投入募投项目和预先支付部分发行费用的自筹资金。上述事项业经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）验证出具信会师报字[2021]第 ZF10546 号《关于浙
江野马电池股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的
自筹资金的专项鉴证报告》。2021 年 4 月 27 日，公司开第二届董事会第三次会
议、第二届监事会第三次会议审议通过了该事项，独立董事对该议案发表了明确
同意的独立意见，截至 2021 年 5 月 7 日，上述置换事项完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，
同意商业银行等具有合法经营资格的金融机构作为现金管理受托方，使用额度不
超过 50,000.00 万元的闲置募集资金及不超过 50,000.00 万元的自有资金进行现
金管理，在上述额度及投资决议有效期内可以滚动使用，有效期限为自公司 2020
年年度股东大会审议通过之日起 12 个月。为控制风险，公司使用闲置自有资金
购买安全性较高、流动性较好、风险较低的保本型理财产品，单个委托理财产品
的投资期限不超过 12 个月。购买的投资产品不涉及证券投资，不得用于股票及
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其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的的银行理财或信托产品。
截至本报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
报
告
期
产品 预期年化 末
受托银行 产品名称 金额 起止日期
类型 收益率 是
否
赎
回
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 银行 2021年5月
1.30%-
有限公司镇海 性存款 理财 2,000 28日至2021 是
3.42%
分行 【CSDPY20210297】 产品 年8月30日
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 银行 2021年5月
1.50%-
有限公司镇海 性存款 理财 5,000 28日至2021 是
3.45%
分行 【CSDPY20210298】 产品 年11月29日
中国银行挂钩型结构 银行
中国银行股份 2021年5月
性存款 1.50%-
有限公司镇海 理财 7,490 31日至2022 是
【CSDVY202104165 3.54%
分行 产品 年5月18日
】
中国银行挂钩型结构 银行
中国银行股份 2021年5月
性存款 1.49%-
有限公司宁波 理财 2,500 31日至2022 是
【CSDVY202104166 3.55%
市鄞州分行 产品 年5月18日
】
中国银行挂钩型结构 银行 2021年5月
中国银行股份
性存款 1.50%-
有限公司镇海 理财 2,510 31日至2022 否
【CSDVY202104167 3.54%
分行 产品 年5月17日
】
中国光大银行 银行 2021年6月7
2021年挂钩汇率对公 1%/3.1%/
股份有限公司 理财 12,000 日至2021年 是
结构性存款 3.2%
宁波分行 产品 9月7日
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 银行 2021年9月2
1.50%-
有限公司镇海 性存款 理财 2,000 日至2022年 是
3.30%
分行 【CSDPY20210515】 产品 3月7日
中国光大银行 银行 2021年9月7
2021年挂钩汇率对公 1%/3.15
股份有限公司 理财 12,000 日至2021年 是
结构性存款 %/3.25%
宁波分行 产品 12月7日
中国银行挂钩型结构 银行 2021年12月
中国银行股份
性存款 1.50%-
有限公司镇海 理财 5,000 2日至2022 否
【CSDVY202109708 3.45%
分行 产品 年5月17日
】
中国光大银行
2021年挂钩汇率对公 银行 2021年12月 1%/3.15
股份有限公司 12,000 否
结构性存款 理财 7日至2022 %/3.25%
宁波分行
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产品 年3月7日
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金投资项目调整总投资额的情况
因原生产线供应商被收购后战略调整不再对外出售电池生产线，公司将生产
线由外购调整为自制，产能规模相应增加，同时调整生产大楼规模，2021 年 8 月，
公司将原“年产 6.1 亿只碱性锌锰电池扩建及技改项目”调整为“年产 8.1 亿只
碱性锌锰电池扩建及技改项目”，总投资额由 25,398.23 万元调整为 44,313.41 万
元。本次募集资金投资项目总投资额调整已经公司第二届董事会第四次会议、第
二届监事会第四次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过。本期调整是在
原募投项目“年产 6.1 亿只碱性锌锰电池扩建及技改项目”的基础上调增生产线
产能，募集资金投入金额、项目实施主体、实施地点等未发生变化。该项目调整
后预计税后内部收益率为 12.58%，静态回收期（税前）8.62 年，达产后预计可
实现营业收入约 42,934.29 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，该项目已投入募集资
金 6,975.25 万元（含置换前期预先投入部分）。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、准确的披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资
金管理违规的情形。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
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发行上市保荐业务管理办法（2020）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》等相
关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2021
年 12 月 31 日，野马电池不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于浙江野马电池股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页
保荐代表人：
刘海涛 马 涛
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江野马电池股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 54,468.43 本年度投入募集资金总额 20,261.41
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 20,261.41
变更用途的募集资金总额比例
截至期末投
已变更项目， 募集资金 截至期末 截至期末累计投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投资 截至期末承诺 本年度投 入进度
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 累计投入 金额与承诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
总额 投入金额(1) 入金额 （%）(4)＝
（如有） 总额 金额(2) 额的差额(3)＝(2)-(1) 态日期 效益 效益 大变化
(2)/(1)
年产 8.1 亿只碱性锌锰电池扩 605.69
否 25,398.23 - 25,398.23 6,975.25 6,975.25 -18,422.98 27.46 2023 年 - 否
建及技改项目 [注 1]
研发检测中心及智能制造中
否 13,413.07 - 13,413.07 630.71 630.71 -12,782.36 4.70 2023 年 - - 否
心项目
智慧工厂信息化建设项目 否 4,677.20 - 4,677.20 1,675.51 1,675.51 -3,001.69 35.82 2024 年 - - 否
补充流动资金 否 10,979.93 - 10,979.93 10,979.93 10,979.93 0.00 100.00
合计 54,468.43 - 54,468.43 20,261.40 20,261.40 -34,207.03
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见三、（三）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 见三、（五）
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：截至 2021 年 12 月 31，年产 8.1 亿只碱性锌锰电池扩建及技改项目已有部分设备投入使用，在 2021 年度实现实现经济效益 605.69 万元。该项目将于 2023 年整体达到
预定可使用状态。