杰普特：2022年度独立董事年度述职报告2023-03-31
深圳市杰普特光电股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
2022 年，作为深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“杰普特”或“公司”）
的独立董事，我们按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规的规范要求，
以及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公
司独立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、
董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，发挥专业特长，为
公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的
独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发
展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将我们在 2022 年度的工作情况
汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一） 独立董事构成情况
报告期内，公司存在两届独立董事履职。2022 年 1 月 1 日至 2022 年 4 月 20
日由第二届董事会独立董事履职，第二届董事会共有 3 名独立董事：何祚文先生、
卢明先生、陈彬先生；2022 年 4 月 20 日至 2022 年 12 月 31 日由第三届董事会
独立董事履职，第三届董事会共有 3 名独立董事：王建新先生、张嶂先生、孙云
旭先生。换届前后公司独立董事情况如下：
（二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王建新，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科毕业于中
南财经政法大学（原湖北财经学院）会计学专业，中国注册会计师、经济师（中
级）。1994 年 9 月至 1996 年 3 月任深圳蛇口信德会计师事务所项目经理；1996
年４月至 2001 年 2 月任安永会计师事务所审计经理；2001 年 3 月至 2003 年 12
月任平安证券有限责任公司业务总监；2003 年 12 月至 2006 年 12 月任原中天华
正会计师事务所有限责任公司合伙人；2006 年 12 月至今任信永中和会计师事务
所合伙人。
孙云旭，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。于
北京工业大学获得应用物理学学士学位，于清华大学获得物理学博士学位。2006
年 10 月至 2010 年 6 月于哈尔滨工业大学深圳研究生院任讲师；2013 年 3 月至
2014 年 6 月以访问学者身份于南洋理工大学交流；2010 年 7 月至今于哈尔滨工
业大学（深圳）任副教授。
张嶂，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。于深
圳大学获得法学学士学位，于复旦大学法学院获得法学硕士学位，于美国芝加哥
肯特法学院获得法学硕士学位，于香港中文大学法律学院获得法学博士学位，于
香港中文大学历史系获得文学硕士学位。2005 年至 2008 年于广东万乘律师事务
所任律师；2008 年至 2012 年于深圳市松禾资本管理有限公司任投资经理；2012
年至 2013 年深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室任高级投资经理，2013
年至 2013 年于中科创金融控股集团有限公司任副总裁，2013 年至 2016 年于齐
心金融集团有限公司任副总裁，2017 年至 2018 年于上海市锦天城（深圳）律师
事务所任律师，2018 年至 2019 年于广东万乘律师事务所任律师，2019 年于北京
市炜衡（深圳）律师事务所任高级合伙人、律师，现任广东信达律所事务所合伙
人，律师。
何祚文，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于中
南财经政法大学（原湖北财经学院）会计学专业，硕士毕业于厦门大学工商管理
专业，中国注册会计师、注册税务师。1983 年 7 月至 1996 年 1 月任长沙电力学
院副教授、院纪委委员、支部书记；1996 年 1 月至 2002 年 12 月任深圳华鹏会
计师事务所合伙人、副所长；2002 年 12 月至 2009 年 1 月任大华会计师事务所
有限公司（原北京中天华正会计师事务所有限公司）董事、副总经理、深圳分所
负责人、党支部书记；2008 年至今任深圳市天业税务师事务所有限公司董事长
及总经理；2009 年 1 月至 2011 年 1 月任立信会计师事务所合伙人、支部书记；
2011 年 1 月至今任大华会计师事务所合伙人、深圳分所党总支书记；2013 年 12
月至今任中共深圳市注册会计师行业委员会副书记兼纪委书记；2016 年 12 月至
今任中共深圳市社会组织纪律检查委员会委员；2017 年 7 月至今任深圳市纺织
（集团）股份有限公司独立董事；2017 年 10 月至今任深圳市易瑞生物股份有限
公司独立董事；2019 年 4 月至 2022 年 4 月于深圳市杰普特光电股份有限公司任
独立董事；2018 年 10 月至今任深圳市同益实业股份有限公司独立董事；2020
年 6 月至今任深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司独立董事。
卢明，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于中南
财经政法大学学习法学专业，硕士毕业于武汉大学法律专业，中国注册执业律师，
中国注册执业税务师。1994 年 8 月至 2003 年 2 月于湖北巴山律师事务所（原湖
北恩施武陵律师事务所）任律师、合伙人和主任；2003 年 3 月 1 日至 2005 年 3
月 27 日于广东正信和律师事务所担任律师；2005 年 3 月至 2020 年 7 月于上海
市锦天城（深圳）律师事务所任律师；2019 年 4 月至 2022 年 4 月于深圳市杰普
特光电股份有限公司任独立董事；2020 年 8 月至今广东法制盛邦（深圳）律师
事务所任合伙人。
陈彬，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。本科
毕业于兰州大学学习电子学与信息系统专业，硕士毕业于兰州大学学习通信与信
息系统专业，博士毕业于新加坡南洋理工大学学习通信专业。1997 年 7 月至 1999
年 7 月于深圳赛博特实业发展有限公司任技术员；2006 年 5 月至 2007 年 7 月于
新加坡摩托罗拉公司任软件工程师；2019 年 4 月至 2022 年 4 月于深圳市杰普特
光电股份有限公司任独立董事；2007 年 9 月现于深圳大学电子与信息工程学院
任硕士生导师、副教授。
（三） 独立性说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《上市公司独立董事规则》《公司章程》
及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够
确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
（一） 会议出席情况
报告期内，公司共召开董事会 12 次，股东大会 1 次。独立董事具体出席情
况如下：
参加股东大
董事 参加董事会情况
会情况
姓名
应参加 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连续两 出席股东大
董事会 席次数 方式参 席次数 数 次未亲自参 会的次数
次数 加次数 加会议
王建新 9 9 0 0 0 否 0
孙云旭 9 9 1 0 0 否 0
张嶂 9 9 1 0 0 否 0
何祚文
3 3 0 0 0 否 1
（离任）
卢明
3 3 0 0 0 否 1
（离任）
陈彬
3 3 0 0 0 否 1
（离任）
此外，报告期内董事会专门委员会共召开 9 次会议，其中 1 次战略委员会会
议，4 次审计委员会会议，3 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。
作为董事会各专门委员会的委员，我们参加了各自任期内的专门委员会会议。
报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专
业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较
为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进
行回复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自
身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门
委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，
切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我们对 2022 年度董事会的所有
议案均投了赞成票；公司董事会 2022 年度审议的所有议案全部表决通过。
（二） 现场考察及上市公司配合情况
