证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2022-020
深圳市杰普特光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1797号文核准，并经上海证券交易
所同意，深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日
采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海
市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方
式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票23,092,144股，发行价为每股人
民币43.86元。截至2019年10月28日，公司共募集资金1,012,821,435.84元，扣除发行
费用97,785,759.07元后，募集资金净额为915,035,676.77元。
上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞
华验字[2019]484900025号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及期末余额
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额人民币295,380,421.34元，其中募
集资金存款专户余额人民币145,380,421.34元（含募集资金专户利息收入3,205,018.19
元，募集资金专户结构性理财收入16,557,787.54元，扣除手续费10,900.98元），保
本型理财产品150,000,000.00元。
2021年度公司募集资金使用具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
1
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 477,999,402.74
减：募投项目支出金额 138,552,389.55
加：募集资金专户利息收入 1,263,662.82
加：募集资金专户结构性理财收入 5,746,388.36
减：募集资金专户手续费支出 4,540.67
减：募投项目结项转出 51,072,102.36
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 295,380,421.34
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《深
圳市杰普特光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对
募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目
的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中国国际金融股份有
限公司于2019年10月28日与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），详见公司于2019年10月30
日披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及全资子公司惠州市杰普特电子
技术有限公司与北京银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳
分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行、
中国银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司惠州分行及保荐机构
中国国际金融股份有限公司分别签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简
称“四方监管协议”）。
上述募集资金监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司
2
上述三方监管协议及四方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额
兴业银行股份有限公
337080100100686910 活期存款 12,883.1
司深圳分行
上海浦发银行股份有
79100078801000000773 活期存款 30,702,899.25
限公司深圳分行
北京银行股份有限公
20000030960300031288016 活期存款 -
司深圳分行
中国民生银行股份有
631519345 活期存款 18,340,059.66
限公司深圳分行
中国银行股份有限公 741973024981 活期存款 60,865,849.28
注
司深圳龙华支行 753672851199 活期存款 -
中国银行股份有限公
683472525826 活期存款 35,458,730.05
司惠州仲恺支行
合 计 145,380,421.34
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截
至2021年12月31日，结构性存款专用结算账户余额如下：
单位：人民币万元
预计年化 存款
存放银行 产品名称 存款类型 余额 到期日
收益率 期限
利多多公司稳
上海浦东发展银行
21JG6451 期(3 个月网 结构性
股份有限公司深圳 10,000.00 2022-01-21 3.21% 91 天
点专属 B 款)人民币对 存款
分行
公结构性存款
中国民生银行股份 结构性
七天通知存款 5,000.00 — 2.10% —
有限公司深圳分行 存款
合计 15,000.00
说明：本公司闲置募集资金购买结构性存款，为保本型产品。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），本公司已使用自筹
资金在公司范围内预先投入部分募投项目，截至2019年11月30日止，公司以自筹资
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金预先投入募投项目的实际投资额为31,707,915.40元。
上述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况已经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019年12月13日出具瑞华核字[2019] 48490025号募
集资金置换专项鉴证报告。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规
定，本公司使用募集资金净额31,707,915.40元置换了预先已投入的自筹资金，将
31,707,915.40元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先
期投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距
离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
上述置换事项已于2019年12月13日第二届董事会第十一次会议审议通过，公司
独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的程序；中国国际金融股份有限公司
已于2019年12月13日出具《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份
有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查
意见》。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，2021年12月3日，经公司第二届董事会第三十八次会
议、第二届监事会第二十六次会议审议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定
期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
上述事项已经公司董事会和监事会通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，
履行了必要的法律程序；中国国际金融股份有限公司已于2021年12月3日出具了《中
