新光光电：信息披露管理制度2022-04-28
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称
“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、
《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《哈尔
滨新光光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
制定本制度。
第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提
前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何
单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未
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披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披
露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履
行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条 公司董事会秘书及证券事务代表是公司信息披露的具
体执行人和上海证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信息披
露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、
及时地进行信息披露。
第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第六条依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易
所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监
会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信
息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临
时报告义务。
第七条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文
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件报送上市公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第八条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义
时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容
第一节定期报告
第九条 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披
露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。
第十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应
当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披
露。
第十一条年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
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年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会及上海证券交易所规定的其他事项。
第十二条中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10
大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会及上海证券交易所规定的其他事项。
第十三条季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会及上海证券交易所规定的其他事项。
第十四条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国
证监会和上海证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
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完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审
核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对
票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以
披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申
请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。
第十五条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当
及时进行业绩预告。
第十六条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公
司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告
期相关财务数据。
第十七条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上
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市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节临时报告
第十八条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资分拆上
市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
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（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受
到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施
且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理
人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三
个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并
配合上市公司履行信息披露义务。
第十九条 上市公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册
资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
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第二十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告
时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能
对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变
化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十二条 公司控股子公司发生本制度第十八条规定的重大
事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
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第二十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交
易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相
关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合上市公司做好信息披露工作。
第二十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证
券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品
种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第二十六条 公司应当及时披露依法需披露的股东大会、董事
会、监事会会议决议。
第三章 信息披露的程序
第二十七条 公司信息披露的内部审批程序如下：
（一）信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核。
（二）董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定，在
履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会决议、
监事会决议。
（三）董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东
大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
1．以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
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2．以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
3．在董事会授权范围内，总经理有权审批的经费事项需公开
披露的，该事项的公告应提交总经理审核，再提交董事长审核批准，
并以公司名义发布；
4．控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，
该事项的公告应先提交公司派出的该控股公司的董事长或该参股
公司董事审核签字后，提交公司总经理和公司董事长审核批准，并
以公司名义发布。
（四）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻
媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应
提交公司总经理或董事长最终签发。
第二十八条 重大信息的报告程序如下：
公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第
一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会
报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门及分公司、子
公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门及分公司、子公
司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘
录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特
殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书
和证券投资部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长
或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
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第二十九条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程如下：
临时公告文稿由证券投资部负责草拟，董事会秘书负责审核，
临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第三十条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审
阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审
核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和
披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即
向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文
稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十一条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、
监事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关
公司的重大信息。
第四章 信息披露的管理
第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
披露。
第三十三条 公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。
第三十四条 公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露
程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公
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司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会
报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行
为规范，明确非经董事会书面授权不得对外发布上市公司未披露信息
的情形。
第三十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构
和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第三十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调
查、获取决策所需要的资料。
第三十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第三十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经
营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况
及其他相关信息。
第三十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会
议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理上
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市公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动
告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及
时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第四十一条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控
制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披
露义务。
第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
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股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关
联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并
严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或
者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股
份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公
司履行信息披露义务。
第四十四条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服
务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公
司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大
遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义
务人不予补充、纠正的，证券公司、证券服务机构应当及时向公司注
册地证监局和证券交易所报告。
第四十五条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及
时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决
时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计
师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会
计师事务所的陈述意见。
第四十六条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的
内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证
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券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用
内幕信息。
第五章 监督管理与法律责任
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据
表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第四十八条 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所
需的资料和信息。公司作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董
事会秘书意见。
第四十九条 公司各部门(包括各分公司)、各子公司按公开信息
披露要求所提供的经营、财务等信息应按公司制度履行相应的审批手
续，确保信息的真实性、准确性和完整性。
第五十条 公司各分公司、子公司应指定专人负责信息披露工
作，董事会秘书和证券投资部负责公司重大信息的收集、保密管理及
对外披露。
第五十一条 公司各部门(包括各分公司)、各子公司发生本制度
第九条规定事项而未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错
误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任人给予
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行政及经济处分。
第五十二条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的
责任人按泄露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相
关责任人的法律责任。
第五十三条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，公
司将对相关的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究
相关责任人的法律责任。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人
承担连带责任。
第五十四条 各分公司、控股子公司指定的信息披露负责人应
是有能力组织完成信息披露的人员，信息披露负责人的名单及其通讯
方式应报公司董事会秘书；若信息披露负责人变更的，应于变更后的
二个工作日内报公司董事会秘书。
第六章 附则
第五十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、
法规、规范性文件以及本《公司章程》的规定为准。
第五十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第五十七条 本制度经公司股东大会审议通过之日起生效施
行，修改亦同。
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哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2022 年 4 月
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