中国国际金融股份有限公司
              关于深圳市杰普特光电股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见



    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为深圳
市杰普特光电股份有限公司（以下简称“杰普特”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对杰普特首次
公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

    一、 本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于2019年9月30日发布的《关于同意深圳市杰
普特光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1797号），
杰普特获准向社会公开发行人民币普通股23,092,144股，并于2019年10月31日在
上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为92,368,576股，其中有限售条
件流通股为71,267,892股，无限售条件流通股为21,100,684股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期自2018年10
月26日起36个月。本次上市流通的限售股股东数量为1名，本次解除限售并申请
上市流通股份数量1,056,000股，占公司股本总数的1.1374%，将于2021年10月26
日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 92,368,576 股，其中无限售
条件流通股为 21,100,684 股，有限售条件流通股为 71,267,892 股。
    2021 年 9 月 13 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期第一次归属新增的股份（共计 475,000 股）在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 92,368,576 股变更为归属后的

                                    1
92,843,576 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 1.1432%变更为
1.1374%。

       除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、
公积金转增等事项导致股本数量变化的情况。

       三、本次上市流通的限售股的有关承诺

       本次申请上市流通的限售股股东公司股东中电中金（厦门）智能产业股权投
资基金合伙企业（有限合伙）承诺

       （1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位直
接或者间接持有的公司首发前股份，也不由公司回购本单位直接或者间接持有的
公司首发前股份。

       （2）如公司首次公开发行股票并上市的申请在2019年4月26日前获上海证券
交易所受理，除前述锁定期外，本单位通过增资持有的公司1,056,000股股票自公
司完成增资扩股工商变更登记手续之日（即2018年10月26日）起36个月内，不转
让或者委托他人管理该部分股份，也不建议公司回购该部分股份。

       （3）如违反上述承诺，本单位愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持
股份所得收益归公司所有。

       截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

       四、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次限售股上市流通数量：1,056,000 股。

       （二）本次限售股上市流通时间：2021 年 10 月 26 日。

       （三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：


                                    持有限售股   持有限售股占公    本次可上市流
序号             股东名称
                                    数量（股）   司总股本比例（%） 通数量（股）

                                      2
      中电中金（厦门）智能产业股权
 1                                   1,056,000   1.1374        1,056,000
      投资基金合伙企业（有限合伙）

     （四）限售股上市流通情况表

          序号                   限售股类型       本次上市流通数量（股）
           1                     首发限售股                       1,056,000

     五、保荐机构核查意见

     经核查， 保荐机构认为：

     截至本核查意见出具之日，杰普特限售股份持有人严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律
法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意杰普特本
次限售股份上市流通。

     （以下无正文）




                                      3
本页无正文，专用于《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有
限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：_____________                   _____________
                   石一杰                          张志强




                                             中国国际金融股份有限公司




                                                     年     月     日




                                  4