中国国际金融股份有限公司
关于深圳市杰普特光电股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为深圳
市杰普特光电股份有限公司（以下简称“杰普特”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对杰普特首次公开
发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2019年9月30日发布的《关于同意深圳市杰
普特光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1797号），
杰普特获准向社会公开发行人民币普通股23,092,144股，并于2019年10月31日在
上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为92,368,576股，其中有限售条
件流通股为71,267,892股，无限售条件流通股为21,100,684股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期自2019年10月31
日起42个月。本次上市流通的限售股股东数量为3名，本次解除限售并申请上市
流通股份数量38,650,080股，占公司股本总数的41.1972%，将于2023年5月4日起
上市流通（因2023年4月30日（周日）为非交易日，上市流通日顺延）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 92,368,576 股，其中无限售
条件流通股为 21,100,684 股，有限售条件流通股为 71,267,892 股。
2021 年 9 月 13 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期第一次归属新增的股份（共计 475,000 股）在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 92,368,576 股变更为归属后的
92,843,576 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.8433%变更为
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41.6292%。
2022 年 1 月 6 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期第二次归属新增的股份（共计 22,000 股）在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 92,843,576 股变更为归属后的
92,865,576 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.6292%变更为
41.6194%。
2022 年 6 月 6 日，公司关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期第一次归属新增的股份（共计 48,000 股）在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 92,865,576 股变更为归属后
的 92,913,576 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.6194%变更
为 41.5979%。
2022 年 7 月 21 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期第一次归属新增的股份（共计 694,500 股）在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 92,913,576 股变更为归属后的
93,608,076 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.5979%变更为
41.2893%。
2022 年 10 月 31 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期第二次归属新增的股份（共计 42,000 股）在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 93,608,076 股变更为归属后的
93,650,076 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.2893%变更为
41.2707%。
2022 年 11 月 11 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属新增的股份（共计 167,257 股）在中国证券登记结算有限责任公司上
海 分 公 司 完 成 登 记 。公 司总 股本 由 归属 前的 93,650,076 股 变 更 为归属后的
93,817,333 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 41.2707%变更为
41.1972%。
除此之外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公
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积金转增等事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请上市流通的限售股股东关于股份锁定的承诺：
（一）公司股东黄治家的承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
者间接持有的公司首发前股份，也不提议公司回购该部分股份。
2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
3、除上述承诺外，本人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，每
年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本
人持有的公司股份。
本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格遵守我国法律法规
关于董事、监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范、诚信地履行
董事、监事或高级管理人员的义务，如实并及时申报其持有公司股份及其变动情
况。
4、如违反上述承诺，本人愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股份
所得收益归公司所有。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
（二）公司股东深圳市同聚咨询管理企业（普通合伙）的承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接
或者间接持有的公司首发前股份，也不由公司回购本单位直接或者间接持有的公
司首发前股份。
2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收
盘价低于发行价，本单位持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
3、如违反上述承诺，本单位愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股
份所得收益归公司所有。
（三）公司股东黄淮的承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
3
者间接持有的公司首发前股份，也不建议公司回购该部分股份。
2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
3、如违反上述承诺，本人愿承担由此造成的一切法律责任，并将减持股份
所得收益归公司所有。上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。截至本
核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次解除限售股总数为 38,650,080 股。
（二） 本次限售股上市流通时间：2023 年 5 月 4 日。
（三） 本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：
本次可上市
序 持有限售股数量 持有限售股占公司总
股东名称 流通数量
号 （股） 股本比例（%）
（股）
1 黄治家 19,853,220 21.1616 19,853,220
深圳市同聚咨询管理企业
2 15,646,860 16.6780 15,646,860
(普通合伙)
3 黄淮 3,150,000 3.3576 3,150,000
合计 38,650,080 41.1972 38,650,080
（四） 限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次可上市流通数量（股）
1 首发限售股 38,650,080
合计 38,650,080
五、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
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截至本核查意见出具之日，杰普特限售股份持有人严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的各项承诺。本次部分限售股份上市流通符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次部分限售
股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有
关规则和股东承诺。保荐机构同意杰普特本次部分限售股份上市流通。
（以下无正文）
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本页无正文，专用于《中国国际金融股份有限公司关于深圳市杰普特光电股份有
限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
石一杰 张志强
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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