中信证券股份有限公司
关于龙芯中科技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为龙芯中
科技术股份有限公司（以下简称“龙芯中科”、“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，
对龙芯中科 2022 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，核查情况
及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意龙芯中科技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕646 号文），同意公司首次公开发
行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,100.00
万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币60.06元/股，募集资金总额为
246,246.00万元，各项发行费用总额为4,252.11 万元，扣除各项发行费用后募集
资金净额为241,993.89万元。
公司实际收到的募集资金金额 243,931.29万元于2022年6月21日全部到账，
已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天职业
字 [2022]35349 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1,486,119,272.54元（实
际使用1,496,192,142.55元，10,074,140.71元为利息收入，1,270.70元为手续费），
1
其中：以前年度使用0.00元，本年度使用1,486,119,272.54元，均投入募集资金投
资项目。
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1,486,119,272.54元（实
际使用1,496,192,142.55元，10,074,140.71元为利息收入，1,270.70元为手续费），
募集资金专户余额为人民币933,819,627.46元，与募集资金专户余额中实际募集
资金净额人民币923,746,757.45元的差异金额为人民币10,072,870.01元，系募集
资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号—规范运作》等相关规定的要求制定《龙芯中科技术股份有限公司募集
资金管理办法》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储、专款专用，
对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进
行了规定。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司北
京南二环支行专项账户682058558、招商银行股份有限公司北京海淀黄庄支行专
项 账 户 110905928210821 、 中 信 银 行 北 京 分 行 营 业 部 专 项 账 户
8110701012702292680 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 丰 台 支 行 专 项 账 户
8110701013802337056 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 海 淀 支 行 专 项 账 户
125910822410608仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券股份有限
公司已于2022年5月22日分别与中国民生银行股份有限公司北京南二环支行、招商
银行股份有限公司北京海淀黄庄支行、中信银行北京分行营业部签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》。公司全资子公司龙芯中科（南京）技术有限公司及保荐
2
机构中信证券股份有限公司已于2022年7月8日与招商银行股份有限公司北京海淀
支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司龙芯中科（合肥）
技术有限公司已于2022年7月8日与中信银行股份有限公司北京丰台支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。公司签订的三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行，截至报告期末
不存在违反协议的问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司北京海
110905928210821 活期存款 197,971,106.25
淀黄庄支行
中信银行北京分行营业部 8110701012702292680 活期存款 21,852,941.96
中信银行股份有限公司北京丰
8110701013802337056 活期存款 3,845,892.51
台支行
招商银行股份有限公司北京海
125910822410608 活期存款 149,686.74
淀支行
招商银行股份有限公司北京海
— 结构性存款 270,000,000.00
淀黄庄支行（注 2）
中信银行北京分行营业部（注
— 结构性存款 440,000,000.00
2）
中国民生银行股份有限公司北
682058558 已注销
京南二环支行（注 1）
合计 — — 933,819,627.46
注1：为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定将中国民生银行股份有限公司
北京南二环支行专项账户682058558注销。截至本报告出具日，公司已完成上述募集资金专户
注销手续。上述募集资金账户注销后，公司与该募集资金专户开户银行、保荐机构中信证券股
份有限公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
注2：公司为提高募集资金使用效益，与招商银行股份有限公司北京海淀黄庄支行签订结
构性存款合同，截至2022年12月31日，余额为270,000,000.00元；与中信银行北京分行营业
部签订结构性存款合同，截至2022年12月31日，余额为440,000,000.00元，具体明细如下：
开户行 产品名称 购买金额 起息日 到期日
招商银行股份有 招商银行点金系列看跌三层
限公司北京海淀 区间 92 天结构性存款（产 90,000,000.00 2022/10/13 2023/1/13
黄庄支行 品代码：NBJ02938）
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨三层
限公司北京海淀 区间 60 天结构性存款（产 30,000,000.00 2022/11/21 2023/1/20
黄庄支行 品代码：NBJ03137）
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨三层
限公司北京海淀 区间 56 天结构性存款（产 100,000,000.00 2022/11/25 2023/1/20
黄庄支行 品代码：NBJ03167）
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开户行 产品名称 购买金额 起息日 到期日
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨三层
限公司北京海淀 区间 34 天结构性存款（产 50,000,000.00 2022/12/28 2023/1/31
