哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2022 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 1-11
哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公
司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上
市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价
格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费
用 和 其 他 发 行 费 用 合 计 87,041,585.11 元 ， 本 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
865,208,414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关
发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币337,373,280.32元投入募集资
金投资项目（以下简称“募投项目”），其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密
光机零件制造项目累计使用117,800.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用
74,021,004.13元；研发中心建设项目累计使用10,131,404.65元；补充流动资金累计使用
253,103,071.54元。
截至2021年末，利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益34,932,776.21元；
收到募集资金专户利息收入8,786,224.94元；支付募集资金专户手续费790.62元。
尚未使用募集资金人民币571,553,345.08元，其中：公司使用闲置募集资金
390,000,000.00元进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：
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哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
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投资
银行（金融 期限 预计年
投资产品名称 购买日期 余额 到期日
机构）名称 （天 收益率
）
华泰聚益 21869 1.4%-3.1
华泰证券 2021-10-21 40,000,000.00 2022-01-20 90
号（中证 500） %-4.1%
利多多公司稳利
21JG6459 期（3
1.4%-3.2
浦发银行 个月网点专属 B 2021-10-27 80,000,000.00 2022-01-27 90
%-3.4%
款）人民币对公
结构性存款
中国工商银行挂
钩汇率区间累计
型法人人民币结 1.3%-3.2
工商银行 2021-11-26 80,000,000.00 2022-02-28 94
构性 存款 产品- %
专户型 2021 年
第 344 期 T 款
共赢智信汇率挂 1.48%-3.
中信银行 钩人民币结构性 2021-11-27 50,000,000.00 2022-02-26 91 05%-3.45
存款 07349 期 %
华泰聚益 21932 1.4%-3.1
华泰证券 2021-12-02 30,000,000.00 2022-03-09 97
（中证 500） %-4.0%
华泰聚益 21346 1.4%-3.4
华泰证券 2021-12-02 20,000,000.00 2022-03-09 97
（原油期货） %-7.7%
利多多公司稳利
21JG6547 期（3
1.4%-3.1
浦发银行 个月网点专属 B 2021-12-03 34,000,000.00 2022-03-03 90
5%-3.35%
款）人民币对公
结构性存款
利多多公司稳利
21JG6603 期（3
1.4%-3.2
浦发银行 个月网点专属 B 2021-12-29 56,000,000.00 2022-03-29 90
%-3.4%
款）人民币对公
结构性存款
合计 390,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余
额如下：
金融机构名称 资金账号 资金余额
华泰证券 666810055011 0.00
综上，截止 2021 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计
390,000,000.00 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
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2022年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）截至2022年12月31日公司累计使用募集资金378,841,016.34元。其中：光机电
一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用417,800.00元；睿光航天光
电 设 备 研 发 生 产 项 目 累 计 使 用 105,089,912.55 元 ； 研 发 中 心 建 设 项 目 累 计 使 用
20,230,232.25元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，该项目已实施完毕，相关
募集资金专用账户已做注销处理。
（ 2 ） 截 至 2022 年 末 , 利 用 闲 置 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 取 得 投 资 收 益
46,281,673.23元，其中：本年取得投资收益11,348,897.02元；收到募集资金专户利息收
入13,808,148.04元，其中：本年收到利息收入5,021,923.10元；支付募集资金专户手续
费2,469.00元，其中：本年支付手续费1,678.38元。
综上，截至2022年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为378,841,016.34
元，尚未使用的金额为546,454,750.80元，募集资金专户的资金余额为162,454,262.55
元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 865,208,414.87
加：截至2022年末公司募集资金专户理财产品收益 46,281,673.23
截至2022年末公司募集资金专户利息收入 13,808,148.04
减：截至2022年末募集资金专户手续费 2,469.00
截至2022年末公司项目累计投入募集资金 378,841,016.34
截至2022年末公司尚未使用的募集资金金额 546,454,750.80
减：截至2022年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 384,000,488.25
截至2022年末公司募集资金专户的资金余额 162,454,262.55
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指
引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司
实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司
《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管
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理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表
中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
中国建设银行股份有限公司 光机电一体化产品批产线升级改
专户 1 23050186685109688011
哈尔滨自贸区支行 造及精密光机零件制造项目
中信银行股份有限公司哈尔
专户 2 8113101013100109455 研发中心建设项目
滨群力支行
广发银行股份有限公司哈尔
