中国国际金融股份有限公司
              关于深圳市杰普特光电股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见



    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为深圳
市杰普特光电股份有限公司（以下简称“杰普特”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对杰普特首次
公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

    一、 本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 30 日发布的《关于同意深圳市
杰普特光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1797
号），杰普特获准向社会公开发行人民币普通股 23,092,144 股，并于 2019 年 10
月 31 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为 92,368,576 股，其
中有限售条件流通股为 71,267,892 股，无限售条件流通股为 21,100,684 股。其中，
公司首次公开发行网下配售的 1,067,775 股限售股于 2020 年 4 月 30 日上市流通；
首次公开发行部分限售股 25,840,092 股于 2020 年 11 月 2 日上市流通。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市
之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东数量为 1 名，本次解除限售并申请
上市流通股份数量 3,730,260 股，占公司股本总数的 4.04%。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等
事项导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    （一）股东关于股份锁定的承诺

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    本次申请上市流通的限售股股东承诺：
    1、董事、高级管理人员、核心技术人员承诺
    作为直接和间接持有公司股份的董事、高级管理人员，刘健承诺如下：
    （1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或者间接持有的公司首发前股份，也不提议公司回购该部分股份。
    （2）公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
    （3）除上述承诺外，本人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让
本人持有的公司股份。本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格
遵守我国法律法规关于董事、监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规定，
规范、诚信地履行董事、监事或高级管理人员的义务，如实并及时申报其持有公
司股份及其变动情况。
    （4）如违反上述承诺，本人愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股
份所得收益归公司所有。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
    作为直接和间接持有公司股份的核心技术人员，刘健承诺如下：
    （1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让本人间接持
有的公司首发前股份。
    （2）在上述锁定期满之日起4年内，本人每年转让的首发前股份不超过公司
上市时本人所持公司股份总数的25%（减持比例可以累积使用）。
    （3）本人在担任公司核心技术人员期间，将严格遵守我国法律法规关于核
心技术人员持股及股份变动的有关规定，规范、诚信地履行核心技术人员的义务，
如实并及时申报本人持有公司股份及其变动情况。
    （4）如违反上述承诺，本人愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股
份所得收益归公司所有。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
    （二）持股5%以上股东关于股份锁定期满后持股意向和减持意向的承诺
    1、持有发行人5%以上股份的股东刘健出具承诺：
    （1）在限售期结束后两年内，本人第一年减持股份数量不超过本人持有公

                                   2
司首发前股份数量的20%，第二年减持股份数量累计不超过本人持有公司首发前
股份数量的40%。
     （2）如违反上述承诺，本人愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股
份所得收益归公司所有。上述承诺不因承诺人职务变更、离职等原因而终止。
     截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
     除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

     四、本次上市流通的限售股情况
     （一） 本次解除限售股总数为 3,730,260 股，占公司目前股份总数的比例为
4.04%。
     （二） 本次限售股上市流通时间：2021 年 4 月 30 日。
     （三） 本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：

序                            持有限售股     持有限售股占公司总   本次实际可上市
              股东名称
号                            数量（股）       股本比例（%）      流通数量（股）
 1             刘健             3,730,260                  4.04         3,730,260

     （四） 限售股上市流通情况表
       序号                 限售股类型              本次实际上市流通数量（股）
          1                 首发限售股                                  3,730,260

     五、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：

     截至本核查意见出具之日，杰普特限售股份持有人严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的各项承诺。本次部分限售股份上市流通符合《科创板上市
公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次部分限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意
杰普特本次部分限售股份上市流通。




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本页无正文，专用于《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有
限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：_____________                   _____________
                   石一杰                          张志强




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