哈尔滨新光光电科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 2,500.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次
发行”）的申请已于 2019 年 6 月 25 日经上海证券交易所科创板股票上市委员会
审议通过，于 2019 年 7 月 1 日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1172
号文注册同意。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”），发行人的股票简称为
“新光光电”，股票代码为“688011”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A
股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、市
场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定
本次发行价格为 38.09 元/股，发行股份数量为 2,500.00 万股，全部为公开发行新
股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行初始战略配售数量为 125.00 万股，占本次发行数量的 5.00%，战略
投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。本次
发行最终战略配售数量为 1,050,144 股，占本次发行总数量的 4.20%，与初始战
略配售数量的差额 199,856 股回拨至网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 16,824,856 股，占扣除最终
战略配售数量后发行总量的 70.25%；网上初始发行数量为 7,125,000 股，占扣除
最终战略配售数量后发行总量的 29.75%。
根据《哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
1
发行安排及初步询价公告》（以下简称“初步询价公告”）和《哈尔滨新光光电科
技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“发行公
告”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,833.4818 倍，超过 100
倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规
模进行调节，将 2,395,000 股股票由网下回拨至网上。
网上网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 14,429,856 股，占扣除最终
战略配售数量后发行总量的 60.25%，占本次发行总量的 57.72%；网上最终发行
数量为 9,520,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的 39.75%，占本次发
行总量的 38.08%。本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于 2019 年 7 月 12
日（T+2 日）结束。具体情况如下：
一、 新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：9,505,285；
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：362,056,305.65；
3、网上投资者放弃认购数量（股）：14,715；
4、网上投资者放弃认购金额（元）：560,494.35；
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：14,429,856；
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：549,633,215.04；
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0；
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0；
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：2,748,161.04；
二、 网下配售摇号结果
发行人与保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于 2019 年 7 月 15 日（T+3
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室桂花厅主持了
哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇
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号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证
处公正。
现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 9
末“4”位数 0158
凡参与网下发行申购新光光电 A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基
金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等
相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾
数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 1,364 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 137 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。中签账户对应的股份数量为 1,174,915 股，占本
次网下发行总量的 8.14225035%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量
的 4.90572887%，占本次发行总数量的 4.69966000%。本次网下摇号中签的配售
对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签明细表”。
三、 保荐机构（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次
保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 14,715 股，包销金额为 560,494.35 元，
包销比例为 0.05886%。
2019 年 7 月 16 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）依据承销保荐协议将
余股包销资金、战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费
和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份
登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、 保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主
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承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：中信建投证券资本市场部
联系电话：010-85130407，010-85130638
发行人：哈尔滨新光光电科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2019 年 7 月 16 日
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附表：网下配售摇号中签明细表
最终获
序 配售对象代 限售
网下投资者名称 配售对象名称 配数量
号 码 期
（股）
1 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 D890026162 8,807 6 个月
2 东方基金管理有限责任公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 8,807 6 个月
3 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 D890800040 8,807 6 个月
4 银河基金管理有限公司 银河量化稳进混合型证券投资基金 D890112670 7,472 6 个月
5 华富基金管理有限公司 华富灵活配置混合型证券投资基金 D890818158 8,807 6 个月
6 广发基金管理有限公司 广发中小盘精选混合型证券投资基金 D890141302 8,807 6 个月
7 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 D890820870 8,807 6 个月
8 财通证券资产管理有限公司 财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金 D890141166 8,807 6 个月
9 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 D899903099 8,807 6 个月
10 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 D890163786 8,807 6 个月
11 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D890006413 8,807 6 个月
12 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 D890734590 8,807 6 个月
13 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金 D890005873 8,807 6 个月
14 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111721 8,807 6 个月