国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的核查意见》。
（四）节余募集资金使用情况
2021年8月24日公司召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十
二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
4
金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分投资项目“光
纤激光器扩产建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。为提
高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济
效益，公司拟将节余的募集资金人民币3,443.97万元（实际金额以资金转出当日专户
余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。节余募集资金转出
后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主
体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。2021年8月27日，公司实际转
出募集资金账户余额34,439,688.66元。
2021年10月20日公司召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二
十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分投资项目
“激光/光学智能装备扩产建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动
资金。为提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提
升公司经济效益，公司拟将节余的募集资金人民币1,663.13万元（实际金额以资金转
出当日专户余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。节余募
集资金转出后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、
项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。2021年10月至11
月，公司实际结项补流转出募集资金账户余额金额共计16,632,413.70元。
（五）募集资金使用的其他情况
2021年1月6日第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于深圳市杰普特光电股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议
案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对部分募投项目达到预
定可使用状态的日期进行延期，本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资
总额和实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目
延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海
证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
2021年12月3日公司召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十
六次会议，审议通过了《关于公司变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“研
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发中心建设项目”实施地点由原“广东省惠州市陈江街道东升村ZKC-052-09-02号地
块”变更为“广东省惠州市陈江街道东升村ZKCDS02-14-03号地块”，公司本次部
分募集资金投资项目变更实施地点是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决
定，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、募集资金投入金额、
实施方式均未发生变化，符合公司长远发展的需要，不会对公司的正常经营产生重
大不利影响。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2021年度募投项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司2021年度募投项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）发现的问题
为区分核算每个募投项目的募集资金使用情况，公司为六个募投项目分别设立
了六个对应的募集资金使用专户。根据《募集资金专户存储四方监管协议》约定，
公司每一募集资金专项账户仅用于对应投向项目的存储和使用，但公司对实际募集
资金专户的资金支出未根据项目严格区分使用。截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金
实际支付情况为：厂房基建工程与装修 20,842.55 万元、设备及软件购置 3,139.21
万元、人员招聘及培训 523.61 万元、铺底流动资金 4,011.62 万元，合计支付 28,516.99
万元。
（二）募集资金专户未按项目使用的现状及原因
截至 2021 年 6 月 30 日，公司各个募投项目的累计应付款项与实际支付的差异
情况如下：
单位：万元
半导体激光
光纤激 激光光学 半导体 超快激光
研发中 加工及光学
光器扩 智能装备 激光器 器研发生
项目 心建设 检测设备研 合计
产建设 扩产建设 扩产建 产建设项
项目 发生产建设
项目 项目 设项目 目
项目
6
半导体激光
光纤激 激光光学 半导体 超快激光
研发中 加工及光学
光器扩 智能装备 激光器 器研发生
项目 心建设 检测设备研 合计
产建设 扩产建设 扩产建 产建设项
项目 发生产建设
项目 项目 设项目 目
项目
累计应
8,840.63 8,378.66 3,113.76 2,462.99 3,314.49 2,406.46 28,516.99
付款项
累计实
6,161.10 6,546.95 5,502.95 3,381.59 4,126.08 2,798.32 28,516.99
际支付
差额 2,679.53 1,831.71 -2,389.19 -918.60 -811.59 -391.86 -
募集资金专户的资金支出未根据项目严格区分使用的主要原因如下：
1、不同募投项目向同一施工方合并付款
公司全部募投项目均在惠州杰普特工业园内实施。公司通过招标程序，统一安
排由广东省第四建筑有限公司承担厂房建造工作，由深圳新美装饰建设集团有限公
司和深圳市弘荣和建筑工程有限公司实施厂房内部装修工作。前述厂房建造和装修
工程合同中存在诸多六个募投项目共用工程，例如消防、供电、冷却、空调、建设
过程中其他服务支持等，公司采取分摊核算方式将款项归集到不同募投项目中。但
实际支付时，出于便捷考虑，公司使用某一募集资金账户向同一施工方合并付款，
并每次轮换募集资金专户支付。此外，为了均衡募集资金专户支付金额，公司对固
定资产购置款也采取同一时间使用某一专户付款的方式。
除前述厂房建造及装修工程、固定购置款项支付外，公司六个募投项目的软件
购置、人员招聘及培训、铺底流动资金等，均按照募集资金专户的资金支出项目严
格区分使用。
2、募集资金使用审批及支付流程较为复杂，工程进度款项支付时间紧张
在募投项目满足阶段性验收及付款条件后，公司按照《募集资金专户的四方监
管协议》要求，通过邮件形式向保荐机构、专户银行申请支付厂房基建工程与装修
工程。募投专户支付申请批准后，公司出纳将前往银行柜台手工填写纸质银行付款
单据，办理向施工方支付的手续。由于基建工程涉及同时向六个专户所在银行申请
支付，并需出纳前往各个银行现场办理支付手续，为保证工程进度款及时支付、工
程如期继续实施，公司向同一施工方合并付款。
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除上述募集资金专户的资金支出未根据项目严格区分使用外，公司募集资金存
放与使用情况符合募集资金相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专