专户 3 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
招商银行股份有限公司哈尔
专户 4 451903399110103 补充流动资金
滨松北支行
上海浦东发展银行股份有限
专户 5 65010078801200002089 补充流动资金
公司哈尔滨分行营业部
广发银行股份有限公司哈尔
专户 6 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
滨分行营业部
上海浦东发展银行股份有限 光机电一体化产品批产线升级改
专户 7 65120078801200000414
公司哈尔滨道外支行 造及精密光机零件制造项目
中国工商银行股份有限公司
专户 8 3500010119200018560 研发中心建设项目
哈尔滨河图支行
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
开设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金 250,000,000.00
元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”
募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
2021 年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设
募集资金专项账户，账号为 8113101013100109455，存储募集资金 135,616,600.00 元，
该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开
设募集资金专项账户，账号为 9550888888868801156，存储募集资金 230,000,000.00 元，
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该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设
募集资金专项账户，账号为 451903399110103，存储募集资金 120,000,000.00 元（其中
包含未支付的发行费 12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于 2020 年 12 月 9 日注销。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行
营 业 部 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为 65010078801200002089 ， 存 储 募 集 资 金
142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途，该账户已于 2021 年 11 月 05 日注销。
专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司
惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月 28 日在广发银行股
份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为 9550880215810700180，该
专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。惠州睿光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及
保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7 日
对该协议进行了公告。
专户 7、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储
三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把
2021 年 10 月 19 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户
转为募集资金账户，账号为 65120078801200000414，截止 2021 年 10 月 20 日，上述账户
的余额为 0.00 万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项
目的资金。公司于 2021 年 10 月 20 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保
荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于 2021 年 10 月 21 日
对该协议进行了公告。
专户 8、公司于 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储
三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把
2020 年 2 月 17 日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集
资金账户，账号为 3500010119200018560，截止 2021 年 10 月 20 日，上述账户的余额为
0.00 万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于 2021 年 10 月 20 日与中国工
商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》，本公司于 2021 年 10 月 21 日对该协议进行了公告。
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（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 余额
专户 1 中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行 23050186685109688011 6,465,579.24
专户 2 中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行 8113101013100109455 5,210,797.46
专户 3 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550888888868801156 145,093,993.44
专户 4 招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行 451903399110103 0.00
专户 5 上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 65010078801200002089 0.00
专户 6 广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 9550880215810700180 396,016.12
专户 7 上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行 65120078801200000414 5,283,778.22
专户 8 中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行 3500010119200018560 4,098.07
合计 162,454,262.55
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三、本年度募集资金实际使用情况
（一）截至2022年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币378,841,016.34元，具体使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金总额 865,208,414.87 本年度项目投入募集资金总额 41,467,736.02
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计项目投入募集资金总额 378,841,016.34
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后 本年度投入 截至期末累计投 资进度（%） 本年度实 是否达到
