中信建投证券股份有限公司
关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为哈
尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等相关规定，对新光光电 2021 年度募集资金年度存放与实际使用情
况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意哈尔滨新光光
电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172 号），新
光光电于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股
面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.09 元，募集资金总额为 952,250,000.00
元，实际募集资金净额为人民币 865,208,414.89 元，上述资金已全部到位，经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与
保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
项目 金额（元）
截至 2019 年 7 月 16 日止募集资金总额 952,250,000.00
减：保荐费和承销费用 76,180,000.00
截至 2019 年 7 月 16 日募集资金到账金额 876,070,000.00
1
项目 金额（元）
减：2019 年度支付其他发行费用 10,861,585.13
实际募集资金净额 865,208,414.87
加：截至 2021 年末公司募集资金专户理财产品收益 34,932,776.21
加：截至 2021 年末公司募集资金专户利息收入 8,786,224.94
减：截至 2021 年末募集资金专户手续费 790.62
减：截至 2021 年末公司项目累计投入募集资金 337,373,280.32
截至 2021 年末公司尚未使用的募集资金金额 571,553,345.08
减：截至 2021 年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 390,000,000.00
截至 2021 年末公司募集资金专户的资金余额 181,553,345.08
注：根据“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》，公司实际募集资金净额为人民币 865,208,414.89 元。后因发行费
用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加 0.02 元，募集资金净额实际为 865,208,414.87 元
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，新光光电已按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律法规的要求，制定《哈尔
滨新光光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照上述法律、法规、制度
执行。
（二）募集资金多方监管情况
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司在中国建设银行股份有限公司哈尔
滨松北支行、中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分
行营业部、招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈
尔滨分行营业部各开设了 1 个募集资金存放专项账户，并于 2019 年 7 月 16 日与保荐机
构及上述开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司
惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过 2.3 亿元无息借
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款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019 年 9 月 6 日，公司、睿光光
电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
经公司 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第
十七次会议审议通过的《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监
管协议的议案》，公司在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行、中国工商银
行股份有限公司哈尔滨河图支行新设募集资金账户，并与保荐机构中信建投于 2021 年
10 月 20 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、中国工商银行股份有限
公司哈尔滨河图支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异，多方监管协议的履行正常、有效。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户行 账号 余额（元）
中国建设银行股份有限公
23050186685109688011 5,115,088.13
司哈尔滨松北支行
中信银行股份有限公司哈
8113101013100109455 4,529,442.76
尔滨群力支行
广发银行股份有限公司哈
9550888888868801156 171,905,234.32
哈 尔 滨 新 尔滨分行营业部
光 光 电 科 招商银行股份有限公司哈
451903399110103 -
技 股 份 有 尔滨松北支行
限公司 上海浦东发展银行股份有
65010078801200002089 -
限公司哈尔滨分行营业部
上海浦东发展银行股份有
65120078801200000414 1,233.33
限公司哈尔滨道外支行
中国工商银行股份有限公
3500010119200018560 2,334.31
司哈尔滨河图支行
惠州睿光
广发银行股份有限公司哈
光电科技 9550880215810700180 12.23
尔滨分行营业部
有限公司
合计 - 181,553,345.08
注：上述招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行 451903399110103、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营
业部 65010078801200002089 已销户
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（四）募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 8 月 9 日召开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 5.80 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金
管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单、银行保本理财产品、收益凭证等），在上述额度范围
内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司购买的投资产品余额如下：
金融机构 余额 投资期限 预计年
投资产品 购买日期 到期日
名称 （万元） （天） 收益率
华泰聚益
华泰证券股份
21869 号（中证 2021-10-22 4,000.00 2022-01-20 90 1.4%-3.1%-4.1%
有限公司
500）
利多多公司稳
利 21JG6459 期
上海浦东发展
（3 个月网点
银行股份有限 2021-10-27 8,000.00 2022-01-27 90 1.4%-3.2%-3.4%
专属 B 款）人
公司
民币对公结构
性存款
中国工商银行
挂钩汇率区间
累计型法人人
中国工商银行
民币结构性存 2021-11-26 8,000.00 2022-02-28 94 1.3%-3.2%
股份有限公司
款产品-专户型
2021 年第 344
期T款
共赢智信汇率
中信银行股份 挂钩人民币结 1.48%-3.05%-3.45
2021-11-27 5,000.00 2022-02-26 91
有限公司 构性存款 %
07349 期
华泰聚益
华泰证券股份
21932（中证 2021-12-02 3,000.00 2022-03-09 97 1.4%-3.1%-4.0%
有限公司
500）
华泰聚益
华泰证券股份
21346（原油期 2021-12-02 2,000.00 2022-03-09 97 1.4%-3.4%-7.7%
有限公司
货）
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金融机构 余额 投资期限 预计年
投资产品 购买日期 到期日
名称 （万元） （天） 收益率
利多多公司稳
利 21JG6547 期
上海浦东发展
（3 个月网点 1.4%-3.15%-3.35
银行股份有限 2021-12-03 3,400.00 2022-03-03 90
专属 B 款）人 %
公司
民币对公结构
性存款
利多多公司稳
利 21JG6603 期
上海浦东发展
（3 个月网点
银行股份有限 2021-12-29 5,600.00 2022-03-29 90 1.4%-3.2%-3.4%
