哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2021 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告 1-10
哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公
司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上
市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价
格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费
用 和 其 他 发 行 费 用 合 计 87,041,585.11 元 ， 本 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
865,208,414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关
发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2020年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币256,078,774.15元投入募集资
金投资项目（以下简称“募投项目”），其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密
光 机 零 件 制 造 项 目 累 计 使 用 0.00 元 ； 睿 光 航 天 光 电 设 备 研 发 生 产 项 目 累 计 使 用
33,838,360.02元；研发中心建设项目累计使用2,313,894.84元；补充流动资金累计使用
219,926,519.29元。
截至2020年末，利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益23,649,444.21元；
收到募集资金专户利息收入2,412,622.58元；支付募集资金专户手续费620.40元。
尚未使用募集资金人民币635,191,087.11元，其中：公司使用闲置募集资金
406,743,795.66元进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：
银行（金融 投资期 预计年
投资产品名称 购买日期 余额 到期日
机构）名称 限（天） 收益率
“乾元-周周
利”开放式资 随时可赎 2.10%-3.3
建设银行 2020-2-25 11,000,000.00
产组合型保本 回 0%
理财产品
共赢智信汇率
1.48%-3.0
中信银行 挂钩人民币结 2020-11-4 125,000,000.00 2021-2-3 86
%
构性存款
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银行（金融 投资期 预计年
投资产品名称 购买日期 余额 到期日
机构）名称 限（天） 收益率
01906 期
聚益第 20788 1.4%/3.2%
华泰证券 2020-11-17 50,000,000.00 2021-2-26 99
号（中证 500） /4.2%
聚益第 20793 1.4%/3.2%
华泰证券 2020-11-24 30,000,000.00 2021-2-26 92
号（中证 500） /4.2%
利多多公司稳
利固定持有期
1.4%-2.85
浦发银行 JG9013 期人民 2020-12-4 30,000,000.00 2021-1-4 30
%
币对公结构性
存款
合计 246,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余
额如下：
金融机构名称 资金账号 资金余额
华泰证券 666810055011 160,743,795.66
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募集资金项目81,294,506.17元。截至2021年12月31日公司累计使用募
集资金337,373,280.32元。其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造
项目累计使用117,800.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用74,021,004.13元；
研发中心建设项目累计使用10,131,404.65元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，
该项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。
（ 2 ） 截 至 2021 年 末 , 利 用 闲 置 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 取 得 投 资 收 益
34,932,776.21元，其中：本年取得投资收益11,283,332.00元；收到募集资金专户利息收
入8,786,224.94元，其中：本年收到利息收入6,373,602.36元；支付募集资金专户手续费
790.62元，其中：本年支付手续费170.22元。
综上，截至2021年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为337,373,280.32
元，尚未使用的金额为571,553,345.08元，募集资金专户的资金余额为181,553,345.08
元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 865,208,414.87
加：截至2021年末公司募集资金专户理财产品收益 34,932,776.21
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项目 金额
截至2021年末公司募集资金专户利息收入 8,786,224.94
减：截至2021年末募集资金专户手续费 790.62
截至2021年末公司项目累计投入募集资金 337,373,280.32
截至2021年末公司尚未使用的募集资金金额 571,553,345.08
减：截至2021年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 390,000,000.00
截至2021年末公司募集资金专户的资金余额 181,553,345.08
二、募集资金管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章
程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文
件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性
文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审
批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表
中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
中国建设银行股份有限公司 光机电一体化产品批产线升级改
专户 1 23050186685109688011
哈尔滨自贸区支行 造及精密光机零件制造项目
中信银行股份有限公司哈尔
专户 2 8113101013100109455 研发中心建设项目
滨群力支行
广发银行股份有限公司哈尔
专户 3 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
招商银行股份有限公司哈尔
专户 4 451903399110103 补充流动资金
滨松北支行
上海浦东发展银行股份有限
专户 5 65010078801200002089 补充流动资金
公司哈尔滨分行营业部
广发银行股份有限公司哈尔
专户 6 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
上海浦东发展银行股份有限 光机电一体化产品批产线升级改
专户 7 65120078801200000414
公司哈尔滨道外支行 造及精密光机零件制造项目
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序号 开户银行 银行账号 用途
中国工商银行股份有限公司
专户 8 3500010119200018560 研发中心建设项目
哈尔滨河图支行
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
开设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金 250,000,000.00
元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”
募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
2021 年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设
募集资金专项账户，账号为 8113101013100109455，存储募集资金 135,616,600.00 元，
该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开
设募集资金专项账户，账号为 9550888888868801156，存储募集资金 230,000,000.00 元，
该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设
募集资金专项账户，账号为 451903399110103，存储募集资金 120,000,000.00 元（其中
包含未支付的发行费 12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于 2020 年 12 月 9 日注销。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行
营 业 部 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为 65010078801200002089 ， 存 储 募 集 资 金
142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途，该账户已于 2021 年 11 月 05 日注销。
专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司
惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月 28 日在广发银行股
份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为 9550880215810700180，该
专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。惠州睿光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及
保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7
日对该协议进行了公告。
专户 7、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储
三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把
