安信证券股份有限公司

              关于山东奥福环保科技股份有限公司

      首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为山东

奥福环保科技股份有限公司（以下简称“奥福环保”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，对公司首次

公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 12 日出具的《关于同意山东

奥福环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2019】

1884 号）。公司首次向社会公众公开行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，

并于 2019 年 11 月 6 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本

77,283,584 股，其中有限售条件流通股 59,083,264 股，无限售条件流通股

18,200,320 股。

    2020 年 11 月 6 日，公司申请部分首次公开发行限售股上市流通，共涉及 58

名股东，上市流通的限售股共计 26,369,711 股，占公司总股本的 34.13%。

    截至本核查意见出具日，公司总股本 77,283,584 股，其中有限售条件流通股

31,205,473 股，无限售条件流通股 46,078,111 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，即公司首次公开发

行时保荐机构另类投资子公司跟投的股份，锁定期自公司股票上市之日起 24 个

月。本次上市流通的战略配售限售股股东数量为 1 名，本次解除限售并申请上市

                                     1
流通的股份数量为 1,000,000 股，该部分限售股将于 2021 年 11 月 8 日起上市流

通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

      本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，本次限售股形成后，

公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

      根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所

科创板股票发行与承销业务指引》等法律法规规定，安信证券投资有限公司（以

下简称“安信投资”）就参与公司战略配售出具承诺函，有关限售的承诺具体内

容如下：

      本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

      本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日

起 24 个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关

于股份减持的有关规定。”

      本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺，截至本核查意见出具日，

安信投资严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股

上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的战略配售股份数量为 1,000,000 股，限售期为 24 个

月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

      （二）本次战略配售股上市流通日期为 2021 年 11 月 8 日。

      （三）限售股上市流通明细清单：

 序     股东名称/   持有限售股数量    持有限售股占公司总 本次上市流通数 剩余限售股
 号        姓名        （股）              股本比例         量（股）      数量（股）
  1     安信投资          1,000,000              1.2939%      1,000,000           0

       合计               1,000,000              1.2939%      1,000,000           0

                                          2
    限售股上市流通情况表如下：

  序号        限售股类型       本次上市流通数量（股）      限售期（月）
   1          战略配售股                1,000,000              24
             合计                       1,000,000               -

五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    （1）奥福环保本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份

锁定承诺；

    （2）奥福环保本次战略配售限售股上市流通事项符合《中华人民共和国公

司法》 中华人民共和国证券法》 科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，奥

福环保本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、

部门规章、有关规则的要求；

    （3）截至本核查意见出具日，奥福环保对本次限售股份上市流通的信息披

露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对奥福环保本次战略配售限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




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