哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司
(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次
合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1 元，发行价格为38.09
元/股，募集资金总额为人民币 952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行
费用合计87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89元。上述募集资
金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462
号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资
金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2019 年度，本公司使用募集资金总额为 132,160,074.06 元。截至 2019 年 12 月 31 日，累
计使用募集资金总额 132,160,074.06 元，尚未使用募集资金总额 733,048,340.81 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指
引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法
律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。
根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会
审议通过，本公司在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、招商银行股份有限公司哈
尔滨松北支行、中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行、中信银行股份有限公司哈尔
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2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
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滨群力支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立账户，作为本次发行
募集资金专用账户。2019 年 7 月 16 日本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以
下简称“中信建投”）分别与上述募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：
1、本公司（以下简称“甲方”）已在各开户银行（以下简称“乙方”）开设募集资金专项
账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途。在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或
其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方
式、存放期限等信息及时通知中信建投（以下简称“丙方”）。上述存单或其他合理存款方
式存放的款项不得设立质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的
款项直接支取资金。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银
行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲
方募集资金使用情况进行监督。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
中国建设银行股份有限公 光机电一体化产品批产线升级改
专户 1 23050186685109688011
司哈尔滨松北支行 造及精密光机零件制造项目
中信银行股份有限公司哈
专户 2 8113101013100109455 研发中心建设项目
尔滨群力支行
广发银行股份有限公司哈
专户 3 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
尔滨分行
招商银行股份有限公司哈
专户 4 451903399110103 补充流动资金
尔滨松北支行
上海浦东发展银行股份有
专户 5 65010078801200002089 补充流动资金
限公司哈尔滨分行营业部
广发银行股份有限公司哈
专户 6 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
尔滨分行营业部
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行开
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设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金 250,000,000.00 元，该
专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资金
的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设募
集资金专项账户，账号为 8113101013100109455，存储募集资金 135,616,600.00 元，该专户仅
用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行开设募集资
金专项账户，账号为 9550888888868801156，存储募集资金 230,000,000.00 元，该专户仅用于
“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募
集资金专项账户，账号为 451903399110103，存储募集资金 120,000,000.00 元，该专户仅用于
本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营
业部开设募集资金专项账户，账号为 65010078801200002089，存储募集资金 142,340,192.45
元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司惠
州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月 28 日在广发银行股份有限
公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为 9550880215810700180，该专户仅用
于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。惠州睿
光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信
建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7 日对该协议进行
了公告。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
序号
募集资金 利息收入 合计注
专户 1 1,172,102.55 1,172,102.55
专户 2 4,887,570.00 87,434.21 4,975,004.21
专户 3 6,059,833.60 2,833,193.99 8,893,027.59
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余额
序号 注
募集资金 利息收入 合计
专户 4 16,150,744.76 370,014.34 16,520,759.10
专户 5 2,340,192.45 1,160,542.28 3,500,734.73
专户 6 2.35 2.35
合 计 29,438,340.81 5,623,289.72 35,061,630.53
注：合计数指截至 2019 年 12 月 31 日，该账户银行存款余额，利息收入指在余额中除
募集资金外，银行支付的利息收入净额。
本公司为提高募集资金使用效率，经 2019 年 9 月 6 日本公司 2019 年第三次临时股东
大会同意，本公司使用额度不超过人民币 7.84 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。截至 2019 年 12
月 31 日，本公司购买的投资产品账户余额如下：
投资期限 预计年
银行名称 投资产品名称 购买日期 余额 到期日
（天） 收益率
广发银行 薪加薪 16 号 XJXCKJ9042 2019-12-30 200,000,000.00 2020-4-1 93.00 2.6%/3.74%
广发银行 薪加薪 16 号 XJXCKJ9067 2019-12-30 23,000,000.00 2020-1-31 32.00 1.5%/3.65%
浦发银行 公司固定持有期 JG1001 期 2019-12-25 30,000,000.00 2020-1-24 30.00 3.55%/3.65%
浦发银行 公司固定持有期 JG1002 期 2019-12-25 70,000,000.00 2020-3-24 90.00 3.7%/3.8%
建设银行 结构性存款 2019-12-20 251,000,000.00 2020-1-20 31.00 1.65%/3.6694%
共赢利率结构 28956 期
中信银行 2019-9-10 130,610,000.00 2020-3-8 180.00 3.6%/4.00%
人民币结构性存款产品
合计 704,610,000.00
说明：本公司购买的建设银行结构性存款 251,000,000.00 元，其中使用募集资金
250,000,000.00 元，使用因募集资金产生的利息 1,000,000.00 元。
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三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金总额 865,208,414.87 本年度投入募集资金总额 132,160,074.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 132,160,074.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投 项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后 本年度投入 截至期末累计投 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 投资总额（1） 金额 入金额(2) 现的效益 预计效益
(3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1.光机电一体化产品批产线升级改
否 250,000,000.00 250,000,000.00 0.00 0.00 0.00 2021-7 不适用 不适用 否
造及精密光机零件制造项目
2.睿光航天光电设备研发生产项目 否 230,000,000.00 230,000,000.00 940,166.4 940,166.4 0.41 2021-9 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 135,616,600.00 135,616,600.00 119,030.00 119,030.00 0.09 2022-1 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 249,591,814.87 249,591,814.87 131,100,877.66 131,100,877.66 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 865,208,414.87 865,208,414.87 132,160,074.06 132,160,074.06
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金总额 865,208,414.87 本年度投入募集资金总额 132,160,074.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 132,160,074.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 注1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截止 2019 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金总额 733,048,340.81 元，其中 29,438,340.81 元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲置募集
资金购买银行的投资产品 703,610,000.00 元。
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