报告期内，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进
行实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相
关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司
的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境
及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
为我们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
2022 年，我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对募
集资金的使用等事项予以重点审核，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护
股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运作的规范
性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：
（一） 关联交易情况
报告期内，我们充分发挥独立董事的作用，对公司 2022 年度发生的关联交
易事项进行核查并发表意见，认为关联交易价格公允，程序合规，不存在向关联
方输送利益和损害公司股东利益的情形。
（二） 对外担保及资金占用情况
按照中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》的规定，我们对公司对外担保情况进行了核查。经核查，截至
2022 年 12 月 31 日，公司及子公司对外担保余额为 1,397.50 万元人民币，全部
为对全资子公司提供的担保，系公司正常生产经营所需，无以前期间发生但持续
到本报告期的对外担保事项。公司严格遵守法律法规对担保事项的相关规定，不
存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情况。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其规范性文件和《深圳市杰普特光电
股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，规范、合理地使用募集资金。第
三届董事会第五次会议审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》；第三届董事会第六次会议审议通过《关
于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。经了解与核
查，上述募集资金管理及使用事项不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东
利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的
资金使用效率，获取良好的投资回报。因此，我们认为公司募集资金的存放和使
用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。
（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，薪酬与考核委员会根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》
及有关法律规定，结合公司 2021 年度经营业绩、管理目标等多方面情况，对公
司《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬标准的议案》审议通过，报请董事会
审议。经核查，我们认为该议案符合相关法律、法规及《公司章程》等规定，决
策程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五） 业绩快报情况
报告期内，公司于 2022 年 2 月 28 日在上海证券交易所网站披露了《2021
年度业绩快报》。上述事项符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的一
致性和连续性，公司继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度审计机构。我们认为，公司聘请会计师事务所的程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司第二届董事会第四十二次会议、2021 年年度股东大会审议
通过了《2021 年度利润分配预案》。经核查，公司严格按照《公司章程》及相关
法律法规的规定，基于公司的长远和可持续发展，在综合分析行业经营环境、公
司经营及未来业务发展情况等因素的基础上，制定了 2021 年年度利润分配的方
案。公司 2021 年年度利润分配方案的决策程序和机制完备，分红标准和比例清
晰且明确，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的
合法权益，方案符合公司的经营需要和公司股东的根本利益，作为独立董事，我
们一致同意该利润分配方案。
（八） 公司及股东承诺履行情况
2022 年，我们持续关注公司自 2019 年 10 月首次公开发行并上市以来，公
司、公司控股股东及实际控制人、公司股东作出的有关避免同业竞争、规范关联
交易、股份限售等承诺的履行情况，我们认为上述相关承诺人均能够积极、合规
地履行以往做出的承诺，未发现违反承诺的情况。
（九） 信息披露的执行情况
2022 年，我们持续关注公司信息披露相关工作，督促公司严格按照《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和
有关规定履行信息披露义务，确保所披露信息符合真实、及时、准确、完整的要
求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。报告期内，公司严格按照有关
法律法规、规范性文件及各监管部门的要求履行信息披露义务，作为信息披露的
准确、完整。
（十） 内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立健
全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。
（十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
2022 年，公司召开董事会会议 12 次，战略委员会会议 1 次，审计委员会会
议 4 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，提名委员会会议 1 次，审议通过了包括公
司《募集资金存放与使用情况、将节余募集资金永久补充流动资金等重要事项在
内的各类议案，为公司各项经营活动顺利开展奠定了重要基础。公司董事在日常
工作中积极履行相应职责，对于待决策事项进行提前了解和认真研究，尤其作为
各专门委员会委员及时就重要事项进行专项讨论，有效促进了公司规范治理水平
的提升。
四、 总体评价和建议
2022 年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定
和要求，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用，凭
借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，全面关注公司的发展
状况，及时了解公司的生产经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时认真
审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委
员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性。
2023 年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要
求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小
股东的合法权益。
对公司管理层及相关工作人员在我们 2022 年度工作中给予的协助和积极配
合，表示衷心的感谢。
最后，真诚地祝愿公司 2023 年能取得更加优异的成绩，祝愿公司发展越来
越好！
独立董事：王建新、张嶂、孙云旭、何祚文、卢明、陈彬
2023 年 3 月 30 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
王建新
2023 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
孙云旭
2023 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
张嶂
2023 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
何祚文
2023 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
卢明
2023 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市杰普特光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报
告》的签字页）
独立董事签字：
陈彬
2023 年 月 日