承诺投资项目 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 资总额 投资总额（1） 金额 入金额(2) (3)＝ 现的效益 预计效益
态日期 大变化
(2)/(1)
1.光机电一体化产品批产线升级改
否 250,000,000.00 250,000,000.00 300,000.00 417,800.00 0.17 2023 年 7 月 不适用 不适用 否
造及精密光机零件制造项目
2.睿光航天光电设备研发生产项目 否 230,000,000.00 230,000,000.00 31,068,908.42 105,089,912.55 45.69 2023 年 7 月 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 135,616,600.00 135,616,600.00 10,098,827.60 20,230,232.25 14.92 2024 年 7 月 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 249,591,814.87 249,591,814.87 0.00 253,103,071.54 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 865,208,414.87 865,208,414.87 41,467,736.02 378,841,016.34
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
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超募资金投向小计
合计
“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”原计划于 2023 年 7 月达到预定可使用状态。
该项目本次延期的原因主要是：第一，公司新增批产产品订单与武器装备研制周期直接相关。武器装备研制项目一
般划分为论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段，公司近几年持续研发投入参与并跟
研了部分型号武器装备，但由于武器装备研制及定型时间较长的特殊性，且随着不同阶段的逐步深入，对技术的先
进性及产品质量的可靠性和稳定性等诸多层面要求越来越高，导致相关型号进入批产时点存在不确定性，公司基于
审慎性考虑未盲目进行该项目的基础工程开工建设。第二，2020 年以来，公司存在生产经营活动连续性受限的情
形，公司在有限的生产经营能力下集中精力、统筹力量、调配资源推进市场开拓、项目交付等最基本的日常生产经
营管理工作，使得该项目实施进度放缓。在前述项目进度放缓的背景下，公司综合考虑主营业务发展现状、现有生
产经营规模、募集资金利用率、募投项目协同效率和项目实际建设后施工进度、本地气候环境等不可预期因素的影
响，在公司未来发展战略指引下，加快对募投项目建设施工论证工作。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “睿光航天光电设备研发生产项目”原计划于 2023 年 7 月达到预定可使用状态。该项目本次延期的原因主
要是：第一，截至 2022 年末，该项目募集资金投入已接近 50%。2020 年以来，工程建设施工人员无法及时按原
定计划满员满时施工，导致工程建设实施进度放缓。第二，该项目实施地为广东省惠州市，该地属于亚热带季风气
候区，常年雨量充沛，近几年当地降雨增多亦对项目施工进度产生影响，致使项目整体进度未达预期。第三，在生
产经营连续性受限过程中， 公司集中资源维持主营业务的正常开展，使得该项目实施进度放缓。截至 2022 年 12
月 31 日，项目生产中心 A 栋、装调中心、综合办公楼工程的主体结构工程、砌筑工程、外立面工程、门窗工程、
水电安装工程、办公区及展厅装修工程完成，基础设施设备完成购置安装，防雷工程、供电工程、电梯工程、人防
工程、节能工程、供水工程、规划工程、安全工程等分项工程已验收并通过，室外绿化工程、场区土方平整及外运
工程等已完工，目前正在进行竣工结算阶段，并办理相关备案手续。
“研发中心建设项目”延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构
出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：对于该募投项目而言，跨地域研发人才的招聘，研发中心的装修改造，
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光学相关专用设备的购置、运输、安装、调试，以及相关人员的培训，均需要保证对应的专业人士能自由流动。2020
年以来，该部分专业人士的聘用、流动以及作业开展均受阻，同时设备采购、运输、安装、调试周期延长，导致项
目进度缓慢。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投
项目的达到预定可使用状态时间调整至 2024 年 7 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理”
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 注1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截止 2022 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金总额 546,454,750.80 元，其中 162,454,262.55 元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲
置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证 384,000,488.25 元。
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（二）对闲置募集资金进行现金管理
2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简
称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时闲
置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在
理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，公
司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结算
账户的公告》中进行了详细说明。
公司于 2022 年 8 月 15 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议,
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
不超过人民币 5.50 亿元（包含本数)的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投
资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定
期存款、大额存单、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司购买的投资产品余额如下：
投资
银行（金融机 期限 预计年
投资产品名称 购买日期 余额 到期日
构）名称 （天 收益率
）
浦发哈尔滨 1.4%-2.9
结构性存款 2022.10.13 56,000,000.00 2023.1.17 90
道外支行 0%-3.10%
浦发哈尔滨 1.4%-2.8
结构性存款 2022.10.27 40,000,000.00 2023.1.30 90
道外支行 5%-3.15%
浦发哈尔滨 1.3%-2.8
结构性存款 2022.11.8 80,000,000.00 2023.2.9 90
道外支行 0%-3.0%
浦发哈尔滨 1.3%-2.7
结构性存款 2022.11.23 20,000,000.00 2023.2.23 90
道外支行 5%-2.95%
中信银行哈
1.3%-2.8
尔滨群力支 结构性存款 2022.12.13 123,000,000.00 2023.3.15 90
0%-3.2%
行
浦发哈尔滨 1.3%-2.7
结构性存款 2022.12.20 65,000,000.00 2022.3.21 90
道外支行 %-2.9%
合计 384,000,000.00
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