15 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 D899905025 8,807 6 个月
16 泰康资产管理有限责任公司 泰康产业升级混合型证券投资基金 D890161302 8,807 6 个月
17 泰康资产管理有限责任公司 泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D890147007 8,807 6 个月
18 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盈股票型养老金产品 B881716522 8,807 6 个月
19 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品 B888432132 8,807 6 个月
20 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰颐混合型养老金产品 B888432093 8,807 6 个月
21 泰康资产管理有限责任公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 B882963004 8,807 6 个月
22 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户 B882959013 8,807 6 个月
23 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 B881024051 8,807 6 个月
24 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬景欣混合型证券投资基金 D890143126 8,807 6 个月
25 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 D890820197 8,807 6 个月
26 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 D890035072 6,672 6 个月
27 中欧基金管理有限公司 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） D890777522 8,807 6 个月
28 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金 D890754956 8,807 6 个月
中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司稳健系
29 国寿安保基金管理有限公司 B881091281 8,807 6 个月
列组合
30 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） D890146027 8,807 6 个月
5
最终获
序 配售对象代 限售
网下投资者名称 配售对象名称 配数量
号 码 期
（股）
31 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富环保行业股票型证券投资基金 D890829549 8,807 6 个月
32 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富优势精选混合型证券投资基金 D890740494 8,807 6 个月
33 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添祥混合型养老金产品 B880760803 8,807 6 个月
34 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 D899905067 8,807 6 个月
35 工银瑞信基金管理有限公司 工银如意养老 1 号企业年金集合计划 B882943826 8,807 6 个月
36 建信基金管理有限责任公司 建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890149554 8,807 6 个月
37 建信基金管理有限责任公司 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 D890805595 8,807 6 个月
38 安信基金管理有限责任公司 安信消费医药主题股票型证券投资基金 D899901518 8,807 6 个月
39 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 D890767496 8,807 6 个月
40 天弘基金管理有限公司 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金 D890019898 8,807 6 个月
41 天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 D890800896 8,807 6 个月
42 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 D890754794 8,807 6 个月
43 博时基金管理有限公司 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF） D890163626 8,807 6 个月
44 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 D890713984 8,807 6 个月
45 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 D890001007 8,807 6 个月
46 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—万能三号 B883080532 8,807 6 个月
47 中意资产管理有限责任公司 中意人寿保险有限公司-分红产品 2 B880374181 8,807 6 个月
48 泓德基金管理有限公司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 D890036963 8,807 6 个月
49 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 B881143342 8,807 6 个月
摩根士丹利华鑫基金管理有限公
50 摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金 D890779126 8,807 6 个月
司
51 长信基金管理有限责任公司 长信多利灵活配置混合型证券投资基金 D890006366 8,807 6 个月
52 招商基金管理有限公司 招商行业领先混合型证券投资基金 D890769236 8,807 6 个月
53 招商基金管理有限公司 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金 D890037977 8,807 6 个月
54 招商基金管理有限公司 全国社保基金一一零组合 D890728175 8,807 6 个月
55 中信保诚基金管理有限公司 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金 D890041188 8,807 6 个月
56 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 D899903617 8,807 6 个月
57 华宝基金管理有限公司 华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金 D890059296 8,807 6 个月
58 华宝基金管理有限公司 华宝生态中国混合型证券投资基金 D890824858 8,807 6 个月
59 华宝基金管理有限公司 华宝先进成长混合型证券投资基金 D890758374 8,807 6 个月
60 新华基金管理股份有限公司 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 D890775287 8,807 6 个月
61 中银基金管理有限公司 中银新动力股票型证券投资基金 D899900407 8,807 6 个月
6
最终获
序 配售对象代 限售
网下投资者名称 配售对象名称 配数量
号 码 期
（股）
62 中银基金管理有限公司 中银裕利灵活配置混合型证券投资基金 D890036735 8,807 6 个月
63 中银基金管理有限公司 中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 D890034505 8,807 6 个月
64 中银基金管理有限公司 中银双息回报混合型证券投资基金 D890149562 8,807 6 个月
65 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金 D890097626 8,807 6 个月
66 鹏华基金管理有限公司 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金 D890039220 8,807 6 个月
67 鹏华基金管理有限公司 鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金 D890040548 8,807 6 个月
68 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890005768 8,807 6 个月
69 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 D899901720 8,807 6 个月
70 鹏华基金管理有限公司 鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF） D890766440 8,807 6 个月
71 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金五零三组合 D890755782 8,807 6 个月
72 融通基金管理有限公司 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 D890533897 8,807 6 个月
73 融通基金管理有限公司 融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 D890033915 8,807 6 个月