黄庄支行 品代码：NBJ03340）
合计 270,000,000.00
中信银行北京分 共赢智信汇率挂钩人民币结
190,000,000.00 2022/10/14 2023/1/12
行营业部 构性存款 11995 期
中信银行北京分 共赢智信汇率挂钩人民币结
250,000,000.00 2022/10/14 2023/4/11
行营业部 构性存款 12013 期
合计 440,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见“附件1 募集资
金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年7月8日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自
筹资金的议案》，具体内容详见公司于2022年7月9日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用自筹资金的公告》（2022-004）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年7月8日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体内容
详见公司于2022年7月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2022-003）。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4
公司首次公开发行不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司首次公开发行不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2022年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金
管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于龙芯中科技术股份有限
公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》（天职业字
[2023]23920号），认为公司《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公
5
司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面
公允反映了公司2022年度募集资金的存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：龙芯中科 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关规定及公司募集资金管理制度，龙芯中科对募集资金进行了专户存储和专项使
用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对龙芯中科 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附件 1：募集资金使用情况对照表
龙芯中科技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：龙芯中科技术股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 2,419,938,866.51 本年度投入募集资金总额 1,486,119,272.54
变更用途的募集资金总额 - 1,486,119,272.54（实
际使用
1,496,192,142.55
已累计投入募集资金总额 元，10,074,140.71 元
变更用途的募集资金总额比例 不适用 为利息收入，
1,270.70 元为手续
费）
已变
截至期
更项 截至期末累计投 项目达 项目可
末投入 本年
目,含 入金额与承诺投 到预定 行性是
承诺投 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 进度 度实 是否达到
部分 调整后投资总额 本年度投入金额 入金额的差额 可使用 否发生
资项目 总额 金额（1） 金额（2） （%） 现的 预计效益
变更 （3）＝（2）- 状态日 重大变
(4)＝ 效益
（如 （1） 期 化
(2)/(1)
有）
先进制
程芯片
研发及 否 1,257,604,500.00 700,000,000.00 700,000,000.00 231,879,207.01 231,879,207.01 -468,120,792.99 33.13 2024 年 / / 否
产业化
项目
高性能
否 1,054,264,500.00 519,938,900.00 519,938,900.00 54,240,065.53 54,240,065.53 -465,698,834.47 10.43 2024 年 / / 否
通用图
7
形处理
器芯片
及系统
研发项
目
已变
截至期
更项 截至期末累计投 项目达 项目可
末投入 本年
目,含 入金额与承诺投 到预定 行性是
承诺投 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 进度 度实 是否达到
部分 调整后投资总额 本年度投入金额 入金额的差额 可使用 否发生
资项目 总额 金额（1） 金额（2） （%） 现的 预计效益
变更 （3）＝（2）- 状态日 重大变
(4)＝ 效益
（如 （1） 期 化
(2)/(1)
有）
补充流 不适
否 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用
动资金 用
合计 — 3,511,869,000.00 2,419,938,900.00 2,419,938,900.00 1,486,119,272.54 1,486,119,272.54 -933,819,627.46 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2022 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，具体内容详见公司于 2022 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（2022-004）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2022 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 管理的议案》，具体内容详见公司于 2022 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn)披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（2022-003）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 期末结余金额 933,819,627.46 元，其中本金 923,746,757.45 元，累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 10,072,870.01 元。
募集资金其他使用情况 无
8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于龙芯中科技术股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈熙颖 何 洋
中信证券股份有限公司
年 月 日
9