2021 年 10 月 19 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户
转为募集资金账户，账号为 65120078801200000414，截止 2021 年 10 月 20 日，上述账户
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的余额为 0.00 万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项
目的资金。公司于 2021 年 10 月 20 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保
荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于 2021 年 10 月 21
日对该协议进行了公告。
专户 8、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储
三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把
2020 年 2 月 17 日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集
资金账户，账号为 3500010119200018560，截止 2021 年 10 月 20 日，上述账户的余额为
0.00 万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于 2021 年 10 月 20 日与中国工
商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》，本公司于 2021 年 10 月 21 日对该协议进行了公告。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 余额
专户 1 中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行 23050186685109688011 5,115,088.13
专户 2 中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行 8113101013100109455 4,529,442.76
专户 3 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550888888868801156 171,905,234.32
专户 4 招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行 451903399110103 0.00
专户 5 上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 65010078801200002089 0.00
专户 6 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550880215810700180 12.23
专户 7 上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行 65120078801200000414 1,233.33
专户 8 中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行 3500010119200018560 2,334.31
合计 181,553,345.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）截至2021年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
337,373,280.32元，具体使用情况如下：
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金额单位：人民币元
募集资金总额 865,208,414.87 本年度项目投入募集资金总额 81,294,506.17
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计项目投入募集资金总额 337,373,280.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后 本年度投入 截至期末累计投 资进度（%） 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 资总额 投资总额（1） 金额 入金额(2) (3)＝ 现的效益 预计效益
态日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1.光机电一体化产品批产线升级改
否 250,000,000.00 250,000,000.00 117,800.00 117,800.00 0.05 筹建中 不适用 不适用 否
造及精密光机零件制造项目
2.睿光航天光电设备研发生产项目 否 230,000,000.00 230,000,000.00 40,182,644.11 74,021,004.13 32.18 建设中 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 135,616,600.00 135,616,600.00 7,817,509.81 10,131,404.65 7.47 建设中 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 249,591,814.87 249,591,814.87 33,176,552.25 253,103,071.54 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 865,208,414.87 865,208,414.87 81,294,506.17 337,373,280.32
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计
合计
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1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：一方面，公司所在哈尔
滨地区新冠肺炎疫情多次反复，对本地区社会经济发展带来一定冲击，使得该项目存在影响施工进度的情形；另一
方面，该项目实施地为哈尔滨，在冬季低温天气长达 5 个月期间内不具备施工的良好条件。在前述项目进度放缓的
背景下，公司基于审慎性考虑未盲目进行项目建设，在公司未来发展战略指引下，本着“有利于提高生产能力、拓
展产品应用领域、扩大业务规模和增强持续盈利能力”的原则，加快对募投项目建设施工论证工作。
2、“睿光航天光电设备研发生产项目” 延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意的独
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：第一，2020 年初新冠肺炎疫情爆发，工程建设施
工人员无法及时按原定计划到位，导致工程建设实施进度放缓； 第二，当地降雨增多亦对项目施工进度产生影响，
致使项目整体进度未达预期。截至 2021 年 12 月 31 日，项目工程主体结构完工、主要电气设备等已购置进场，目
前正开展水电安装和基础装修工作。
3、“研发中心建设项目”原计划建设周期 36 个月，于 2022 年 7 月达到预定可使用状态，主要投资为人员招
聘费用和专用设备、办公设备及软件购置费，受到疫情影响该项目实施进度延后，由于人员招聘和设备购置实施周
期较短，公司将以“保持科创属性”为前提发挥好募集资金使用效能，以“提升技术研发能力和自主创新能力、引
进行业内优秀人才”为原则审慎把握项目实施进度，同时公司将在建设期内积极加快推进该项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理”
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 注1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金总额 571,553,345.08 元，其中 181,553,345.08 元存放于公司募集资金专用账户内，使用
闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证 390,000,000.00 元。
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（二）对闲置募集资金进行现金管理
2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简
称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时
闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将
在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，
公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结
算账户的公告》中进行了详细说明。
公司于2021年8月9日召开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币5.80亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集
资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，
用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存
款、定期存款、大额存单、银行保本理财产品、收益凭证等），在上述额度范围内，资
金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司购买的投资产品余额如下：
投资
银行（金融 期限 预计年
投资产品名称 购买日期 余额 到期日
机构）名称 （天 收益率
）
华泰聚益 21869 1.4%-3.1
华泰证券 2021-10-21 40,000,000.00 2022-01-20 90
号（中证 500） %-4.1%
利多多公司稳利
21JG6459 期（3
1.4%-3.2
浦发银行 个月网点专属 B 2021-10-27 80,000,000.00 2022-01-27 90
%-3.4%
款）人民币对公
结构性存款
中国工商银行挂
钩汇率区间累计
型法人人民币结 1.3%-3.2
工商银行 2021-11-26 80,000,000.00 2022-02-28 94
构性 存款 产品- %
专户型 2021 年
第 344 期 T 款
共赢智信汇率挂 1.48%-3.
中信银行 钩人民币结构性 2021-11-27 50,000,000.00 2022-02-26 91 05%-3.45
存款 07349 期 %
华泰聚益 21932 1.4%-3.1
华泰证券 2021-12-02 30,000,000.00 2022-03-09 97
（中证 500） %-4.0%
华泰证券 华泰聚益 21346 2021-12-02 20,000,000.00 2022-03-09 97 1.4%-3.4
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