74 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 D890816033 2,668 6 个月
75 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 D890765884 8,807 6 个月
76 诺安基金管理有限公司 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890030551 6,672 6 个月
77 诺安基金管理有限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金 D890782323 5,337 6 个月
78 上银基金管理有限公司 上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金 D890087265 8,807 6 个月
79 华夏基金管理有限公司 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 D890157882 8,807 6 个月
80 华夏基金管理有限公司 华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金 D890073834 8,807 6 个月
81 华夏基金管理有限公司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 D890031549 8,807 6 个月
82 华夏基金管理有限公司 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 D890805236 1,868 6 个月
83 华夏基金管理有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金 D890018368 8,807 6 个月
84 大成基金管理有限公司 大成基金管理有限公司-社保基金 1101 组合 D890117400 8,807 6 个月
85 大成基金管理有限公司 全国社保基金四一一组合 D890793455 8,807 6 个月
86 大成基金管理有限公司 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 D890757687 8,807 6 个月
87 易方达基金管理有限公司 易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 D890024291 8,807 6 个月
88 易方达基金管理有限公司 易方达国防军工混合型证券投资基金 D890005394 8,807 6 个月
89 易方达基金管理有限公司 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 D890817801 8,807 6 个月
90 易方达基金管理有限公司 易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 D890796699 8,807 6 个月
91 易方达基金管理有限公司 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 D890338467 8,807 6 个月
92 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-传统产品 B880940071 8,807 6 个月
7
最终获
序 配售对象代 限售
网下投资者名称 配售对象名称 配数量
号 码 期
（股）
93 兴全基金管理有限公司 兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF) D890792491 8,807 6 个月
94 嘉实基金管理有限公司 嘉实服务增值行业证券投资基金 D890713243 8,807 6 个月
95 嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利混合型证券投资基金 D890796005 8,807 6 个月
96 嘉实基金管理有限公司 嘉实先进制造股票型证券投资基金 D899905122 8,807 6 个月
97 嘉实基金管理有限公司 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金 D890036387 8,807 6 个月
98 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金八零七组合 D890114729 8,807 6 个月
99 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—团体分红 B881038351 8,807 6 个月
100 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 D890031303 7,206 6 个月
101 平安养老保险股份有限公司 平安安享混合型养老金产品 B883144483 8,807 6 个月
102 西部利得基金管理有限公司 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 D890045085 8,807 6 个月
103 国联安基金管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890002980 8,807 6 个月
104 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 D899902425 8,807 6 个月
105 国泰基金管理有限公司 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 D890165071 8,807 6 个月
招商银行股份有限公司－国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基
106 国泰基金管理有限公司 D890085182 8,807 6 个月
金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易型开放式指数证券
107 国泰基金管理有限公司 D890043512 8,807 6 个月
投资基金
108 国泰基金管理有限公司 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 D890830419 8,807 6 个月
109 国泰基金管理有限公司 招商银行股份有限公司-国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 D890786165 8,006 6 个月
110 国泰基金管理有限公司 国泰金鹿混合型证券投资基金 D890749074 8,807 6 个月
111 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 D899903120 8,807 6 个月
112 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 D890733308 8,807 6 个月
113 华安财保资产管理有限责任公司 华安财产保险股份有限公司-自有资金 B881858581 8,807 6 个月
114 南方基金管理股份有限公司 南方智诚混合型证券投资基金 D890164384 8,807 6 个月
115 南方基金管理股份有限公司 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金 D890095535 8,807 6 个月
116 南方基金管理股份有限公司 南方中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金 D890058753 8,807 6 个月
117 南方基金管理股份有限公司 南方基金乐养混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 B883306027 8,807 6 个月
118 南方基金管理股份有限公司 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 D890002883 8,807 6 个月
119 南方基金管理股份有限公司 南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D899885021 8,807 6 个月
120 南方基金管理股份有限公司 南方平衡配置混合型证券投资基金 D890787331 8,807 6 个月
121 南方基金管理股份有限公司 南方优选价值股票型证券投资基金 D890765800 8,807 6 个月
122 南方基金管理股份有限公司 南方稳健成长证券投资基金 D890533910 8,807 6 个月
8
最终获
序 配售对象代 限售
网下投资者名称 配售对象名称 配数量
号 码 期
（股）
123 长盛基金管理有限公司 长盛转型升级主题灵活配置混合型基金 D899904443 8,807 6 个月
124 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组合 D890740444 8,807 6 个月
125 华商基金管理有限公司 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金 D890072503 8,807 6 个月
126 华商基金管理有限公司 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 D890814536 8,807 6 个月
127 中融基金管理有限公司 中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金 D890070543 8,807 6 个月
128 长江养老保险股份有限公司 江西省农村信用社联合社企业年金计划-工行 B883104302 8,807 6 个月
129 富国基金管理有限公司 全国社保基金 1501 组合 D890147895 8,807 6 个月
130 富国基金管理有限公司 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890116909 8,807 6 个月
131 富国基金管理有限公司 富国价值优势混合型证券投资基金 D890035420 8,807 6 个月
132 富国基金管理有限公司 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金 D890002697 8,807 6 个月
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