专属 B 款）人
公司
民币对公结构
性存款
合计 39,000.00 - - -
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部
募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：
金融机构名称 资金账号 资金余额（万元）
华泰证券股份有限公司哈尔滨宣
666810055011 -
化街证券营业部
综上，截止 2021 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计
为 39,000.00 万元。
三、重大风险事项
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，新光光电未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，新光光电未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
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况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，新光光电利用闲置募集资金进行现金管理的情况详见“二、
募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）结余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
经公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司
惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过 2.3 亿元无息借
款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019 年 9 月 6 日，公司、睿光光
电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，保证募
集资金使用的合规安全。
经公司 2021 年 8 月 9 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次
会议审议通过，公司对“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”、
“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2023 年 7 月，
该次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。独立董事发表了同
意的独立意见，保荐机构中信建投证券对公司该次部分募集资金投资项目延期事项无异
议。
上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
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（2013 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及《哈尔滨新光光电科技股份有限公
司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影
响募集资金项目建设和募集资金使用，亦不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司
和全体股东的利益。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，新光光电未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项
目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，新光光电按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用
及披露的违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对新光光电募集资
金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金
专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅新光光电关于募集资金情况的相关
公告、中介机构相关报告，并与新光光电相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，新光光电募集资金存放和使用
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的
情形。截至 2021 年 12 月 31 日，中信建投证券对新光光电募集资金使用与存放情况无
异议。（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
关 峰 包红星
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 865,208,414.87 本年度投入募集资金总额 81,294,506.17
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计项目投入募集资金总额 337,373,280.32
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
末投资 项目达到 项目可行
本年度 是否达
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后 本年度投入 截至期末累计 进度 预定可使 性是否发
实现的 到预计
金投向 （含部分变更） 投资总额 投资总额（1） 金额 投入金额(2) （%） 用状态日 生重大变
效益 效益
(3)＝ 期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、光机电一体化产品批
产线升级改造及精密光 否 250,000,000.00 250,000,000.00 117,800.00 117,800.00 0.05 筹建中 不适用 不适用 否
机零件制造项目
2、睿光航天光电设备研
否 230,000,000.00 230,000,000.00 40,182,644.11 74,021,004.13 32.18 建设中 不适用 不适用 否
发生产项目
3、研发中心建设项目 否 135,616,600.00 135,616,600.00 7,817,509.81 10,131,404.65 7.47 建设中 不适用 不适用 否
4、补充流动资金 否 249,591,814.87 249,591,814.87 33,176,552.25 253,103,071.54 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 865,208,414.87 865,208,414.87 81,294,506.17 337,373,280.32 - - - - -
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司董事
9
会、监事会审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期
的原因主要是：一方面，公司所在哈尔滨地区新冠肺炎疫情多次反复，对本地区社会经济发展
带来一定冲击，使得该项目存在影响施工进度的情形；另一方面，该项目实施地为哈尔滨，在
冬季低温天气长达 5 个月期间内不具备施工的良好条件。在前述项目进度放缓的背景下，公司
基于审慎性考虑未盲目进行项目建设，在公司未来发展战略指引下，本着“有利于提高生产能
力、拓展产品应用领域、扩大业务规模和增强持续盈利能力”的原则，加快对募投项目建设施
工论证工作。
2、“睿光航天光电设备研发生产项目”延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立
董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：第一，2020
年初新冠肺炎疫情爆发，工程建设施工人员无法及时按原定计划到位，导致工程建设实施进度
放缓；第二，当地降雨增多亦对项目施工进度产生影响，致使项目整体进度未达预期。截至 2021
年 12 月 31 日，项目工程主体结构完工、主要电气设备等已购置进场，目前正开展水电安装和
基础装修工作。
3、“研发中心建设项目”原计划建设周期 36 个月，于 2022 年 7 月达到预定可使用状态，
主要投资为人员招聘费用和专用设备、办公设备及软件购置费，受到疫情影响该项目实施进度
延后，由于人员招聘和设备购置实施周期较短，公司将以“保持科创属性”为前提发挥好募集
资金使用效能，以“提升技术研发能力和自主创新能力、引进行业内优秀人才”为原则审慎把
握项目实施进度，同时公司将在建设期内积极加快推进该项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金总额 571,553,345.08 元，其中 181,553,345.08 元存
尚未使用的募集资金用途及去向 放于公司募集资金专用账户内，使用闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证
390,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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