户存储，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（三）整改措施
截至 2021 年 6 月 30 日，公司厂房建造和装修工程已完成验收，因此 2021 年 7
月起不存在向同一施工方合并付款的情形。截至 2021 年 10 月 19 日，公司已根据核
算的各个募集资金专户应有余额划转募集资金专户资金。
此外，公司将加强内部人员对募集资金使用相关规定、公司募集资金使用制度
的学习，强化募集资金合规使用意识，严格区分使用各个募集资金专户，杜绝该类
事件的再次发生。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月30日出具《关于深圳市杰普特
光电股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字（2022）
第441A004782号），认为：杰普特公司董事会编制的《2021年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定及相关格式指引的规定，除专项报告
“五、募集资金使用及披露中存在的问题”提及的募集资金专户资金支出未按项目
严格区分使用问题外，公司在其他所有重大方面如实反映了杰普特公司2021年度募
集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
中国国际金融股份有限公司于2022年3月30日出具《中国国际金融股份有限公司
关于深圳市杰普特光电股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意
见》，认为：除本核查意见之“五、募集资金使用及披露中存在的问题”提及的募
集资金专户资金支出未按项目严格区分使用问题外，公司2021年度募集资金存放与
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使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》《深圳市杰普特光电股份有限公司募集资金管理制度》等法律
法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储，并及时履行了相关信息披露
义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。综上，中金公司对公司2021年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于深圳市杰普特光电股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
深圳市杰普特光电股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 31 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
9
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市杰普特光电股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 915,035,676.77 本年度投入募集资金总额 138,552,389.55
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 588,336,184.48
变更用途的募集资金总额比例 -
是否 截至期
截至期末累计 项目可
已变 末投入 本年 是否
调整后 投入金额与承 项目达到预 行性是
更项 募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 进度 度实 达到
承诺投资项目 投资总 诺投入金额的 定可使用状 否发生
目(含 投资总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) (%) 现的 预计
额 差额 态日期 重大变
部分 (4)＝ 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 化
变更) (2)/(1)
120,4
光纤激光器扩产
否 123,710,000.00 不适用 123,710,000.00 45,573,141.68 93,095,657.21 -30,614,342.79 75.25 2021/6/30 41,92 是 否
建设项目 5.18
37,09
激光光学智能装
否 112,760,000.00 不适用 112,760,000.00 53,217,077.18 99,839,937.52 -12,920,062.48 88.54 2021/9/30 4,916. 是 否
备扩产建设项目 99
半导体激光器扩 不适 不适
否 92,530,000.00 不适用 92,530,000.00 9,350,783.77 27,439,640.09 -65,090,359.91 29.65 2022/6/30 否
产建设项目 用 用
半导体激光加工
及光学检测设备 不适 不适
否 157,590,000.00 不适用 157,590,000.00 10,150,786.69 33,414,884.14 -124,175,115.86 21.20 2022/6/30 否
研发生产建设项 用 用
目
超快激光器研发 不适 不适
否 83,330,000.00 不适用 83,330,000.00 8,907,515.53 24,647,596.69 -58,682,403.31 29.58 2021/12/31 否
生产建设项目 用 用
研发中心建设项 不适 不适
否 72,330,000.00 不适用 72,330,000.00 11,353,084.70 37,112,792.05 -35,217,207.95 51.31 2022/12/31 否
目 用 用
不适 不适
补充流动资金 否 272,785,676.77 不适用 272,785,676.77 - 272,785,676.77 - 100.00 不适用 否
用 用
合计 - 915,035,676.77 - 915,035,676.77 138,552,389.55 588,336,184.47 -326,699,492.30 - - - - -
受工程建设延误、新冠疫情、采购周期延长等原因影响，公司激光/光学智能装备扩产建设项目、半导体激
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 光器扩产建设项目、半导体激光加工及光学检测设备研发生产建设项目达到预定可使用状态的时间延期，
具体延期原因、延期项目可行性、必要性及预计经济效益详见公司 2021 年 1 月 7 日披露的《深圳市杰普特
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光电股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-003）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 12 月 3 日第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司
变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“研发中心建设项目”实施地点由原“广东省惠州市陈江街道
募集资金投资项目实施地点变更情况 东升村 ZKC-052-09-02 号地块”变更为“广东省惠州市陈江街道东升村 ZKCDS02-14-03 号地块”，具体内
容详见公司于 2021 年 12 月 4 日披露的《深圳市杰普特光电股份有限公司关于变更部分募投项目实施地点
的公告》（公告编号：2021-071）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金。
暂时闲置募集资金投资产品情况 详请参见本报告“三、2021 年度募集资金的实际使用情况（三）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详请参见本报告“三、2021 年度募集资金的实际使用情况（四）节余募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况 详请参见本报告“三、2021 年度募集资金的实际使用情况（五）募集资金使用的其他情况”。
注：“本年度实现的效益”指标系营业收入。
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